第二節(jié)　安全生產(chǎn)管理的原理

安全生產(chǎn)管理作為管理的主要組成部分，既服從管理的基本原理和原則，又有其特殊的原理和原則。

安全生產(chǎn)管理原理是從生產(chǎn)管理的共性出發(fā)，對生產(chǎn)管理中安全工作的實質內容進行科學分析、綜合、抽象概括所得出的安全生產(chǎn)管理規(guī)律。安全生產(chǎn)管理的原理有：系統(tǒng)原理、人本原理、強制原理、預防原理和責任原理。

一、系統(tǒng)原理

（一）系統(tǒng)原理定義

系統(tǒng)原理是指人們在從事管理工作時，運用系統(tǒng)的理論、觀點和方法，對管理活動進行充分的分析，以達到管理的優(yōu)化目的，即用系統(tǒng)的理論觀點和方法來認識和處理管理中出現(xiàn)的問題。

系統(tǒng)是指由若干個相互聯(lián)系、相互作用的要素組成的具有特定結構和功能的有機整體。一個系統(tǒng)可分為若干個子系統(tǒng)和要素，如安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)是企業(yè)管理的一個子系統(tǒng)，安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)又包括各級安全管理人員、安全防護設施設備、安全管理制度、安全操作規(guī)程以及各類安全生產(chǎn)管理信息等。

系統(tǒng)理論認為現(xiàn)代管理的管理對象總是處于各個不同的大系統(tǒng)之中，任何一個管理對象均可看成一個系統(tǒng)，人們在分析和解決問題時，應從整體出發(fā)去研究事物間的聯(lián)系。

安全貫穿生產(chǎn)活動的方方面面，水利水電工程建設安全生產(chǎn)管理是全方位、全天候和涉及全體人員的管理。

（二）系統(tǒng)原理的運用原則

運用系統(tǒng)原理時應遵循整分合原則、反饋原則、封閉原則和動態(tài)相關性原則。

1.整分合原則

整分合原則是指為了實現(xiàn)高效的管理，必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工基礎上進行有效的綜合。

在整分合原則中，整體把握是前提，科學分工是關鍵，組織綜合是保證。沒有整體目標的指導，分工就會盲目而混亂；離開分工，整體目標就難以高效地實現(xiàn)，如果只有分工，沒有綜合與協(xié)作，就會出現(xiàn)分工各環(huán)節(jié)脫節(jié)等問題。因此，高效的管理必須遵循整分合原則。

水利水電工程建設安全生產(chǎn)責任制就是整分合原則在水利水電工程建設的應用。各級領導、職能部門、工程技術人員、崗位作業(yè)人員在生產(chǎn)的同時，對安全生產(chǎn)層層負責，層層落實，全面協(xié)調，最終實現(xiàn)全面的安全管理。

運用該原則，要求管理者在制定整體目標和宏觀決策時，必須將安全生產(chǎn)納入其中，并將其作為一項重要內容考慮；然后在此基礎上對安全管理活動進行有效分工，明確每個人的安全職責；最后通過協(xié)調控制，實現(xiàn)有效的組織綜合。

2.反饋原則

反饋是指被控制過程對控制機構的反作用，即由控制系統(tǒng)把信息輸送出去，又把其作用結果返送回來，并對信息的再輸出發(fā)生影響，起到控制作用，以達到預定的目的。

管理中的反饋原則是指為了實現(xiàn)系統(tǒng)目標，把行為結果傳回決策機構，使因果關系相互作用，實行動態(tài)控制的行為準則。

反饋普遍存在于各種系統(tǒng)之中，是管理中的一種普遍現(xiàn)象，是管理系統(tǒng)達到預期目標的主要條件，其最終目標就是要求決策管理者對客觀變化做出應有的反應。

在水利水電工程建設過程中，施工現(xiàn)場會存在一些不安全的因素，如：油庫存在作業(yè)人員加油作業(yè)時吸煙、使用明火照明等不安全行為。現(xiàn)場安全檢查人員要及時捕捉這些信息，并將其反饋給安全管理人員和有關領導，以便根據(jù)反饋信息，采取完善安全管理制度、加強油庫作業(yè)人員安全教育培訓等措施，保障油庫安全運行，這便是對反饋原則的應用。

水利水電工程建設安全管理是一項復雜的系統(tǒng)工程，其內部條件和外部環(huán)境都在不斷變化。成功、高效的安全生產(chǎn)管理，必須通過靈活、準確、快速的反饋，及時捕獲各種信息，快速采取行動。

3.封閉原則

封閉原則是指一個管理系統(tǒng)的管理手段、管理過程等構成一個連續(xù)封閉的回路。

一個管理系統(tǒng)的管理手段、管理過程等環(huán)節(jié)既相對獨立，充分發(fā)揮自己的功能，又互相銜接，互相制約，并且首尾相連，形成一條封閉的管理鏈。如水利水電工程建設施工現(xiàn)場的安全檢查工作，其工作流程如圖1-2所示，包括制定水利水電工程建設施工現(xiàn)場安全管理制度、制定安全檢查方案、實施檢查、檢查結果統(tǒng)計與分析、整改與驗收、持續(xù)改進等流程，整個過程形成封閉回路。

在水利水電工程建設施工過程中，各安全生產(chǎn)管理機構、制度和方法之間，必須緊密聯(lián)系，形成封閉的回路，這樣才能實現(xiàn)有效的安全管理。

4.動態(tài)相關性原則

動態(tài)相關性原則是指任何安全管理系統(tǒng)的正常運轉，不僅受到系統(tǒng)自身條件和因素的制約，還受到其他有關系統(tǒng)的影響，并隨著時間、地點以及人們的不同努力程度而發(fā)生變化。因此，要提高安全生產(chǎn)管理的效果，必須掌握各個管理對象要素之間的動態(tài)相關特征，充分利用各要素之間的相互作用。

水利水電施工企業(yè)的安全生產(chǎn)管理中，動態(tài)相關性原則可從下列兩個角度考慮：

（1）系統(tǒng)內各要素之間的動態(tài)相關性是事故發(fā)生的根本原因。構成管理系統(tǒng)的各要素之間相互聯(lián)系，彼此制約，才使事故有可能發(fā)生。

（2）搞好安全生產(chǎn)管理，掌握與安全生產(chǎn)有關的各對象要素間的動態(tài)相關性特征，必須要有良好的信息反饋手段，能夠隨時隨地掌握企業(yè)安全生產(chǎn)的動態(tài)，且處理各種問題時要考慮各種事物之間的動態(tài)聯(lián)系性。

在水利水電工程建設施工現(xiàn)場，處理員工違章作業(yè)時，管理者不僅要考慮員工的自身問題，還應考慮物與環(huán)境的狀態(tài)、勞動作業(yè)安排、安全管理制度、安全教育培訓等問題，甚至考慮員工的家庭和社會生活的影響，全面考慮各因素，從而有針對性的解決員工違章問題。

水利水電工程建設管理工作中，要注意各要素間的動態(tài)相關性特征，處理好各事物間的動態(tài)聯(lián)系性，確保水利水電工程建設安全進行。

二、人本原理

（一）人本原理定義

人本原理是指在管理活動中必須把人的因素放在首位，體現(xiàn)以人為本的指導思想。以人為本有下列兩層含義：

（1）一切管理活動均是以人為本展開的。人既是管理的主體（管理者），又是管理的客體（被管理者），每個人都處在一定的管理層次上，離開人，就無所謂管理。因此，人是管理活動的主要對象和重要資源。

（2）在管理活動中，作為管理對象的諸要素（資金、物質、時間、信息等）和管理系統(tǒng)的諸環(huán)節(jié)（組織機構、規(guī)章制度等），都是需要人去掌管、運作、推動和實施的。因此，應該根據(jù)人的思想和行為規(guī)律，運用各種激勵手段，充分發(fā)揮人的積極性和創(chuàng)造性，挖掘人的內在潛力。

現(xiàn)代安全管理要求在安全生產(chǎn)管理活動中把人的因素放在第一位，使全體成員明確組織目標和自身職責，盡量發(fā)揮人的自覺性和自我實現(xiàn)精神，強調人的主動性和創(chuàng)造性，充分發(fā)揮人的主觀能動性。搞好企業(yè)安全管理，避免工傷事故與職業(yè)病的發(fā)生，充分保護企業(yè)職工的安全與健康，是人本原理的直接體現(xiàn)。

（二）人本原理的運用原則

1.能級原則

能級原則是指一個穩(wěn)定而高效的管理系統(tǒng)必須是由若干分別具有不同能級的不同層次有規(guī)律地組合而成的。

現(xiàn)代管理的任務就是建立一個合理的能級，使管理的內容動態(tài)處于相應的能級中。在現(xiàn)代管理系統(tǒng)中，各元素的活動必須滿足高效率、高可靠的要求，管理系統(tǒng)能級的劃分不是隨意的，它們的組合也不是隨意的。

穩(wěn)定的管理能級結構一般分為4個層次，如圖1-3所示。4個層次能級不同，使命各異，必須劃分清楚，不可混淆。

水利水電施工企業(yè)的4個層次為：

（1）決策層——公司領導，確定整個公司的方針政策。

（2）管理層——中層管理人員，運用各種管理技術來貫徹落實上級領導精神。

（3）執(zhí)行層——班組長，貫徹執(zhí)行管理指令，直接調動和組織人、財、物等管理內容。

（4）操作層——現(xiàn)場作業(yè)人員，從事操作和完成各項具體任務。

在水利水電施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理中運用能級原則時應該做到三點：一是能級的確定必須保證管理結構具有最大的穩(wěn)定性；二是人才的配備必須對應，根據(jù)單位和個人能量的大小安排工作，使人各盡其才，各盡所能；三是責、權、利應做到能級對等，在賦予責任的同時授予權力和給予利益，才能使其能量得到相應能級的發(fā)揮。

2.動力原則

動力原則是指管理必須有能夠激發(fā)人的工作能力的動力，才能使管理活動持續(xù)、有效地進行下去。

對于管理系統(tǒng)而言，基本動力主要有3類：物質動力、精神動力和信息動力。

（1）物質動力是以適當?shù)奈镔|利益刺激人的行為動機。物質動力是根本動力，不僅是物質刺激，更重要的是經(jīng)濟效益。

（2）精神動力是運用理想、信念、鼓勵等精神力量刺激人的行為動機。精神動力可以補償物質動力的缺陷，并且在特定的情況下，它也可以成為決定性動力。物質越豐富，越要給人精神鼓勵。

（3）信息動力則是通過信息的獲取與交流產(chǎn)生奮起直追或領先他人的動機。

科學地實行按勞分配，根據(jù)每個人貢獻大小給予相應的工資收入、獎金、生活待遇，為員工提供良好的物質工作環(huán)境和生活條件，這些都是動力原則在實際工作中的應用。

水利水電工程建設各參建單位在安全生產(chǎn)管理中運用動力原則時，首先要注意綜合協(xié)調運用3種動力；其次要正確認識和處理個體動力與集體動力的辯證關系；第三要處理好暫時動力與持久動力之間的關系；最后則應掌握好各種刺激量的閾值。只有這樣，水利水電工程建設安全生產(chǎn)管理才能取得良好效果。

3.激勵原則

激勵原則就是利用某種外部誘因的刺激調動人的積極性和創(chuàng)造性，以科學的手段，激發(fā)人的內在潛力，使其充分發(fā)揮積極性、主動性和創(chuàng)造性。

人發(fā)揮其積極性的動力來源于內在動力、外部壓力和工作吸引力。內在動力指人本身具有的奮斗精神；外部壓力指外部施加于人的某種力量；工作吸引力指那些能夠使人產(chǎn)生興趣和愛好的某種力量。

水利水電工程建設各單位運用激勵原則時，要采用符合人的心理活動和行為活動規(guī)律的各種有效的激勵措施和手段，并且要因人而異，科學合理選擇激勵方法和激勵強度，從而最大程度地激發(fā)人的潛力。

三、強制原理

（一）強制原理定義

強制原理是指采取強制管理的手段控制人的意愿和行動，使個人的活動、行為等受到安全生產(chǎn)管理要求的約束，從而實現(xiàn)有效的安全生產(chǎn)管理。

一般來說，管理均帶有一定的強制性。管理是管理者對被管理者施加作用和影響，并要求被管理者服從其意志，滿足其要求，完成其規(guī)定的任務的活動，這顯然帶有強制性。強制可以有效地控制被管理者的行為，將其調動到符合整體管理利益和目的的軌道上來。

安全生產(chǎn)管理更需要強制性，這是基于下列3個原因：

（1）事故損失的偶然性。由于事故的發(fā)生及其造成的損失具有偶然性，并不一定馬上會產(chǎn)生災害性的后果，這樣會使人忽視安全工作，使得不安全行為和不安全狀態(tài)繼續(xù)存在，直至發(fā)生事故。

（2）人的冒險心理。這里所謂的冒險是指某些人為了獲得某種利益而甘愿冒受到傷害的風險。持有這種心理的人不恰當?shù)毓烙嬃耸鹿蕽撛诘目赡苄裕拇鎯e幸，冒險心理往往會使人產(chǎn)生有意識的不安全行為。

（3）事故損失的不可挽回性。這一原因可以說是安全生產(chǎn)管理需要強制性的根本原因。事故損失一旦發(fā)生，往往會造成永久性的損害，尤其是人的生命和健康，更是無法挽回。

安全生產(chǎn)管理強制性的實現(xiàn)，離不開嚴格合理的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范和管理制度。同時，還要有強有力的安全生產(chǎn)管理和監(jiān)督體系，以保證被管理者始終按照行為規(guī)范進行活動，一旦其行為超出規(guī)范的約束，就要有嚴厲的懲處措施。

（二）強制原理的運用原則

1.安全第一原則

安全第一原則就是要求在進行生產(chǎn)和其他活動的同時，把安全工作放在一切工作的首要位置。當生產(chǎn)和其他工作與安全發(fā)生矛盾時，要以安全為主，生產(chǎn)和其他工作要服從安全。

作為強制原理范疇中的一個原則，安全第一應該成為企業(yè)的統(tǒng)一認識和行動準則，各級領導和全體員工在從事各項工作中都要以安全為根本，把安全生產(chǎn)作為衡量企業(yè)工作好壞的一項基本內容，作為一項有“否決權”的指標，不安全不準進行生產(chǎn)。

水利水電工程建設各參建單位在安全生產(chǎn)管理中，堅持安全第一原則，就要建立和健全各級安全生產(chǎn)責任制，從組織上、思想上、制度上切實把安全工作擺在首位，常抓不懈，形成“標準化、制度化、經(jīng)常化”的安全工作體系。

2.監(jiān)督原則

監(jiān)督原則是指在安全工作中，為了使安全生產(chǎn)法律法規(guī)得到落實，必須明確安全生產(chǎn)監(jiān)督職責，對企業(yè)生產(chǎn)中的守法和執(zhí)法情況進行監(jiān)督。

只要求執(zhí)行系統(tǒng)自動貫徹實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)，而缺乏強有力的監(jiān)督系統(tǒng)去監(jiān)督執(zhí)行，安全生產(chǎn)法律法規(guī)的強制力是難以發(fā)揮的。在這種情況下，必須建立專門的安全生產(chǎn)管理機構，配備合格的安全生產(chǎn)管理人員，賦予必要的強制力，以保證其履行監(jiān)督職責，才能保證安全管理工作落到實處。

監(jiān)督原則的應用在實際安全管理中具有重要的作用。例如，某水利水電工程建設施工現(xiàn)場，張某在高處平臺上進行拆除作業(yè)，既不系安全帶，又未采取其他安全防護措施。該現(xiàn)場專職安全檢查人員發(fā)現(xiàn)后，立即向張某發(fā)出警告，指出不系安全帶的危險性和違章的嚴重后果，并要求他立刻停工，佩戴好安全帶、安全帽等防護措施。張某聽從安全檢查人員的指示，佩戴好安全帶、安全帽后，繼續(xù)作業(yè)。在即將完工時，張某由于站立不穩(wěn)，從平臺上墜落，因其佩戴了安全帶和安全帽，身上只有輕微擦傷，并無大礙。如果當時沒有安全檢查人員的及時制止，后果將不堪設想。

在水利水電工程建設安全生產(chǎn)管理工作中，必須授權專門的部門和人員行使監(jiān)督、檢查和懲罰的職責，對各單位工作人員的守法和執(zhí)行情況進行監(jiān)督，追究和懲戒違章失職行為，以保證水利水電工程建設的正常進行。

四、預防原理

（一）預防原理的定義

預防原理是指安全生產(chǎn)管理工作應當以預防為主，即通過有效的管理和技術手段，防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)出現(xiàn)，從而使事故發(fā)生的概率降到最低。

為了做好預防工作，水利水電施工企業(yè)：一方面要重視經(jīng)驗的積累，對既成事故和大量的未遂事故（險肇事故）進行統(tǒng)計分析，從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，做到有的放矢；另一方面要采用科學的安全分析、評價方法，對生產(chǎn)中人和物的不安全因素及其后果做出準確的判斷，從而實施有效的對策，預防事故的發(fā)生。

（二）預防原理的運用原則

1.偶然損失原則

偶然損失原則是指事故所產(chǎn)生的后果（人員傷亡、健康損害、物質損失等）以及后果的嚴重程度都是隨機的，是難以準確預測的。反復發(fā)生的同類事故，并不一定產(chǎn)生相同的后果。

美國學者海因里希通過對跌倒人身事故進行調查統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，對于跌倒這樣的事故，如果反復發(fā)生，則存在這樣的后果：在330次跌倒中，無傷害300次，輕傷29次，重傷1次，這就是著名的海因里希法則，或者稱為1?29?300法則。該法則指出了事故與傷害后果之間存在著偶然性的概率原則。

根據(jù)事故損失的偶然性，可得到安全生產(chǎn)管理上的偶然損失原則：無論事故是否造成了損失，為了防止事故損失的發(fā)生，必須采取措施防止事故再次發(fā)生。偶然損失原則強調，在安全生產(chǎn)管理實踐中，必須重視包括險肇事故在內的各類事故，才能真正防止事故發(fā)生。

2.因果關系原則

因果關系原則是指事故的發(fā)生是許多因素互為因果連續(xù)發(fā)生的最終結果，只要誘發(fā)事故的因素存在，發(fā)生事故是必然的，只是時間或早或遲而已。

一個因素是前一因素的結果，又是后一因素的原因，環(huán)環(huán)相扣，導致事故的發(fā)生。事故的因果關系決定了事故發(fā)生的必然性，即事故因素及其因果關系的存在決定了事故或早或遲，但必然要發(fā)生。

在水利水電工程建設安全生產(chǎn)管理中，要從事故的因果關系中認識必然性，發(fā)現(xiàn)事故發(fā)生的規(guī)律，變不安全條件為安全條件，把事故消滅在早期起因階段。

3.3E原則

3E原則是針對造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)所采取的三種防止對策，即工程技術（En-gineering）對策、教育（Education）對策和法制（Enforcement）對策。

（1）工程技術對策是運用工程技術手段消除生產(chǎn)設施設備的不安全因素，改善作業(yè)環(huán)境條件，完善防護與報警裝置，實現(xiàn)生產(chǎn)條件的安全和衛(wèi)生，如消除危險源、限制能量或危險物質、隔離等。

（2）教育對策是提供各種層次、各種形式和內容的教育和訓練，使職工牢固樹立“安全第一”的思想，掌握安全生產(chǎn)所必需的知識和技能，如安全態(tài)度教育、安全知識教育（管理、技術）和技能教育等。

（3）法制對策是利用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范以及規(guī)章制度等必要的強制性手段約束人們的行為，從而達到消除不重視安全、違章作業(yè)等現(xiàn)象的目的，如安全檢查、安全審查等。

在應用3E原則時，應該針對造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的原因，綜合、靈活地運用這三種對策，不要片面強調其中某一個對策。具體改進的順序是：首先是工程技術措施，然后是教育訓練，最后才是法制。

4.本質安全化原則

本質安全化原則是指從一開始和本質上實現(xiàn)了安全化，就可從根本上消除事故發(fā)生的可能性，從而達到預防事故發(fā)生的目的。

以雙手操作式安全裝置為例，雙手操作式安全裝置是將滑塊的下行程運動與對雙手的限制聯(lián)系起來，強制操作者必須雙手同時推按操作器時滑塊才向下運動。此間，如果操作者有一只手離開或雙手都離開操作器，滑塊就會停止下行程或超過下死點，使雙手沒有機會進入危險區(qū)域，從而避免受到傷害。

本質安全化的概念不僅可應用于設備、設施的本質安全化，還可以擴展到工程建設項目，新技術、新工藝、新材料的應用，甚至包括人們的日常生活等各個領域。

五、責任原理

安全生產(chǎn)管理的責任原理是指在安全生產(chǎn)管理活動中，為實現(xiàn)管理過程的有效性，管理工作需要在合理分工的基礎上，明確規(guī)定各級部門和個人必須完成的工作任務和必須承擔的相應責任。責任原理與整分合原則相輔相成，有分工就必須有各自的責任，否則所謂的分工就是“分”而無“工”。

責任通常可以從下列兩個層面來理解：

（1）責任主體方對客體方承擔必須承擔的任務，完成必須完成的使命和工作，如員工的義務、崗位職責等。

（2）責任主體沒有完成分內的工作而應承擔的后果或強制性義務，如擔負責任、承擔后果等。

責任既包含個人的責任，又包含單位（集體）的責任。在安全生產(chǎn)管理實踐中，我們通常所說的“安全生產(chǎn)責任制”、“事故責任問責制”、“一崗雙責”、“權責對等”等都反映了安全生產(chǎn)管理的責任原理。

此外，國際推行的SA 8000即“社會責任標準”，也是責任原理的具體體現(xiàn)。SA 8000是全球首個道德規(guī)范國際標準，是以保護勞動環(huán)境和條件、保障勞工權利等為主要內容的管理標準體系，其主要內容包括對童工、強迫性勞動、健康與安全、結社自由和集體談判權、歧視、懲戒性措施、工作時間、工資報酬、管理系統(tǒng)等方面的要求。其中與安全相關的有下列內容：

（1）企業(yè)不應使用或者支持使用童工，不得將其置于不安全或不健康的工作環(huán)境或條件下。

（2）企業(yè)應具備避免各種工業(yè)與特定危害的知識，為員工提供健康、安全的工作環(huán)境，采取足夠的措施，最大限度地降低工作中的危害隱患，盡量防止意外或傷害的發(fā)生；為所有員工提供安全衛(wèi)生的生活環(huán)境，包括干凈的浴室、廁所、可飲用的水；潔凈安全的宿舍；衛(wèi)生的食品存儲設備等。

（3）企業(yè)支付給員工的工資不應低于法律或行業(yè)的最低標準，必須足以滿足員工基本需求，對工資的扣除不能是懲罰性的。

SA 8000規(guī)定了企業(yè)必須承擔的對社會和利益相關者的責任，其中有許多與安全生產(chǎn)緊密相關。目前，我國的許多企業(yè)均發(fā)布了年度社會責任報告。

在安全生產(chǎn)管理活動中，運用責任原理，應建立健全安全生產(chǎn)責任制，在責、權、利、能四者相匹配的前提下，構建落實安全生產(chǎn)責任的保障機制，促使安全生產(chǎn)責任落實到位，并強制性地實施安全問責，做到獎罰分明，激發(fā)和引導員工的責任心。