第二節 研究文獻綜述

自從有了城市，就出現了城鄉對立。很多思想家、政治家以及經濟學家都在研究這一問題，并提出了解決城鄉關系的諸多觀點和方案，試圖構建一個沒有城鄉差距的和諧世界，這在一定程度上也反映出了人們消除城鄉差距、實現城鄉人類社會協調發展的美好愿望。國內外很多關于城鄉關系的理論和實踐對我們當今處理城鄉關系都有很大的影響。

一 國外相關研究

（一）空想社會主義的城鄉研究

空想社會主義研究城鄉關系的三個代名詞分別為“烏托邦”“太陽城”和“法郎吉”。從這三個詞我們就可以看出一種浪漫主義色彩。16世紀初，英國著名政治家、空想社會主義的創始人托馬斯·莫爾試圖通過構建“烏托邦”社會，避免城市與鄉村的脫離。他在這個社會方案中，要完成沒有農業人口和城市人口區分的構想，農村和城市一樣的繁榮和干凈。意大利的空想社會主義者康柏內拉所著的《太陽城》一書中，將“太陽城”描繪成一座理想之城，那里不存在私有制，沒有剝削，并且每一個人都勤奮勞動。《法郎吉》則是傅立葉設想的和諧社會的基層社會組織，他設想中的“法郎吉”世界里沒有工農差別和城鄉差別，勞動將變為人們的一種高尚的享受，并且勞動者將得到公正的勞動分配。[10]在18世紀末，法國空想社會主義者進行了大膽的設想，巴貝夫提出把現代社會生活中的舒適，同自然純樸生活的優點極好地結合起來。

另外，圣西門、傅立葉等杰出的思想家，也極富創造性地提出未來的社會將實行工農業生產結合、腦力勞動和體力勞動結合。圣西門主張使用“理性的社會制度”，也就是共產主義制度來代替資本主義制度，而他所提到的理性社會的基本細胞就是共產主義“新村”。傅立葉則提出用組織“法郎吉”，即建立新的“和諧制度”替代不合理、不公平的制度。[11]從以上空想社會主義者關于城鄉問題的觀點可以看出他們都很重視城鄉關系，都從不同的視角主張農村與城市的融合，并且主張消滅城鄉對立等。他們的很多觀點因為超越當時的歷史發展階段，且受當時社會條件的嚴重制約，最終都以失敗而告終。但是他們都將城鄉發展看作一個社會經濟的發展范疇，并提倡城市與農村、工業與農業都要協調發展的觀點，為后來的馬克思、恩格斯的城鄉融合及田園和衛星城市等理論建構了理論基礎和借鑒的依據。

（二）發展經濟學關于城鄉關系的研究

發展經濟學是一門新興學科，它是以西方發達國家的經濟發展歷史為基礎所形成的，因此發展經濟學認為發展中國家的現代化模式應該遵循西方國家的發展模式。這種觀點缺乏實際性和實踐性，因此發展經濟學從其出現便飽受質疑，盡管這樣，發展經濟學依然在很多方面有著積極的意義，尤其是有關城鄉關系方面的研究，更是具有重要的作用。發展經濟學理論用二元結構揭示經濟發展過程中城鄉之間的關系，同時也包含二元經濟與一元經濟的關系問題。

二元結構理論闡述了后起國家存在的二元經濟特征：傳統農業部門和城市工業部門的工資差異，誘使農村剩余勞動力向工業部門轉移。[12]

1.伯克二元經濟理論

二元經濟最初是由荷蘭經濟學家伯克于1933年在關于印度尼西亞（當時的荷屬東印度）社會經濟的研究中提出來的。他在1953年出版的《二元社會的經濟學和經濟政策》中指出，當時的印度尼西亞社會是一個典型的二元結構社會：一方面是資本主義社會之前的傳統社會；另一方面是荷蘭殖民者輸入的現代部門經濟。二者之間在社會制度與經濟制度方面存在很大差別，因此導致了傳統部門和現代部門中的個人效用函數、行為準則及資源配置方式截然不同。

2.劉易斯二元經濟理論

20世紀50年代，美國經濟學家劉易斯在其著作《勞動力無限供給條件下的經濟發展》中分析了國家存在的二元結構特征，他的主要觀點是：①經濟中傳統和現代兩個部門同時共存，傳統部門是以傳統生產方法進行生產，并且勞動生產率極低，以落后鄉村為載體的傳統生產部門；現代部門是使用現代生產方法進行生產，具有極高勞動生產率，并且以城市現代工業為載體的生產部門。②對于勞動者來說，在他提供相同數量和同等強度勞動的前提下，現代部門就業可以提供比傳統部門高很多的工資，其主要原因是傳統部門中人口多，資本和土地稀缺，造成勞動的邊際生產率低，從而也就導致農業相應的工資水平非常低。③傳統農業部門在整個經濟中所占比例巨大，因而其豐富的勞動力資源成為其主要優勢。[13]

3.費景汗—拉尼斯二元經濟模型

費景漢和拉尼斯對二元經濟問題也有過經典論述，而且在繼承了劉易斯的勞動力轉移模型的基礎上，進行了更深入的研究。他們從保證工業部門擴張的角度闡述了農業發展的重要性，認為農業不但為工業部門擴張提供了所需的勞動力，而且提供了農業剩余，并證明了工業和農業兩個部門平衡增長對于避免經濟增長趨于停滯的重要作用。因此，根據他們的論斷，只有保證持續提高農業生產率，才能實現農村剩余勞動力向城市現代部門的順利轉移。與劉易斯的勞動力轉移模型不同的是，費景汗—拉尼斯二元經濟模型更多地關注了城鄉發展的協調性和公平性。

4.喬根森二元結構模型

喬根森是美國1971年最高經濟學獎約翰·貝茨·克拉克獎得主，喬根森對經濟學的突出貢獻之一便是在分析批判劉易斯模型的基礎上，建立了自己的二元經濟學說。農業剩余是喬根森模式的基礎和核心，他認為工業資本積累的先決條件是農業剩余，有農業剩余的支撐，現代部門才能迅速發展。只有農業生產部門的產出滿足人口快速增長所需的農產品數量，農業部門才有可能出現剩余勞動力，這樣才能為工業的發展提供勞動力。他還認為，勞動力轉移不可能以剩余勞動力為前提，農村和城市都不存在失業，并提出加快勞動力流向城市的速度，只有勞動力增長促進經濟發展迅速，才能實現二元經濟結構的轉化。

5.托達羅模型

20世紀60年代末70年代初，美國經濟學家托達羅創立了人口流動模型理論，并建立了H-T模型。H-T模型的重要貢獻是引入“預期收入”這一重要概念，認為勞動力轉移取決于城市部門的期望工資與農業部門的實際工資。H-T模型的重要政策建議就是發展農村經濟，在農村地區就地吸納剩余勞動力，縮小城鄉的收入差距。托達羅也指出，促進城鄉共同平衡發展以及縮小城鄉之間的差距，是解決城市失業和農村落后等一些城鄉二元分化問題的根本途徑，因此提倡城鄉協調發展。

6.繆爾達爾的地理二元結構理論

繆爾達爾在其經典著作《經濟理論和不發達地區》中，提出了“擴散效應”和“回波效應”的概念，并使用“地理二元結構”的含義，第一次運用動態非均衡以及結構主義分析方法，探討了城鄉地域空間發展問題。他利用“循環積累因果”原理，對“地理上的二元經濟”結構的形成進行了研究，并指出如何化解城鄉差距增大過程中出現的“馬太效應”。這與埃及經濟學家阿明的《世界范圍的積累》一書中的觀點一致，即“中心—外圍”結構理論。繆爾達爾還提出發展中國家要促進經濟發展，必須發展教育，提高全體國民的素質；必須進行制度創新，消除腐敗，注重收入的均等化，縮小收入差距；發展中國家的改革要自力更生，不能全部指望和依靠發達國家；政府在處理城鄉關系問題上應該發揮積極作用，要采取不平衡發展戰略，對落后地區進行刺激和幫扶使其加快發展，并發揮城市的擴散效應，促進城鄉公平。繆爾達爾提出的這些重要思想，對中國這樣一個發展中國家來說也同樣具有重要指導意義。

（三）經濟學和社會學對城鄉關系的研究

隨著社會的發展，各個學科都開始不同程度地對城鄉關系進行研究，尤其是城市經濟學及社會學，分別從經濟、地理、生態、人口、社會、環境等多個方面對城鄉關系進行研究，并取得了眾多的成果，比較有代表性的有以下幾個理論。

1.霍華德的田園城市理論

19世紀末20世紀初，英國社會改革家埃比尼澤·霍華德，在其《明日：一條通向真正改革的和平之路》一書中提出了著名的田園城市理論。此理論對工業化條件下實現城鄉結合的發展道路進行了構想，反映了當時理論界對城市發展的思考。在這本書的序言中，他指出：“城鄉都有其優點和缺點，而‘城市—鄉村’的融合則可以使二者揚長避短……城市和鄉村必須形成婚姻，這種愉快的結合將迸發出新的希望，新的生活以及新的文明。”[14]他認為城市與鄉村的吸引力是不同的，城鄉問題的產生是“引力”因素導致的。霍華德提出三磁鐵理論：將城市和鄉村的各自特點進行篩選并進行選取，讓二者取長補短進行融合，形成一種具有新特點的新生活方式，去掉各種缺點，發揚優點。他提倡建立中小城市從而代替大都市，形成一個高效的城市網絡，實現城市和鄉村的平衡、和諧發展。在某種程度上，盡管霍華德田園城市理論具有理想和空想主義色彩，但他的構想具有積極的意義。他不僅提出了田園城市的想法和思路，非常細致地描述了理想城市的原型，還從城鄉協調的角度闡釋了城市發展的設想，將城市和鄉村當作一個整體來分析。在這些基礎上，構想了城市收入來源、土地分配、城市財政等社會改革內容，并依據自己的理論提出了相關建議。

2.沙里寧的有機疏散理論

20世紀40年代針對大城市過分集中帶來的各種弊病，伊利爾·沙里寧在《城市：它的發展、衰敗和未來》一書中提出有機疏散理論，嘗試使用該理論來解決城市布局和發展問題。有機疏散理論揭示了現代城市衰敗的根源，提出了要通過“對日常活動進行功能性的集中”和“對這些集中點進行有機的分散”兩種組織方式，使目前密集的城市得到必要和健康的疏散。1918年，有機疏散理論在芬蘭得以應用，形成了著名的“赫爾辛基方案”。

3.賴特的廣畝城理論

賴特首先在《消失中的城市》一書中指出：未來城市應該是一種與古代城市或任何現代城市存在很大差異的城市，是無所不在而又一無所在的，因為我們根本不會把它當作城市來看待。之后，賴特在《寬闊的田地》中，繼續發展了城市分散理論，并將其發展到了極致，提出廣畝城的設想。廣畝城設想將現代城市視為反民主機制，人類的愿望無法通過城市代表和象征，現代城市無法滿足現代生活需要，需要取消城市，尤其是大城市。具體來說，廣畝城理論是將集中的城市重新分散在一個地區性農業的網格之上的方案。

4.芒福德的城鄉發展觀

美國城市學家劉易斯·芒福德十分贊賞霍華德的城鄉一體化思想，他認為“城與鄉是不可分的；城鄉同等重要；城鄉應當有機結合在一起。如果非要確定城市和鄉村的重要性的話，應當說自然環境比人工環境更重要”[15]。芒福德的理論主張建立許多新的城市中心，建立一個大的區域統一體，構建城鄉平衡，使全部居民無論在哪里，都可以享受同樣高質量的生活，同時還可以避免因城市發展過大而導致的“城市病”，最終實現霍華德的田園城市的發展模式。

5.麥基的亞洲城鄉一體化發展模式

20世紀80年代，加拿大學者麥基以第三世界城市浪潮的出現為背景，根據亞洲城市化進程中出現的新情況、新趨勢提出了“Desakota”模式。他認為在亞洲某些發展中國家和地區，如泰國、印度、中國大陸和中國臺灣地區，城市和農村之間的聯系日益密切，地域的界限越來越模糊，傳統的城市和農村地區之間的差異越來越小，城市和農村地區之間的區域組織呈現出農業活動和非農業活動并存的結構，他將這種情況稱為“Desakota”。Desakota是個組合詞，Desa指鄉村，Kota指城市，Desakota的含義是城鄉一體化，描述的是在同一個地理環境中同時發生的農村性和城市性的雙重性產物，在這個特殊區域內城市和鄉村的概念也因此變得非常模糊。麥基通過分析中國臺灣地區的臺北、高雄，韓國首爾、釜山，中國大陸的長三角、珠三角等地區的大城市之間的交通走廊地帶所出現的農村地區勞動密集型工業、服務業和其他非農產業發展極其迅速的現象及其發展過程，認為這些地區均是城鄉關聯系統發生較大變化的特殊空間區域。這些地區實現了居民職業活動的轉變，更重要的是實現了生活方式的轉變。麥吉認為“Desakota”模式在區域的人口密度、居民的經濟活動、土地利用方式、人口流動性、基礎設施、婦女的就業比重六個方面與我們所說的通常意義上的城市和鄉村有著很大的區別。

麥吉的“Desakota”類似于中國的“城市邊緣區”概念，都打破了城市與鄉村這一相對封閉的傳統意義上的空間，注重城市與鄉村之間的相互作用力，這為我們研究城鄉經濟空間形態的演進提供了新的視角。

6.岸根卓郎的城鄉融合理論

日本學者岸根卓郎根據城市和農村地區、工業和農業發展中出現的問題，提出建立農業和工業社會制度融合的設想。他將城鄉作為一個整體納入自然系統和社會系統中來研究，形成了“城鄉融合設計”。他試圖超越城市和農村的界限，以人類的經營空間，將城市和農村地區作為一個整體，實現農村地帶和城市地帶的協調發展，即城鄉空間融合的社會。通過發展“農工一體復合社會系統”“自然—空間—人類系統”，形成三維立體的規劃，使城鄉融合得以實現。

二 國內相關研究

近年來，國內學者圍繞城鄉關系本身和城鄉關系的表現進行了大量的研究，取得了較為顯著的成果。

（一）早期的“抑農重工”主張

受蘇聯工業化論中普列奧布拉任斯基為代表的“超工業化”主張的影響，國內學者在改革開放前對中國城鄉關系進行理論研究的主要觀點是“抑農重工”。這個階段學者們認為國家應該實行重工業發展戰略，這也為當時中國實行的城鄉關系政策提供了理論依據和政策支持。這對當時處于計劃經濟時代的中國產生了深遠的影響。[16]“抑農重工”在改革以前的大部分重要著作和論文中都是一種主流觀點。

（二）關于城鄉二元結構的研究

隨著國家對“三農”問題的重視，城鄉二元結構問題也成為國內學術研究的熱點問題。國內最早開始研究并提出“城鄉二元結構”的是郭書田和劉純彬，他們認為中國社會的結構是二元的，一元是農村社會，另一元則是城市社會。

對于中國城鄉二元結構的成因，學者也有不同意見。郭書田和夏寬眾以及劉純彬認為中國城鄉二元結構的根源歸結為二元的戶籍制度；[17]林毅夫和胡莊君認為城鄉二元結構是中國政府實行國家趕超戰略的特殊需要；[18]孫建麗從經濟層面上分析了城鄉二元結構的形成；[19]孫自鐸則運用西方經濟理論對中國二元經濟結構的形成及特殊性進行了探討；[20]陳吉元以及韓俊等對城鄉二元結構形成的原因及現實困境進行了分析，并提出必須保持工農業和城鄉協調發展；[21]吳翔陽認為戶籍制度直接導致城鄉經濟結構失衡；[22]蔡昉從城鄉二元勞動力市場進行分析，認為城鄉勞動力市場的分割是統購銷政策、人民公社體制、戶籍制度和城市福利體制差異等一系列制度安排共同作用的結果。[23]

關于中國城鄉二元結構影響的問題，學者們也進行了深入的研究。學者們不僅分析了城鄉二元經濟體制對中國社會經濟發展的影響，還對城鄉二元結構更深層次的種種機制及表現進行了研究。其中，馬慧琴主要側重對城鄉二元經濟結構長期存在的原因及其危害進行論述；[24]陳雯認為，城鄉二元結構的存在是發展中國家的突出矛盾，“三農”問題的困擾、地區差距和收入差距擴大，歸根結底都是城鄉二元結構矛盾的反映；[25]許明杰將中國社會收入差距的主要障礙歸結為中國城鄉二元經濟結構；[26]文濤、安合祥以及李郁芬則分別從二元結構對教育、資本投資和社會保障的影響，對中國城鄉二元結構的影響進行了探討。[27]此外，王明華和王淑賢、徐增文、孫自鐸也分別從不同層面深入分析了中國城鄉二元結構的影響。[28]

關于城鄉二元經濟結構的破解問題，學術界也進行了積極的探索。王建以及王積業提出通過“城鄉分離”的工業化戰略并制定城鄉經濟發展雙層目標，以此來解決城鄉二元結構問題；[29]厲以寧以及王夢奎主張建立公平的城鄉制度和城鄉協調制度來解決城鄉二元結構問題；[30]趙力、劉學愚以及劉志凡主張加快城鎮化建設，大力發展小城鎮來解決二元經濟結構問題；[31]陳瑞蓮對城鄉二元結構的理論源流與制度約束進行了梳理，分析了城鄉二元結構的現狀及瓶頸，提出了解決城鄉二元結構問題的思路與對策；[32]韓可衛和黃國慶以及陳家寶則提倡大力發展鄉鎮企業；[33]韓俊、朱恩濤以及夏英主張通過增加農民收入來破解城鄉二元經濟結構問題。[34]

（三）城鄉互動及城鄉統籌方面的研究

對于城鄉互動方面，蕭灼基主張建立城鄉互動的制度來達到城鄉統籌；[35]趙勇分析了城鄉良性互動的實踐基礎，并提出了要在產業結構、城鄉金融資源配置、城鄉人力資源配置、城鄉社會發展等方面實行良性互動；[36]王仲明和袁媛則提出了城鄉經濟互動的網絡結構理論，他們認為，大部分關鍵的社會經濟要素主要集中在若干經濟增長極核的中心城市“點”上，“點”與“點”形成由線狀聯合而成的“軸”，主要是指沿著交通干線形成的區域產業帶和城鎮發展軸線；[37]馮雷進一步探討了實現城鄉網絡一體化的路徑——實現農業產業化、農村工業化、農村城鎮化三者之間的良性互動；[38]秦慶武在馮雷的基礎上指出，為實現城鄉間的良性互動，需要在城鄉生產力布局、城鄉基礎設施建設、城鄉社會事業發展、城鄉勞動力市場和社會管理、城鄉社會保障體系等方面統一布局，并形成相關政策。[39]城市和農村的經濟和社會發展和城鄉一體化的內涵，意味著要將城市和農村的經濟和社會發展作為一個整體，統一規劃，統籌兼顧，對城市和農村存在的問題及其相互因果關系進行綜合考慮，統籌解決。在制訂國民經濟發展規劃、確定國民收入分配格局、研究重大經濟政策的問題上，統籌城鄉協調發展，摒棄城鄉兩策或重城市輕鄉村和片面強調農村優先發展思路，建立統籌城鄉共同發展總體思想，發揮城市輻射帶動優勢，發揮城鄉關聯優勢，溝通城鄉，實現資源合理配置和城鄉共贏。從另外一個角度來說，要構建農村和城市相互聯系、依賴、補充，同時相互促進的可持續的經濟社會發展模式。[40]關于城鄉統籌研究，具有代表性的是曾菊新的《現代城鄉網絡化發展模式》；[41]張平軍從經濟學的角度提出統籌城鄉發展的科學內涵和機制創新，并對統籌城鄉發展的原則、任務、對策進行了研究；[42]付崇蘭對各地統籌城鄉發展的經驗進行了梳理，對城鄉差距和城鄉統籌的關系進行了研究，并提出相應的對策和建議；[43]邵峰總結了浙江省城鄉關系變遷的歷史經驗，并提出了浙江城鄉一體化的對策建議；[44]程開明分析了中國城鄉關系演進及特征，對城鄉差異、城鄉差距、城鄉偏向、城鄉一體化、城市化等方面進行了研究，提出了城鄉統籌的實現路徑——城鄉統籌；[45]徐同文分別在《地市城鄉經濟協調發展研究》和《城鄉一體化體制與對策研究》兩部著作中提出了城鄉一體化的對策和建議；[46]黨雙忍對制度對城鄉關系的影響進行了深入的分析，并提出了新農村建設和城鄉統籌的具體建議；[47]孫久文分析了中國城鄉失調的社會、經濟根源，并對中國城鄉協調發展進行了綜合評價，提出了統籌城鄉發展戰略的構思。[48]

三 國內外研究述評

綜上所述，國內外關于城鄉關系的理論研究主要集中在三個方面：一是城鄉發展的內在機制和動力因素；二是城鄉發展的模式；三是城鄉融合發展的途徑、措施以及實證分析。但是，國內外學者關于城鄉關系的研究，大多以“趕超戰略”的城鄉二元結構理論為起點進行分析。從研究層面上來看，包括宏觀層面的二元結構理論和微觀層面的各種效應分析。需要注意的是，國外現有研究多是以均衡思想的靜態分析作為研究城鄉關系的基礎，沒有在二元結構理論的指導下，立足于工業與農業之間的良性互動及其內在的要求和條件，更沒有立足于發展中國家工農關系變遷的歷史來進行研究，沒有將城鄉關系納入明確的分析框架，并沒有走出城市和農村的局限，站在更廣闊的視野下進行分析，因此研究成果具有一定的局限性。

筆者認為城鄉融合是一個社會系統融合過程。經濟融合是基礎，但不只是經濟融合，還必須在經濟融合基礎上進行政治制度、文化及意識形態等方面的融合。研究城鄉融合內在因素不僅要從定性方面進行探討，還應該從定量層面對城鄉發展與其動力機制之間的耦合機理進行研究，將城鄉經濟本身看作是一個具有開放和關聯特征的耗散結構系統，從生產力發展的內在規律來對城鄉關系的結構系統進行分析，并構建科學的城鄉評價體系，采取定性和定量相結合、靜態和動態分析相結合、宏觀和微觀相結合的分析方法，這也是本書力爭達到的目標和解決的問題。