3　政策不確定性對出口產品質量的影響：理論分析

將不確定性與出口產品質量相聯系之所以重要，是因為金融危機后不確定性持續攀升的時期，恰為中國經濟從高速增長轉向高質量發展的關鍵階段。換言之，理解不確定性對出口產品質量的影響是中國實現高質量發展的重要前提。為了探尋不確定性影響出口產品質量的共性規律，需要先從一個全面的、廣泛的、一般的不確定性視角出發，經濟政策不確定性就具有這樣的特征，它涉及所有經濟政策調整帶來的不確定性的變化。在此基礎上，結合國際貿易領域的前沿主題和中美貿易摩擦的現實背景，本章由經濟政策不確定性細化到貿易政策不確定。在影響機制上，本章探討了政策不確定性影響出口產品質量的兩種路徑——擴展邊際和需求沖擊。

在擴展邊際路徑中，貿易政策不確定性影響出口產品質量的理論模型與兩篇文獻密切相關。Handley和Lim?o（2015）將政策不確定性背景引入Melitz（2003），建立了一個動態異質性企業貿易模型，通過比較未來關稅確定與否這兩種情況下企業進入的臨界成本，他們發現當消除貿易政策不確定性時，進入出口市場的生產率門檻下降，意味著部分低效率出口企業能夠進入目的地市場。需要指出的是，他們只關注了貿易政策不確定性對貿易流量尤其是擴展邊際的影響，但沒有涉及產品質量。Antoniades（2015）拓展了Melitz和Ottaviano（2008）的內生成本加成模型，引入了內生的產品質量。其結果表明，目的地市場規模的擴大一方面會加劇市場競爭，導致價格、成本加成和產品質量下降；另一方面，市場規模的擴大降低了企業創新成本，從而增加了質量差異化程度，價格、成本加成和產品質量都有所提升。本書在Handley和Lim?o（2015）、Antoniades（2015）的基礎上構建貿易政策不確定性影響出口產品質量的理論模型，分別討論了產品質量為外生給定和內生決定兩種情形下的影響機理。在Handley和Lim?o（2015）成本函數中的可變成本項下引入產品質量參數，可以得到貿易政策不確定性通過自選擇效應影響行業出口產品質量的結論。將貿易政策不確定性因素引入可變成本加成的內生質量選擇模型，即結合Handley和Lim?o（2015）、Antoniades（2015），能夠揭示競爭效應渠道在貿易政策不確定性影響企業出口產品質量過程中所起的作用。

除了擴展邊際之外，本書還從需求側提出了政策不確定性影響出口產品質量的另一條路徑——需求沖擊。在已有結論的基礎上，Aghion等（2018）基于二次方程的消費者效用函數和規模報酬遞增的企業成本函數，建立了目的地市場規模影響法國出口企業創新績效的模型，發現目的地市場規模的擴張導致法國技術先進企業的創新增加更多。本章在Aghion等（2018）的基礎上引入產品質量，重構目的地需求沖擊⁽¹⁾影響出口國企業出口產品質量的理論模型。

本章的結構安排如下：3.1節對本章涉及的重要概念進行定義和說明；3.2節基于擴展邊際的路徑，分析經濟政策不確定性如何通過自選擇效應和競爭效應分別影響不同層面的出口產品質量；3.3節強調了由經濟政策不確定性細化到貿易政策不確定性的必要性；3.4節基于擴展邊際的路徑，構建了貿易政策不確定性影響不同層面出口產品質量的理論模型；3.5節轉向需求側路徑，分析政策不確定性如何通過需求沖擊作用于企業出口產品質量；3.6節根據前面5節的分析，提出了政策不確定性影響出口產品質量的綜合分析框架；3.7節為本章小結。