上篇 姓氏與契約環境

第一章 姓氏結構的起源

一、“衣冠南渡”

差不多從中華文明誕生一直到北宋的大部分時間里中原地區都是經濟的中心。伴隨著戰亂、政局動亂、政權所在地的變遷，中國歷史上出現了數次人口、經濟、文化中心大轉移，一般都以“衣冠南渡”名之。西晉末，南北朝戰亂中，晉元帝司馬睿避亂渡江，在建康（今南京）建立東晉，當時大批縉紳、士大夫及庶民百姓隨之南下，史稱第一次“衣冠南渡”。唐朝中后期安史之亂中，大批中原人向南方遷移；北宋末靖康之亂及其后中原政權與少數民族政權之間百余年的戰亂中，中原士庶南遷。

而與中國各地區姓氏結構最直接相關的是宋元之際民族戰爭期間的人口遷移。在宋元之際延續一百余年的民族戰爭中，北方省份（也包括南方的江蘇、浙江、江西北部、四川、湖北）是主戰區，人口從主戰區遷往戰爭較少波及的地區。宋元之際的戰爭移民往往是以氏族為單位進行遷移（吳松弟，2000）。

我們以其中典型的客家人為例。客家是中華民族中漢民族中一支向南中國遷徙的歷史運動中產生的民系。有關客家的論著汗牛充棟，早在清代以來就有學者對客家進行研究，其中20世紀30年代以來被譽為“客家研究之父”的羅香林教授先后發表了《客家研究導論》《客家源流考》等著作，對“客家”作出了比較清晰的概念。江西學者萬陸教授在《客家學概論》中綜合各家意見對“客家”作了如下表述：

“客家系漢族中一支穩定的民系，他們本為中原漢人，其中不少是衣冠世族，從東晉起，因戰亂、災荒或王朝更替等因，經今之湘、鄂、皖等地輾轉南遷，漸次定居于贛、閩、粵邊界三角地帶，在與當地土著居民交往中，相互融匯。后世人們為使他們及他們的后人區別于原居住地的漢人與新居地的土著，遂取其最初為客居者的本義，概稱為客家。”

客家人的形成雖然有漫長的歷史，但大批遷移入粵則在南宋時期。在這一個半世紀中又可分為兩個歷史時期，一是金軍進入中原、滅亡北宋時期；一是元軍南下滅亡南宋時期。其入粵路線又可以分為兩條：一條由贛南渡大庾嶺到達南雄，再由南雄南遷珠江流域；一條由贛南進入福建汀州，再南下廣東梅州等地。總而言之，贛、閩、粵是孕育客家民系的搖籃。這里四周為山嶺環抱，中部丘陵起伏，自然環境相對封閉；這里地曠人稀，林木茂盛，土地肥沃，是南遷氏族避亂和生息繁衍的理想之地。

元朝時，漢人的遷移主要是被迫的遷移。遷移的原因，主要有被擄掠而遷移、被編入軍隊而遷移、被強制征用而遷移、因軍事上的需要而遷移、因被買賣而遷移、因屯田、墾荒、充實都城而遷移等六種（吳松弟，1997）。總之，這一時期漢人移民規模較小，且較為分散。

元代末年，由于蒙古貴族及封建地主對農民殘酷剝削壓迫，階級矛盾與民族矛盾日益激化，水旱蝗疫不斷，民不聊生，使河南、山東、河北、皖北等中原地區“道路皆榛塞，人煙斷絕”，人民無法生活下去，只有揭竿而起，反抗元帝國的殘暴統治，僅至正元年（1341），山東、河北、湖廣等地就發生了百余次人民反元起義，以后人民起義更加頻繁，力量也越來越大，至正八年方國珍在臺州起義，至正十一年劉福通在潁州起義，號稱紅巾軍，徐壽輝在蘄州起義。至正十二年郭子興、朱元璋在濠州起義，第二年張士誠也在江蘇泰州起義，其后十余年，特別是劉福通的紅巾軍與元軍決戰于兩淮、河南、山東、河北等地，廣大廣大農民紛紛響應。歷經20余年，朱元璋統一了天下，此時經歷了靖康之亂至明朝建立數百年的戰亂，山東、河南、河北一帶多是無人之地。勞動力嚴重不足，土地大片荒蕪，財政收入銳減，直接威脅明王朝統治。

為了恢復農業生產、發展經濟，為了使人口均衡、天下太平，鞏固明王朝的統治，明洪武年間，朱元璋采納了萄州蘇琦、戶部郎中劉九皋、國子監宋納等人的奏議，采取了移民政策，制定了移民墾荒為中心的振興農業的措施，決計把農民從人多田少的地方移到地廣人稀的地方，按“四家之口留一、六家之口留二、八家之口留三”的比例遷移。

二、各地姓氏數目與姓氏結構

戰爭移民和和平時期移民的不同特征導致了宋元之際主戰區與未被戰爭波及的地區在姓氏結構上的顯著差異。戰爭期間，人們為了躲避盜匪馬賊，多需要一個氏族一個氏族進行遷移；而和平時期的移民多為分散移民。史學家在研究戰爭年代的移民時側重族源關系，而在研究和平時期的移民時則側重地緣關系（吳松弟，1997；侯楊方，2001）。因此，宋元之際民族戰爭較少波及的地區，姓氏較少，姓氏集中度高；而民族戰爭的主戰區姓氏較多，姓氏集中度低。

據《中國歷代戰爭年表》（1985）記載，在1600余個樣本縣中，宋元之際經歷過民族戰爭的占到33%，平均發生過0.681次漢族政權和少數民族政權或不同少數民族政權之間的戰爭。河北、河南、山東、山西和四川、湖北的部分地區是宋元之際民族戰爭的主戰區，而浙南、福建、廣東、廣西、湖南則較少被戰爭波及。

我們通過簡單的數據分析發現，明、清各縣姓氏數目和姓氏結構的分布與宋元之際民族戰爭存在顯著相關性。我們從清末和民國時期編纂的縣志以及1949年后第一輪縣志中搜集了各縣姓氏數目的信息。在清末，宋元之際民族戰爭主戰區的平均縣姓氏數目為167個，而未被戰爭波及的地區的平均縣姓氏數目僅有112個。我們以河北、陜西作為前一種地區的典型代表，以湖南、江西作為后一種地區的典型代表，河北、陜西清末平均的縣姓氏數目分別為207和155，而湖南、江西清末平均的縣姓氏數目僅為84和115。

圖1-1是宋元之際民族戰爭與清末姓氏數目相關性分析圖。從圖1-1可以看出，宋元之際民族戰爭與清末姓氏數目存在明顯的正相關關系，一縣在宋元之際經歷的民族戰爭越多，該縣在清末的姓氏數目越多。

姓氏數目和姓氏結構的這種格局一直持續到20世紀80年代。盡管新中國成立后南下干部、國企員工帶來較大規模的人口流動，但是姓氏數目和姓氏結構的格局并未被改變。我們從1949年后第一輪縣志中搜集了20世紀80年代各縣姓氏數目和姓氏集中度的信息，1990年前后（具體以各縣縣志記載的姓氏搜集年份為準），宋元之際民族戰爭主戰區的平均縣姓氏數目為351個，而未被戰爭波及的地區的平均縣姓氏數目僅有267個。我們仍以河北、陜西作為前一種地區的典型代表，以湖南、江西作為后一種地區的典型代表。河北、陜西20世紀80年代平均的縣姓氏數目分別為350和381，而湖南、江西20世紀80年代平均的縣姓氏數目分別為289和249。這一差異甚至持續到近幾年，2012、2014、2016年CLDS抽樣調查顯示，河北、陜西的縣姓氏數目分別是18.8和34.8，而湖南、江西平均的村姓氏數目分別是10.2和11.1。

圖1-2和圖1-3分別是宋元之際民族戰爭與20世紀80年代姓氏數目相關性分析圖以及清末姓氏數目與20世紀80年代姓氏數目相關性分析圖。從圖1-2可以看出，宋元之際民族戰爭與20世紀80年代姓氏數目存在明顯的正相關關系，一縣在宋元之際經歷的民族戰爭越多，該縣在20世紀80年代的姓氏數目越多。從圖1-3則可以看出，清末姓氏數目與20世紀80年代姓氏數目之間存在明顯的延續性。