1　緒論

1.1　研究背景與意義

1.1.1　研究背景

改革開放以來，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了追求規(guī)模速度的粗放型增長，但在“量”增加的同時，“質(zhì)”的提升速度卻緩慢。在對外貿(mào)易方面，自2001年中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）之后，貿(mào)易規(guī)模迅速擴張，多年都是第一貿(mào)易大國。然而，已有研究顯示，相對其他國家而言，中國出口產(chǎn)品質(zhì)量反而有所下降（Schott, 2008；Feenstra和Romalis, 2014）。隨著勞動力成本的不斷上升，勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢正在減弱，中國迫切需要培育以品牌、質(zhì)量等為核心的出口競爭新優(yōu)勢。黨的十九大報告指出，中國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。?2018年國務(wù)院政府工作報告?主張堅持質(zhì)量第一，大力推動高質(zhì)量發(fā)展。要實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)，就離不開微觀企業(yè)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品質(zhì)量升級。國家出臺的?國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)消費品標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量提升規(guī)劃（2016—2020年）的通知??中共中央國務(wù)院關(guān)于開展質(zhì)量提升行動的指導(dǎo)意見?等文件都是為了引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量。

實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的較快升級需要在一個穩(wěn)定的經(jīng)濟環(huán)境下進行。?2018年國務(wù)院政府工作報告?提到，世界經(jīng)濟不穩(wěn)定不確定性因素較多，保護主義抬頭，地緣政治存在風(fēng)險。不確定性有多種類型，根據(jù)研究對象，本書僅闡述當(dāng)今世界經(jīng)濟政策不確定性、貿(mào)易政策不確定性及可能由此引發(fā)的需求波動的背景。

近年來，各國政府更加頻繁地發(fā)布經(jīng)濟政策，以促進經(jīng)濟復(fù)蘇。如圖1-1所示，自2000年以來，全球和中國的經(jīng)濟政策不確定性迅速增加，二者起伏具有同步性，但中國增加的幅度明顯高于全球平均增幅。從時間上看，隨著“9?11”恐怖襲擊、金融危機、英國脫歐等事件的發(fā)生，經(jīng)濟政策不確定性指數(shù)分別在2001年、2008年、2012年和2016年到達峰值。其中在2016年，全球和中國的經(jīng)濟政策不確定性指數(shù)處于歷史最高點，分別為189.7和364.8。總之，圖1-1表明，無論是全球還是中國，經(jīng)濟政策不確定性均表現(xiàn)出顯著的波動性。

貿(mào)易政策的兩種相反趨勢并行導(dǎo)致其復(fù)雜多變的特性。一方面是貿(mào)易自由化的推進，表現(xiàn)為自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，F(xiàn)TA）增加。圖1-2顯示了2000—2017年全球每年公布的產(chǎn)品和服務(wù)FTA數(shù)量，截至2017年全球公布的FTA累計為432個，且72%的FTA在2001年之后生效（Melchior, 2018）。另一方面是貿(mào)易保護主義和逆全球化思潮的抬頭，表現(xiàn)為反傾銷等措施的頻繁使用、美國要求就北美自由貿(mào)易協(xié)定重新談判、美國對中國產(chǎn)品加征關(guān)稅等。相對而言，貿(mào)易協(xié)定的簽署需要較長一段時期，而短期內(nèi)可能實施諸多貿(mào)易保護措施。這兩方面的綜合作用使中國企業(yè)在出口過程中難以預(yù)測目的地⁽¹⁾貿(mào)易政策的變化，從而面臨不確定性。根據(jù)Handley和Lim?o（2017b）的統(tǒng)計，2016年以來美國的貿(mào)易政策不確定性指數(shù)已經(jīng)超過了金融危機時期的水平。

一般結(jié)論認(rèn)為，政策不確定性的增加會對貿(mào)易的“量”產(chǎn)生顯著的抑制效應(yīng)，但不確定性對產(chǎn)品“質(zhì)”的影響仍是個懸而未決的問題。政策不確定性增加時，若貿(mào)易質(zhì)量和貿(mào)易數(shù)量同時下降，則政策不確定性是一種貿(mào)易壁壘；若貿(mào)易質(zhì)量提高而貿(mào)易數(shù)量下降，則意味著政策不確定性既是挑戰(zhàn)也是機遇。要全面評價政策不確定性的作用，關(guān)鍵是判斷其對貿(mào)易質(zhì)量的影響方向。本書關(guān)心的主題是，目的地政策不確定性和可能由不確定性引起的需求沖擊如何影響中國出口產(chǎn)品質(zhì)量？政策不確定性影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的機制分別有哪些？探討政策不確定性和出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系，有助于回答如何在不確定性上升的背景下實現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級和出口競爭力提升的問題。

1.1.2　研究意義

影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素包括出口國（供給側(cè)）因素和目的地（需求側(cè)）因素，聚焦中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的文獻大多從貿(mào)易自由化、金融環(huán)境和企業(yè)特征等供給側(cè)因素出發(fā)，估計其對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，而忽略了需求側(cè)因素的作用。結(jié)合前述研究背景，本書研究目的地經(jīng)濟政策不確定性、貿(mào)易政策不確定性和需求沖擊對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。

選題在理論和現(xiàn)實中都具有重要意義。就理論意義而言，本書既是對不確定性文獻的補充，也是對出口產(chǎn)品質(zhì)量文獻的發(fā)展。關(guān)于不確定性效應(yīng)的文獻，其主題大多為不確定性對貿(mào)易流量和企業(yè)投資的影響（Handley和Lim?o, 2015；Handley和Lim?o, 2017；Bernanke等，1983；Bloom, 2009），而很少涉及企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的變化。少數(shù)關(guān)注貿(mào)易政策不確定性對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的文獻未能取得一致的結(jié)論（Feng等，2017；蘇理梅等，2016），本書在產(chǎn)品質(zhì)量維度補充了不確定性效應(yīng)的文獻。在出口產(chǎn)品質(zhì)量方面，以往文獻探討了出口國和目的地的經(jīng)濟規(guī)模、富裕程度、雙邊距離等因素如何影響出口產(chǎn)品質(zhì)量（Schott, 2004；Hummels和Klenow, 2005；Hallak, 2006；Baldwin和Harrigan, 2011），但較少考察不確定性這一頻繁出現(xiàn)的因素對出口產(chǎn)品質(zhì)量的效應(yīng)。本書認(rèn)為，目的地政策不確定性是影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素，通過將政策不確定性與產(chǎn)品質(zhì)量相聯(lián)系，豐富了出口產(chǎn)品質(zhì)量的需求側(cè)影響因素，是對出口產(chǎn)品質(zhì)量文獻的補充。

本書的現(xiàn)實意義主要有以下兩點。

（1）評估了客觀存在的政策不確定性對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。在全球金融危機爆發(fā)之后，一國內(nèi)部和外部的不確定性因素顯著增多，這必然會影響企業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易決策。而在各個績效維度中，出口產(chǎn)品質(zhì)量之所以重要是因為它不僅與企業(yè)投資密切相關(guān)，而且是出口競爭力和經(jīng)濟發(fā)展的晴雨表（Amiti和Khandelwal, 2013）。當(dāng)前，企業(yè)和政策制定者分析的往往是在不確定性前提下的投資和經(jīng)濟增長問題，而很少從出口產(chǎn)品質(zhì)量這一績效指標(biāo)切入，研究其如何受多種政策不確定性和需求沖擊的影響。本書的第一個現(xiàn)實意義即是評價并闡明目的地政策不確定性因素和需求沖擊因素對出口產(chǎn)品質(zhì)量會產(chǎn)生怎樣的影響，以及背后的作用機制是什么，以加深經(jīng)濟主體對不確定性和需求影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的認(rèn)識。

（2）為促進中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有益啟示。中國經(jīng)濟已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)在產(chǎn)品市場上體現(xiàn)為產(chǎn)品質(zhì)量的升級。一旦對政策不確定性如何影響出口產(chǎn)品質(zhì)量有了清晰的認(rèn)知，就能夠采取必要措施應(yīng)對復(fù)雜多變的外部不確定性因素，以保證企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級。本書的第二個現(xiàn)實意義在于，為推動產(chǎn)品質(zhì)量升級，增強出口競爭力，進而實現(xiàn)中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有益的政策啟示。