1　緒論

1.1　研究背景與意義

1.1.1　研究背景

改革開放以來，中國經濟經歷了追求規模速度的粗放型增長，但在“量”增加的同時，“質”的提升速度卻緩慢。在對外貿易方面，自2001年中國加入世界貿易組織（WTO）之后，貿易規模迅速擴張，多年都是第一貿易大國。然而，已有研究顯示，相對其他國家而言，中國出口產品質量反而有所下降（Schott, 2008；Feenstra和Romalis, 2014）。隨著勞動力成本的不斷上升，勞動密集型產品的比較優勢正在減弱，中國迫切需要培育以品牌、質量等為核心的出口競爭新優勢。黨的十九大報告指出，中國經濟已經由高速增長階段轉向高質量發展階段。?2018年國務院政府工作報告?主張堅持質量第一，大力推動高質量發展。要實現宏觀經濟高質量發展的目標，就離不開微觀企業生產和銷售的產品質量升級。國家出臺的?國務院辦公廳關于印發消費品標準和質量提升規劃（2016—2020年）的通知??中共中央國務院關于開展質量提升行動的指導意見?等文件都是為了引導和鼓勵企業提升產品質量。

實現產品質量的較快升級需要在一個穩定的經濟環境下進行。?2018年國務院政府工作報告?提到，世界經濟不穩定不確定性因素較多，保護主義抬頭，地緣政治存在風險。不確定性有多種類型，根據研究對象，本書僅闡述當今世界經濟政策不確定性、貿易政策不確定性及可能由此引發的需求波動的背景。

近年來，各國政府更加頻繁地發布經濟政策，以促進經濟復蘇。如圖1-1所示，自2000年以來，全球和中國的經濟政策不確定性迅速增加，二者起伏具有同步性，但中國增加的幅度明顯高于全球平均增幅。從時間上看，隨著“9?11”恐怖襲擊、金融危機、英國脫歐等事件的發生，經濟政策不確定性指數分別在2001年、2008年、2012年和2016年到達峰值。其中在2016年，全球和中國的經濟政策不確定性指數處于歷史最高點，分別為189.7和364.8。總之，圖1-1表明，無論是全球還是中國，經濟政策不確定性均表現出顯著的波動性。

貿易政策的兩種相反趨勢并行導致其復雜多變的特性。一方面是貿易自由化的推進，表現為自由貿易協定（Free Trade Agreement，FTA）增加。圖1-2顯示了2000—2017年全球每年公布的產品和服務FTA數量，截至2017年全球公布的FTA累計為432個，且72%的FTA在2001年之后生效（Melchior, 2018）。另一方面是貿易保護主義和逆全球化思潮的抬頭，表現為反傾銷等措施的頻繁使用、美國要求就北美自由貿易協定重新談判、美國對中國產品加征關稅等。相對而言，貿易協定的簽署需要較長一段時期，而短期內可能實施諸多貿易保護措施。這兩方面的綜合作用使中國企業在出口過程中難以預測目的地⁽¹⁾貿易政策的變化，從而面臨不確定性。根據Handley和Lim?o（2017b）的統計，2016年以來美國的貿易政策不確定性指數已經超過了金融危機時期的水平。

一般結論認為，政策不確定性的增加會對貿易的“量”產生顯著的抑制效應，但不確定性對產品“質”的影響仍是個懸而未決的問題。政策不確定性增加時，若貿易質量和貿易數量同時下降，則政策不確定性是一種貿易壁壘；若貿易質量提高而貿易數量下降，則意味著政策不確定性既是挑戰也是機遇。要全面評價政策不確定性的作用，關鍵是判斷其對貿易質量的影響方向。本書關心的主題是，目的地政策不確定性和可能由不確定性引起的需求沖擊如何影響中國出口產品質量？政策不確定性影響出口產品質量的機制分別有哪些？探討政策不確定性和出口產品質量之間的關系，有助于回答如何在不確定性上升的背景下實現出口產品質量升級和出口競爭力提升的問題。

1.1.2　研究意義

影響出口產品質量的因素包括出口國（供給側）因素和目的地（需求側）因素，聚焦中國出口產品質量的文獻大多從貿易自由化、金融環境和企業特征等供給側因素出發，估計其對出口產品質量的影響，而忽略了需求側因素的作用。結合前述研究背景，本書研究目的地經濟政策不確定性、貿易政策不確定性和需求沖擊對中國出口產品質量的影響。

選題在理論和現實中都具有重要意義。就理論意義而言，本書既是對不確定性文獻的補充，也是對出口產品質量文獻的發展。關于不確定性效應的文獻，其主題大多為不確定性對貿易流量和企業投資的影響（Handley和Lim?o, 2015；Handley和Lim?o, 2017；Bernanke等，1983；Bloom, 2009），而很少涉及企業出口產品質量的變化。少數關注貿易政策不確定性對中國出口產品質量影響的文獻未能取得一致的結論（Feng等，2017；蘇理梅等，2016），本書在產品質量維度補充了不確定性效應的文獻。在出口產品質量方面，以往文獻探討了出口國和目的地的經濟規模、富裕程度、雙邊距離等因素如何影響出口產品質量（Schott, 2004；Hummels和Klenow, 2005；Hallak, 2006；Baldwin和Harrigan, 2011），但較少考察不確定性這一頻繁出現的因素對出口產品質量的效應。本書認為，目的地政策不確定性是影響出口產品質量的重要因素，通過將政策不確定性與產品質量相聯系，豐富了出口產品質量的需求側影響因素，是對出口產品質量文獻的補充。

本書的現實意義主要有以下兩點。

（1）評估了客觀存在的政策不確定性對出口產品質量的影響。在全球金融危機爆發之后，一國內部和外部的不確定性因素顯著增多，這必然會影響企業生產和貿易決策。而在各個績效維度中，出口產品質量之所以重要是因為它不僅與企業投資密切相關，而且是出口競爭力和經濟發展的晴雨表（Amiti和Khandelwal, 2013）。當前，企業和政策制定者分析的往往是在不確定性前提下的投資和經濟增長問題，而很少從出口產品質量這一績效指標切入，研究其如何受多種政策不確定性和需求沖擊的影響。本書的第一個現實意義即是評價并闡明目的地政策不確定性因素和需求沖擊因素對出口產品質量會產生怎樣的影響，以及背后的作用機制是什么，以加深經濟主體對不確定性和需求影響出口產品質量的認識。

（2）為促進中國經濟高質量發展提供有益啟示。中國經濟已經由高速增長階段轉向高質量發展階段。高質量發展目標在產品市場上體現為產品質量的升級。一旦對政策不確定性如何影響出口產品質量有了清晰的認知，就能夠采取必要措施應對復雜多變的外部不確定性因素，以保證企業出口產品質量的升級。本書的第二個現實意義在于，為推動產品質量升級，增強出口競爭力，進而實現中國經濟高質量發展提供有益的政策啟示。