第一章 環(huán)境污染與環(huán)境規(guī)制政策研究現(xiàn)狀

第一節(jié) 中國環(huán)境污染問題現(xiàn)實(shí)背景及研究意義

中國經(jīng)濟(jì)目前正處于向經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，改革開放40多年的進(jìn)程中，發(fā)達(dá)國家上百年工業(yè)化進(jìn)程中出現(xiàn)的環(huán)境污染問題在中國已經(jīng)集中顯現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下以“以污染換增長”的地區(qū)發(fā)展策略已難以為繼。美國耶魯大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)合作公布的2018年全球環(huán)境180個(gè)國家環(huán)境績效指數(shù)報(bào)告中顯示，在這180個(gè)國家中我國空氣質(zhì)量排名第177，僅超過了印度、孟加拉國和尼泊爾三個(gè)國家。空氣污染形勢嚴(yán)峻，不僅會(huì)阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還會(huì)嚴(yán)重威脅人類健康。在此背景下，以環(huán)境技術(shù)持續(xù)改進(jìn)為目標(biāo)的綠色技術(shù)創(chuàng)新成為環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長之間的銜接者（Pelin & Effie，2011）。因此，目前擺在理論界和管理層亟待解決的問題是：如何綜合考慮環(huán)境污染的空間溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)我國環(huán)境污染的跨區(qū)域聯(lián)合治理？目前，我國頒布的環(huán)境規(guī)制政策眾多，如何有效識別現(xiàn)有環(huán)境政策的實(shí)施效果及其政策實(shí)施過程中真實(shí)的傳導(dǎo)機(jī)制？如何制定合理可行的差異化環(huán)境規(guī)制政策，妥善平衡經(jīng)濟(jì)增長與污染減排從而走出現(xiàn)代化進(jìn)程中的環(huán)境困境？如何通過制定適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新從而提高污染治理能力和產(chǎn)品的高技術(shù)質(zhì)量，進(jìn)而推動(dòng)我國由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型？因此，把握當(dāng)前國情特征、剖析我國環(huán)境污染的空間演化規(guī)律、制定合理切實(shí)可行的環(huán)境規(guī)制政策、實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是各級政府面臨的重要而又緊迫的任務(wù)。

從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析我國環(huán)境污染的時(shí)空演化與政策路徑選擇問題，其包含著如下幾個(gè)值得深入研究的科學(xué)問題。第一，綠色技術(shù)創(chuàng)新是全球綠色轉(zhuǎn)型和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的核心手段，學(xué)者們從不同角度加以闡述，其中霍巴赫等（Horbach et al.，2012）將綠色技術(shù)創(chuàng)新的含義界定為能夠顯著緩解環(huán)境問題的技術(shù)創(chuàng)新行為，并將積極的環(huán)境效應(yīng)歸咎為這一創(chuàng)新的明確目標(biāo)。對綠色技術(shù)創(chuàng)新研究意義已經(jīng)得到學(xué)者們的普遍認(rèn)可，他們認(rèn)為與一般的技術(shù)創(chuàng)新相比，綠色技術(shù)創(chuàng)新既可以產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)，同時(shí)也可以將負(fù)的環(huán)境效應(yīng)內(nèi)部化（Porter，1995）。因此，完善綠色技術(shù)創(chuàng)新理論方法研究對有效解決環(huán)境問題具有重要理論意義。第二，基于幾乎所有的空間數(shù)據(jù)都具有空間依賴性或空間自相關(guān)性的特征（Anselin，1988），近年來運(yùn)用空間異質(zhì)性研究環(huán)境領(lǐng)域問題得到了越來越多的關(guān)注。由于不同國家情境和數(shù)據(jù)下環(huán)境污染存在著復(fù)雜的空間演化關(guān)系，空間依賴的存在打破了大多數(shù)經(jīng)典統(tǒng)計(jì)和計(jì)量分析中相互獨(dú)立的基本假設(shè)（Xingbai Xu & Lung-fei Lee，2015）。目前，我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加深了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)、環(huán)境污染與技術(shù)創(chuàng)新的空間聯(lián)動(dòng)性，環(huán)境污染及技術(shù)創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)進(jìn)一步顯現(xiàn)。因此，基于綠色技術(shù)創(chuàng)新視角，構(gòu)建梯度模式下我國環(huán)境污染的空間理論模型，對于區(qū)域聯(lián)合治理與協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新具有重要的理論意義。第三，關(guān)于環(huán)境規(guī)制的“遵循成本學(xué)說”與“創(chuàng)新補(bǔ)償學(xué)說”一直是學(xué)術(shù)界爭論的焦點(diǎn)。“波特假說”基于綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)視角，分析了環(huán)境規(guī)制與競爭力之間的關(guān)系，其有效性與否必須具體到某一國家或地區(qū)的實(shí)際情況而言，無法從個(gè)別現(xiàn)象上升為普遍規(guī)律（張?zhí)鞇偅?014）。肯普和龐托基洛（Kemp & Pontogilo，2008）強(qiáng)調(diào)使用規(guī)制工具的必要性，不同的環(huán)境規(guī)制工具對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響具有較大的差異。從宏觀層面上，由于不同省域環(huán)境規(guī)制工具的存在空間異質(zhì)效應(yīng)，那么環(huán)境規(guī)制工具差異所引致的綠色技術(shù)創(chuàng)新及污染排放異質(zhì)效應(yīng)又是如何？面臨即將到來的“十四五”，如何結(jié)合我國省域異質(zhì)性制定差異化的環(huán)境規(guī)制路徑？目前，有關(guān)這些問題的論證理論依據(jù)不足，并沒有形成系統(tǒng)的科學(xué)理論體系。

本書把握我國環(huán)境污染的時(shí)空演變趨勢，以綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)下的環(huán)境規(guī)制政策為目標(biāo)，旨在為制定更有效的環(huán)境規(guī)制政策提供理論和實(shí)證依據(jù)，同時(shí)為相關(guān)部門制定有針對性的環(huán)境規(guī)制目標(biāo)提供決策參考。本書的研究意義主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）在理論層面上，基于環(huán)境理論、生產(chǎn)理論構(gòu)建綠色技術(shù)創(chuàng)新的理論分析框架，從深度和廣度上豐富和完善綠色技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)體系。從綠色技術(shù)創(chuàng)新視域下考察我國環(huán)境污染及環(huán)境政策問題尚未形成完善的理論框架。本書借鑒國內(nèi)外的研究成果，根據(jù)可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念，基于空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和生產(chǎn)技術(shù)理論，在綠色技術(shù)創(chuàng)新視域下探討我國環(huán)境污染的空間集聚性及演化路徑，分析綠色技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境污染的作用機(jī)理；將兩種環(huán)境規(guī)制手段、綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟(jì)納入同一分析框架，探討雙重環(huán)境規(guī)制手段對綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色經(jīng)濟(jì)的非線性影響以及轉(zhuǎn)移機(jī)制，并對其傳導(dǎo)效應(yīng)進(jìn)行深入剖析。通過梳理和分析我國霧霾污染演變時(shí)空分異特征，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)，深入剖析我國霧霾污染的空間效應(yīng)及未來治理策略的選擇；基于政策計(jì)量分析理論，識別現(xiàn)有相關(guān)環(huán)境政策的實(shí)施效果，為我國制定環(huán)境政策提供理論支撐和方法指導(dǎo)。

（2）在實(shí)踐層面上，在我國面臨經(jīng)濟(jì)換擋期和生態(tài)環(huán)境退化的現(xiàn)實(shí)背景下，基于市場激勵(lì)型環(huán)境政策的組合拳勢在必行。本書基于庇古理論征收環(huán)境稅是解決環(huán)境污染外部性的規(guī)制手段，檢驗(yàn)環(huán)境稅費(fèi)政策是否能產(chǎn)生既能降低污染又能激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的雙重紅利；以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，檢驗(yàn)中國現(xiàn)行的碳排放交易機(jī)制是否引領(lǐng)中國低碳經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型，能否帶來波特效應(yīng)，為我國全面展開碳排放交易機(jī)制提供決策參考；從工業(yè)行業(yè)存在技術(shù)異質(zhì)特征出發(fā)，測度工業(yè)行業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化及分解構(gòu)成，并對其增長因素進(jìn)行分析；基于創(chuàng)新力與經(jīng)濟(jì)增速均衡視角，在目前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度基礎(chǔ)上通過分層次分析中國制造業(yè)的環(huán)境困局和環(huán)境政策關(guān)鍵問題，為制定和進(jìn)一步完善不同省域的差異化環(huán)境規(guī)制政策提供指導(dǎo)借鑒。研究結(jié)果將為我國實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展提供理論參考，對于我國突破資源瓶頸、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的綠色經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。