全球化視域中的人類社會發展規律

全球化作為一個歷史過程始于近代，自20世紀中后期以來呈現多維擴展和全面增強態勢，尤以兩個方向最為突出：一是經濟全球化，新科技革命引領全球經濟結構調整，國際分工空前深化和寬化，全球生產網絡形成，生產要素和產品跨國流動日益頻繁，各國經濟聯系越來越緊密；二是環保全球化，氣候變化、臭氧層破壞、生物多樣性減少等環境問題不同程度地威脅人類生存和發展，保護環境的呼聲日益高漲，追求可持續發展成為世界潮流。在這種背景下，從全球化視域深化和拓展對人類社會發展規律的認識，是十分必要和完全可能的。

一、馬克思恩格斯對人類社會發展三大規律的認識

馬克思恩格斯生活在全球化初期，他們在《共產黨宣言》中分析過近代資本主義社會生產的全球化：“不斷擴大產品銷路的需要，驅使資產階級奔走于全球各地。它必須到處落戶，到處開發，到處建立聯系。”“資產階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產和消費都成為世界性的了。”雖然近代的情況同當代全球化相比還只是一種端倪，但是那時發生了人類歷史上第一次科技革命，歐美國家的經濟發展進入工業化時期，資本主義社會內部聯系基本發育成熟，各種矛盾得到不同程度的顯露。正是在這樣的歷史條件下，馬克思恩格斯經過長期觀察和研究，認識到人類社會發展三大規律，即社會生產必須適應人類需要的規律、生產關系必須適應生產力發展要求的規律、上層建筑必須適應經濟基礎發展要求的規律。每個規律的兩極都是相互作用的，因此這三大規律也可以分別稱為：人類需要與社會生產互動規律、生產力與生產關系互動規律、經濟基礎與上層建筑互動規律。下面逐步加以分析和探討。

（一）人類需要與社會生產互動規律

根據馬克思恩格斯的某些論斷，前蘇聯和東歐國家的有關教科書把人類社會發展規律概括為：生產關系必須適應生產力的規律、上層建筑必須適應經濟基礎的規律，等等，其中沒有社會生產必須適應人類需要的規律。這種概括流傳到中國，基本上沿用至今。應當肯定，前蘇聯和東歐國家的有關教科書對傳播馬克思主義發揮了一定的歷史作用，但是它們對馬克思主義著作的詮釋不夠全面準確，對人類社會發展規律的概括存在重大遺漏。

無論是生產力發展，還是生產關系、經濟基礎和上層建筑變化，都有一個前提：它們最終必須滿足人類需要。馬克思恩格斯在《德意志意識形態》中明確指出：“我們首先應當確定一切人類生存的第一個前提，也就是一切歷史的第一個前提，這個前提是：人們為了能夠‘創造歷史’，必須能夠生活。但是為了生活，首先就需要吃喝住穿以及其他一些東西。因此第一個歷史活動就是生產滿足這些需要的資料，即生產物質生活本身……”。這個前提蘊涵人類需要與社會生產的矛盾。

《共產黨宣言》把需要的增長視為引起生產方式變革的動因：當封建的或行會的工業經營方式不能滿足需要時，就為工場手工業所代替；“但是，市場總是在擴大，需求總是在增加。甚至工廠手工業也不再能滿足需要了。于是，蒸汽和機器引起了工業生產的革命。”這部著作還分析了生產與需要的國際聯系：一個國家的生產利用不同國家的資源，一個國家的產品滿足不同國家的需要。馬克思在《〈政治經濟學批判〉導言》中闡述了生產與需要、消費的互動關系：“沒有生產，就沒有消費；但是，沒有消費，也就沒有生產，因為如果沒有消費，生產就沒有目的。”“沒有需要，就沒有生產。”他的《資本論》以揭示現代社會經濟運動規律為最終目的，全面深入分析了生產與需要的關系，闡明了價值規律和剩余價值規律等。該書第三卷寫到：“如果某種商品的產量超過了當時社會的需要，社會勞動時間的一部分就浪費掉了，這時，這個商品量在市場上代表的社會勞動量就比它實際包含的社會勞動量小得多。……如果用來生產某種商品的社會勞動的數量，同要由這種產品來滿足的特殊的社會需要的規模相比太小，結果就會相反。但是，如果用來生產某種物品的社會勞動的數量，和要滿足的社會需要的規模相適應，從而產量也和需求不變時再生產的通常規模相適應，那么這種商品就會按照它的市場價值來出售。”這類論斷很多，從不同視角反映了人類需要與社會生產互動規律的內容和作用。

在馬克思恩格斯看來，社會生產與人類需要的矛盾存在于原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會和共產主義社會（包括社會主義階段）。馬克思深入分析了資本主義社會生產與需要的矛盾：資本主義生產以實現價值增殖為目的，商品使用價值滿足人的需要被當作實現價值增殖的途徑和方式，當價值不能實現或者實現后不能合理分割時就難以維持正常生產，由此隱含危機風險；資本主義生產幾乎以全世界所有人的需要總和為市場潛力，但是從來沒有也不可能為他們提供同各自需要相匹配的收入，相反經常使二者脫節，造成有效需求不足，結果一方面出現產能過剩，另一方面許多人的合理需要得不到滿足。這一矛盾同生產力與生產關系的矛盾、經濟基礎與上層建筑的矛盾交織在一起，最終必然導致資本主義為共產主義所代替。關于共產主義社會的生產與需要的關系，恩格斯在《共產主義原理》中做了比較系統的分析，他預言，共產主義社會將根據實際資源和整個社會需要有計劃地組織生產，“把生產發展到能夠滿足所有人的需要的規模；結束犧牲一些人的利益來滿足另一些人的需要的狀況”。馬克思在《哥達綱領批判》中設想，共產主義社會將在社會生產高度發達和人自身全面發展的基礎上實行“各盡所能，按需分配”。如果對人類需要與社會生產互動規律缺乏科學認識，就不可能做出如此富有遠見的預言和設想。

恩格斯在馬克思墓前的講話中說：“正像達爾文發現有機界的發展規律一樣，馬克思發現了人類歷史的發展規律，即歷來為繁蕪叢雜的意識形態所掩蓋著的一個簡單事實：人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學、藝術、宗教等等；所以，直接的物質的生活資料的生產，從而一個民族或一個時代的一定的經濟發展階段，便構成基礎，人們的國家設施、法的觀念、藝術以至宗教觀念，就是從這個基礎上發展起來的，因此，也必須由這個基礎來解釋，而不是像過去那樣做得相反。”這段話概括了馬克思所發現的人類社會發展規律的基本內容，顯然涵蓋人類需要與社會生產的關系。

從馬克思主義經典作家和國內外其他學者的研究來看，人類需要是其生存和發展對各種外界對象的必然要求，具有客觀性、多樣性和層次性；社會生產則主要指物質資料的生產，在現代社會也可以包括某些文化產品的生產活動。人類需要與社會生產互動規律具有豐富的內涵，主要包括：人類需要最終決定社會生產目的，要求社會生產在規模、結構和持續發展等方面與之相適應；社會生產影響人類需要的滿足水平和方式，促使新需要產生；后者對前者的適應程度在互動中逐步提高，永無止境。

（二）生產力與生產關系互動規律、經濟基礎與上層建筑互動規律

眾所周知，馬克思在《〈政治經濟學批判〉序言》中簡要地表述了他對生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑的規律性認識：“人們在自己生活的社會生產中發生一定的、必然的、不以他們的意志為轉移的關系，即同他們的物質生產力的一定發展階段相適合的生產關系。這些生產關系的總和構成社會的經濟結構，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形態與之適應的現實基礎。物質生活的生產方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。”這一論斷被認為是馬克思對人類社會發展規律的經典表述，其中沒有講人類需要與社會生產的關系，也許這就是國內外有關教科書不講人類需要與社會生產互動規律的主要原因。實際上，馬克思恩格斯對人類社會發展規律的認識貫穿于他們的主要著作，絕不限于這篇序言或某一論斷。

人類社會發展無疑遵循生產力與生產關系互動規律、經濟基礎與上層建筑互動規律，但是這兩個規律還不能構成人類社會發展的完整動力體系。國內外有關文獻只講這兩個規律，對人類社會發展歷史的解釋不到位、不充分。這些文獻在分析生產力與生產關系互動規律時隱含一個前提：生產力總是不斷向前發展，生產關系則處于從適應到不適應又到新的適應的變化過程中。為什么生產力會不斷發展呢？這個問題從生產關系與生產力的矛盾本身不能得到充分說明。有的文獻從人類需要的發展變化中尋求答案：人類為滿足需要而去發展生產，一種需要滿足后，又會產生新的需要，由此推動生產力不斷發展。該答案含有合理成分，不過生產力發展并非由人類需要單方面推動，而是由人類需要與社會生產互動規律以及其他相關規律共同推動的。綜合馬克思恩格斯各個時期對人類社會發展規律的論述，可以看出他們對人類需要與社會生產之間內在聯系的研究之深入、認識之清晰，絲毫不亞于他們對生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑的論述。雖然他們沒有明確講人類社會發展有三大規律，但是這種概括符合他們的思想，當然也符合人類社會發展的歷史事實。

（三）人類社會發展三大規律的作用

上述三大規律和其他規律緊密聯系，共同推動人類社會向前發展。其中人類需要與社會生產互動規律的主要作用是推動生產力發展，同時對生產關系和上層建筑調整變革發揮一定的作用；生產力與生產關系互動規律的主要作用是推動生產關系調整變革，同時通過生產關系的反作用推動生產力發展；經濟基礎與上層建筑互動規律的主要作用是推動上層建筑調整變革，同時通過上層建筑的反作用推動經濟基礎發展。

如果說馬克思獨立認識生產力與生產關系互動規律、經濟基礎與上層建筑互動規律具有原創性，那么他和恩格斯共同認識人類需要與社會生產互動規律則具有開拓性。他們同時代及以前的學者根本不知道有前兩個規律；對后一規律或者視而不見，或者當作無需證明的公理。古典哲學家往往從意識形態來解釋歷史發展，忽略或者沒有重視人類必須通過發展生產來滿足生存需要這一歷史前提；古典經濟學家對生產活動的分析隱含存在人類需要的前提，對生產與需要的關系有所認識，但是沒有提升到人類社會發展規律的高度加以研究。后來出現的新古典經濟學和現代西方經濟學都很重視研究供求規律——它是人類需要與社會生產互動規律在市場經濟中的具體化。對這三大規律的研究必須堅持馬克思主義的正確觀點和科學方法，但也不可囿于前人的認識，應當隨人類社會發展而不斷進行新的探索。

二、人類需要與社會生產互動規律的可持續發展要求

在全球化進程中，人類需要日益復雜，社會生產不斷擴大，二者互動規律的內容和作用也得到充分表現。特別值得關注的是，這一規律蘊涵的可持續發展要求在環保全球化進程中日益充分地表現出來。

（一）環保全球化進程和可持續發展浪潮

環保全球化始于20世紀70年代，比經濟全球化的起始時間晚一個多世紀。當近代資本主義社會生產開始全球化時，局部環境破壞就已經相當嚴重，只不過當時還沒有成為全球性問題。到20世紀中后期，各種環境問題積累到日益嚴重的程度，引起全球氣候變化等生態危機。國際上一些有識之士抨擊近代以來形成的生產方式不可持續，主張從經濟政治等方面做出新的制度安排，建設可持續發展社會。在他們的推動下，經過國際社會的長期努力，形成了環保全球化和可持續發展浪潮。

20世紀70年代以來，有三次重要會議基本上可以反映環保全球化進程和可持續發展浪潮的形成：一是1972年6月5日至16日在瑞典斯德哥爾摩舉行的首次“人類環境會議”，來自113個國家和一些國際組織的1300多名代表共同討論了人類面臨的環境問題，通過了《人類環境宣言》，呼吁各國為保護和改善環境、造福全人類而努力；二是1992年6月3日至14日在巴西里約熱內盧舉行的“地球高峰會議”,183個國家的代表團和聯合國及其下屬機構等70多個國際組織的代表出席了會議，其中包括102位國家元首或政府首腦，會議通過了《里約環境與發展宣言》和《21世紀議程》兩個綱領性文件，表明國際社會形成了可持續發展的共同理想和行動方案；三是2002年8月26日至9月4日在南非約翰內斯堡舉行的可持續發展世界首腦會議，192個國家的104位領導人和1.5萬名代表出席，通過了《可持續發展世界首腦會議執行計劃》，發表了《約翰內斯堡宣言》，呼吁團結一切力量拯救地球，促進全人類的繁榮與和平，并向全世界宣告：相信人類可持續發展的共同理想定能實現。在這個過程中，越來越多的國家積極實施可持續發展戰略，取得了明顯成效。此外，聯合國還多次組織召開了世界氣候大會，各種國際機構舉辦的以可持續發展為主題的活動不計其數。如果說可持續發展浪潮在1972年召開人類環境會議時還只是涓涓細流，那么到21世紀已成浩蕩之勢，呈現極為廣闊深遠的視域。

（二）人類需要：生產與環保雙贏

1972年召開的人類環境會議產生了一份報告——《只有一個地球》。該報告尖銳批評了自近代以來形成的生產方式浪費資源和污染環境的弊端，主張在發展生產過程中注意保護地球環境，實際上表達了生產與環保雙贏的理念。

地球是人類唯一的家園和發展社會生產以及從事其他活動的物質基礎，它不僅提供人類生存所需要的空氣、水源等，而且蘊藏發展社會生產所需要的物質資源。如果沒有地球環境，就沒有生命，當然也就沒有人類及其生產活動。從這個意義上說，人類生存對地球環境的依賴程度高于對社會生產的依賴。盡管地球時常發生地震、火山爆發和氣象災害等，給人類生存和發展造成很大損失，但是全球維持生命的能力總體上是穩定的。自從地球上出現生命以來，環境一直是各物種的共同家園，持續時間數以億年計。直到最近200萬年前后，某種靈長類動物在特定條件下進化發展而形成人類，從此不再滿足單純由環境提供物品來維持自己的生存，而是通過勞動來改造和利用自然以獲取更多的消費品。社會生產不斷發展使人的基本需要得到越來越充分的滿足，進而引起新的需要又通過一定途徑得到滿足。但是人類沒有也不可能因為社會生產提供日益豐富的產品，就停止對空氣和水源等物質條件的需要，他們的需要始終是由地球環境和社會生產分別提供各種物品來滿足的。無論社會生產怎樣發展，都不可能替代地球環境所提供的滿足人類基本生存需要的物質條件。這樣講絲毫不貶低社會生產的重要性。人類在長期發展生產的基礎上已經繁衍出布滿全球的數十億個體，他們不可能回到單純由地球環境供養的狀態，對社會生產的依賴早已達到須臾不可缺少的程度。

既然人類需要是由地球環境和社會生產分別提供各種物品來滿足的，那么追求生產與環保雙贏就是人類生存和發展的內在要求。人類多層面需要之間具有內在的、必然的聯系，通過發展社會生產來滿足某些層面的需要，不能損害地球環境滿足人類另一些層面需要的能力。這是人類需要與社會生產互動規律蘊涵的重要內容。

（三）持續發展：公平滿足各國人民和子孫后代的需要

1983—1987年，由世界環境與發展委員會組織國際上最優秀的環境和發展問題專家，耗時數年到世界各地考察，研究編寫了報告《我們共同的未來》，后經聯合國第42屆大會辯論通過，形成了一份關于可持續發展理論和戰略的權威性文獻。該報告深入分析了人類需要與社會生產的關系，從滿足人民需要的視角來界定持續發展概念：“持續發展是既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發展。”“持續發展要求：社會從兩方面滿足人民需要，一是提高生產潛力，二是確保每人都有平等的機會。”這同恩格斯所講的“結束犧牲一些人的利益來滿足另一些人的需要的狀況”含有相同思想，與其說是語言巧合，不如說是客觀規律在不同時代頭腦中帶有共性的反映。

人類需要和社會生產的時空范圍不限于任何一代人，也不限于任何國家或地區，必須包括世世代代和全世界所有國家或地區。人類要在地球上持續生存和發展下去，就必須做到“兩個不危害”：任何時空范圍內的人通過發展社會生產來滿足某些需要，不危害滿足自身另一些需要的條件，不危害其他時空范圍內的人滿足其需要的能力。對每個人來說，滿足某種需要不危害滿足自身其他正常需要的條件，是個人各種需要之間的內在約束；滿足某種需要不危害別人滿足其需要的能力，是人與人之間的利益約束。這“兩個不危害”簡要概括了人類需要與社會生產互動規律的可持續發展要求，也是這一規律的客觀內容。雖然可持續發展涉及經濟政治文化社會和人口資源環境，但是其基本要求蘊含在人類需要與社會生產互動規律之中。只有自覺遵循這一規律，才能實現可持續發展。

（四）資本主義生產方式與可持續發展要求的矛盾

早期和近代資本主義國家的社會生產不適應本國人民需要，通過破壞環境和對外掠奪，給國內外人民造成危害。對此，馬克思恩格斯作了深刻批判。現代資本主義國家降低了社會生產同本國人民需要的不適應程度，但是經常以種種手段刺激需求，加速資源耗竭，誘發畸形消費；環境問題以及由此引發的生態危機則漸趨嚴重。

西方發達國家無一例外地實行先污染后治理發展模式，未能做到經濟與環保雙贏。誠然，目前發達國家比較重視保護本國環境，為防治國內污染做出了積極努力，但是并沒有徹底解決溫室氣體排放等問題。近代以來，發達國家消耗了地球上業已開采的大部分石油、煤炭和金屬礦產等資源，其中許多來自對發展中國家的掠奪，或者是在后者尚無保護意識時通過不公平交易搶購的；發達國家排放了至今存留于地球生物圈的大部分污染物，使無辜的發展中國家人民受害。在1850—2005年的155年間，美國、英國、德國、法國、日本、意大利、西班牙、加拿大和澳大利亞9個國家累計排放的二氧化碳占全世界所有國家排放總量的57.75%。它們原有的某些嚴重的工業污染并未治理，而是在跨國投資中實行污染轉移。一些落后國家急于發展，實行種種優惠政策來招商引資，發達國家乘機把污染嚴重且難以治理的企業轉移出去，或者把清潔的部分留在國內而把有污染的制造加工環節遷往國外。來自西方的投資者利用發展中國家的廉價土地、勞動力等資源和廣闊市場賺了大錢，污染則留在了加工地。當引資國后來看到外資項目造成嚴重污染而不得不加以治理時，才發現從這些項目所獲得的總收入竟然遠遠不夠用來把環境恢復到原來的清潔狀態；外商則早已在賺夠錢后把磨損多年的舊設備以好價錢賣給當地，又改頭換面到其他地方進行新項目投資，繼續享受優惠政策。這種損人利己行為主要不是個人品德問題，而是根植于資本主義生產方式的內在矛盾。

總體判斷，資本主義生產方式是不可持續的。其根本原因在于：資本主義私有制與自然生態系統的完整性存在矛盾，“生態系統的相互作用不會尊重個體所有制和政治管理權的界限”; 資本主義利益分割狀態必然使經濟主體行為產生強烈的外部負效應，諸如溫室氣體排放和臭氧層破壞這類的外部負效應積累到一定程度，會直接威脅人類生存和發展；資本主義經濟政治制度無法在世界范圍內實現人與人、人與自然和諧相處，無法統籌兼顧內部利益和外部利益，無法做到代內公平和代際公平，必然在個體、地區、國家層面引起貧富兩極分化，不可能保證各國人民合理分享地球資源和發展成果。

（五）共產主義社會的可持續發展特征

按照人類需要與社會生產互動規律所蘊含的可持續發展要求，不僅社會生產應當做到“兩個不危害”，而且人類需要也是有節制的，不能超出資源環境承載力。這種要求十分合理，愿景非常高遠，只有共產主義社會才能真正實現可持續發展。

如前所述，馬克思設想在共產主義社會實行按需分配，這除了要求社會生產高度發達、產品極大豐富之外，還要求人自身全面發展，需要得到自我節制。假如需要沒有任何節制，人口世代繁衍增長和人均消費水平提高使需要呈無限擴張態勢，就難以實現按需分配。只有把人口穩定在適度規模，把需要保持在合理范圍，才能在社會生產充分發展的基礎上實現按需分配。當然，這種自我節制不是要人們像過去社會生產處于落后狀態時那樣節衣縮食，省吃儉用，而是要求做到上述“兩個不危害”。現實中有不少人把節制需要視為一件幸事；對未來社會趨于全面發展的人來說，節制需要本身將成為一種需要，滿足這種需要完全是一種自覺行為和習慣。

現在看來，共產主義社會除了具有馬克思主義經典作家所預言的生產力高度發達、人自身全面發展、實行按需分配等特征之外，還具有一個重要特征，就是全面實現可持續發展：全世界在科技高度發達的基礎上充分實現資源循環利用和綜合利用，有效保護生態環境，通過清潔生產提供充足的消費品，人與自然和諧相處；全人類共同擁有和分享地球資源，保持適度人口，自我節制需要，實現代內公平和代際公平，大家共享物質和文化發展成果，人與人和諧相處。

共產主義社會的可持續發展特征從它的低級階段——社會主義時期就開始孕育和萌發。從中國的情況來看，目前處于社會主義初級階段，社會主要矛盾是人民日益增長的物質文化需要與落后的社會生產之間的矛盾，這是人類需要與社會生產的普遍矛盾在中國現階段的特殊表現。不必諱言，現階段中國社會生產還不能完全適應人民需要，人口資源環境問題比較突出；但是社會主義生產以滿足人民需要為目的，自覺追求全面協調可持續發展，必將形成鮮明的可持續發展特征。

（六）判斷社會生產是否適應人類需要的標準和方法

在全球化條件下，判斷某個時空范圍的社會生產是否適應人類需要，必須從動態中全面考察它同這個時空范圍內外人民需要的關系。以國家為例，大體可以從三個層面用多種指標來評價：一是從微觀層次看，一個企業追求內部利益時不能損害外部利益；二是從宏觀層次看，一個國家的社會生產在滿足本國人民需要時，也促進或者至少不妨礙其他國家人民滿足其需要；三是從代際關系看，前代從事社會生產來滿足需要，不危害后代滿足其需要的能力。通過這種評價，不僅可以從總體上判斷一個國家的社會生產是否適應人民需要，而且可以了解哪些層面適應和哪些層面不適應及其程度差異。雖然各國生產在滿足本國人民需要時通常沒有義務去滿足別國人民需要，但是在開放條件下按照國內外兩個市場的需要來進行生產對本國更為有利，這時必須遵守不危害別國人民利益的原則。如果一個國家的社會生產能夠適應國內人民需要，但是危害別國人民滿足需要的能力，那就不能認為它完全適應人類需要。總之，只有當一個時空范圍的社會生產在滿足這個時空范圍內的人民需要時，也促進或者至少不妨礙其他時空范圍的人民滿足其需要，才能認為它全面適應人類需要。

三、世界生產力功能升級與生產關系調適擴容

當地球上不同國家彼此隔離時，人類社會發展規律主要在各國內部發揮作用，生產力與生產關系互動規律也是如此。在全球化條件下，這一規律除了繼續在各國內部發揮作用之外，還以多種方式在國家之間發揮作用。目前全球范圍內生產力處于功能升級之中，要求生產關系調適和擴容：各國調整生產關系一方面必須適應本國生產力發展要求，另一方面必須適應世界生產力發展趨勢，通過加強合作來構建和完善新型世界生產關系。

（一）全球范圍內的生產力功能升級

一般認為，生產力是人們認識、改造和利用自然以獲得物質資料的能力。所謂生產力功能升級，是指一定時空范圍內的生產力在大幅度增強原有功能的同時出現新的功能。從人與自然關系看，人類社會生產力功能自古以來曾多次發生重大升級。古代社會生產力功能主要是利用自然，同時在非常有限的范圍內改造自然；近代至現代，利用自然和改造自然的功能迅速增強，同時在生產力內部產生了認識自然的功能，雖然古代人們就在許多方面對自然有所認識，但是還不足以形成生產力中的一種相對獨立的功能，直到近代科學技術的發展才把這種功能賦予生產力；目前全球范圍內生產力功能正處于新的全面升級過程之中，主要表現在以下四方面。

1．科學技術發展使人類認識、改造和利用自然的能力空前增強。20世紀以來，在自然科學領域取得了一系列革命性重大成果，對物質內部結構的認識不斷深化，對宇宙空間和天體運動規律的認識大幅拓展，對生命本質和人類智力的認識取得突破……諸如高能實驗裝置和軌道空間站的建立、巨型計算機的開發和微型電腦的普及、覆蓋全球的互聯網的開通、核能技術和激光技術以及新材料的應用、遺傳密碼的破譯和生物技術的發展，等等，形成認識、改造和利用自然的強大功能。不論是制造加工還是交通運輸，不論是修橋鋪路還是航空航天，都加速了財富源泉的涌流，同時也給地球表面乃至近地外層空間帶來巨大變化。

2．轉變改造自然和利用自然的方式。自近代以來形成的生產力在許多方面對自然的改造是科學的，利用是合理的；但是也有許多不科學、不合理的地方，就其對環境的嚴重破壞來看不能說是科學改造和合理利用，因此必須轉變改造利用自然的方式。具體來說，就是從過去以外延擴大再生產為主向以內涵擴大再生產為主轉變，從追求數量增長向注重提高質量和效益轉變，從一次性單一性利用資源向循環利用綜合利用資源轉變，從主要依靠煤炭和石油等化石能源向全面開發利用可再生能源轉變，從先污染后治理、邊污染邊治理模式向追求經濟發展與環境保護雙贏轉變，等等。德國、日本從20世紀90年代開始大力發展循環經濟，英國2003年提出創建低碳經濟，中國從20世紀90年代中期以來致力于轉變經濟增長方式和經濟發展方式，這些做法從生產力層面來看就是要轉變改造利用自然的方式。

3．從生產力內部產生保護自然的功能。這種功能包括環境監測能力、污染防治能力、生態平衡維護和修復能力，等等，它的產生和增強是現代生產力功能升級的重要內容和標志。首先，保護自然就是保護人類生存和發展的物質基礎，這已經成為人類的一種迫切需要。如前所述，人類在發展社會生產中改造自然，對自然的破壞達到了危及自身生存和發展的程度，因此產生了保護自然的迫切需要。按照社會生產必須適應人類需要的規律要求，不僅要轉變改造利用自然的方式，而且要從生產力內部培育保護自然的功能，這樣社會生產就能夠適應人類保護自然的需要。其次，只有從生產力內部形成足夠強大的保護自然的物質力量，才能形成完善的生產力功能，抑制生產力本身對自然的破壞。前面講資本主義生產方式不可持續，從生產力層面看就是因為只顧改造和利用自然，缺乏保護自然的功能。單純轉變改造利用自然的方式不能修復已經遭到破壞的環境，也難以保證今后不再有任何破壞。既然對自然的破壞主要是生產力造成的，那么只有從生產力內部形成保護自然的功能，才能修復和防止對自然的破壞。再次，20世紀后期以來，一些國家的生產力開始產生保護自然的功能，并同認識、改造和利用自然的功能交織在一起。盡管目前生產力保護自然的功能還相當有限，改造和利用自然的許多方式依然不夠科學，但是保護自然的功能畢竟開始從生產力內部生長出來，并正在逐步增強。這是生產力發展的必然趨勢。最后，明確現代和未來生產力包含保護自然的功能，不僅有利于完善生產力功能，而且有利于合理調整生產關系和上層建筑。只有從生產關系和上層建筑層面制定保護自然的政策、法律，完善相關體制機制，才能加快轉變改造利用自然方式，形成保護自然的功能，促進人類社會在經濟政治文化和生態等各方面實現可持續發展。

4．世界生產力呈現全球一體化和區域一體化發展趨勢，產生整體功能大于部分功能之和的效果。目前世界上仍然按照國家、地區和企業等層次來發展生產力，多國生產力互相滲透，連為一體，逐步形成國際生產力。一些國家聯合進行技術研發、產品制造和重大工程建設，取得了積極的合作成果。例如，美國、俄羅斯等國家聯合建設國際空間站，德國、法國、西班牙和英國聯合研制空中客車民用飛機，由法國、德國和英國參與的歐洲空間局研制阿麗亞娜系列運載火箭，等等，都屬于生產力層面的跨國合作。洲內國家和洲際之間生產力層面的合作也日趨廣泛。各類巨型跨國公司在全球范圍內配置資源和銷售產品，成為聯系各國生產力的紐帶。

現代和未來生產力應當是人們認識、改造、利用和保護自然的綜合能力。由于各國生產力水平差異很大，其功能結構也有所不同。目前各國生產力功能升級還遠遠沒有到位，特別是一些落后國家生產力的各項功能都比較弱，同發達國家的生產力差距有擴大趨勢。顯然，全球范圍內的生產力功能升級將是一個長期過程。

（二）生產力功能升級對生產關系調適擴容的要求

總的來說，全球范圍內生產力功能升級要求建立有利于正確認識自然、科學改造自然、合理利用自然、有效保護自然的生產關系。這種要求歸根到底來源于人類對發展社會生產的需要，但是二者不能簡單等同。生產力發展要求是為合理配置各種要素、充分發揮各種功能而提出的客觀規定，更帶有強制性和技術性，它要求對生產關系調適和擴容。生產關系調適是指調整生產關系以適應生產力發展要求；生產關系擴容是指通過現有生產關系調適和建立新的生產關系來擴大對生產力的容量。各國除了生產關系調適之外，還必須著手建立有利于全人類共同擁有地球環境、合理利用資源、共享發展成果的新型世界生產關系。

從生產關系的利益主體看，要求從個人、集體、階級、國家擴展到全人類整體。人類社會有史以來建立的各種生產關系涵蓋的利益主體包括個人、家庭、氏族、集體、階級和國家等；近代及其以前不同國家和地區的人民聯系不夠緊密，尚未形成由全人類作為整體構成的利益主體。全球化使人類形成了廣泛的共同利益，包括共同理想、共同目標和行動以及由此決定的共同未來，并產生了聯合國等在某些方面代表人類共同利益的世界性組織。這為構建一種反映全人類共同利益的世界生產關系創造了條件。

從生產關系的產權客體看，要求從物質資料擴展到地球環境和各種無形資產。以往生產關系涵蓋的產權客體主要是生產資料和生活資料及范圍比較有限的自然資源，地球陸地表面和近海被國家、集團和個人多層次分割，沒有一種生產關系從總體上把全球環境作為客體來實行科學管理，以保證各國人民合理分享。這種狀況同世界生產力的功能結構和發展要求是不相適應的。為了改變這種狀況，必須把全球環境特別是環境容量當作產權客體，建立一種公平的世界生產關系，防止有些強勢國家無償多占多用，保證各國人民合理分享和有效保護地球環境。此外，有些重大科技成果長期為私人或集團壟斷，不能合理用來為全人類謀利，也需要調整相應的生產關系。

從交換關系和分配關系看，要求建立這樣一種體制機制：有利于在世界范圍內合理配置和高效利用資源，消除各種障礙；有利于在世界范圍內發展科學技術并推廣應用其成果，消除各種限制；有利于各國人民合理分享發展成果，消除貧富兩極分化。

各國調整生產關系主要是為了適應國內生產力發展要求，同時多少也會考慮世界生產力發展趨勢。判斷一個國家的生產關系是否同生產力相適應，必須全面考察它同國內外生產力的關系。如果一個國家的生產關系同國內生產力相適應，但是妨礙和限制別國生產力發展，那就不能認為它完全適應生產力的要求。只有當一個國家的生產關系既促進國內生產力發展，又帶動或者至少不阻礙別國生產力發展，才能認為它全面適應生產力發展要求。

（三）世界生產關系格局及其調適擴容方法

目前世界上存在多種生產關系，包括資本主義生產關系、社會主義生產關系和帶有封建成分的生產關系，其中資本主義生產關系在絕大多數國家處于主體地位。各國生產力相互滲透和交織，促使生產關系也相互滲透和交織，多種生產關系通過對外投資和引進外資等途徑交織起來，形成你中有我、我中有你的局面。

為適應生產力發展要求，各國在生產關系層面開展了廣泛合作，建立了一些全球性和區域性經濟組織，包括全球制造業組織、全球農牧漁業組織、全球運輸和信息組織、世界貿易組織，等等。歐盟、非盟、北美自由貿易區、南美洲國家聯盟、東盟等區域組織也包含了生產關系層面的聯系。這些機構和組織不僅為協調各國生產關系發揮了積極作用，而且構成一種國際生產關系網絡，很可能還扮演了世界經濟轉向自由人聯合體管理過程中的某種過渡性角色。

雖然各國生產關系性質和結構差異很大，但其調適和擴容也有一些相同或相似的方法：一是在國家范圍內按某種比例整合私有制和公有制，注意調整其結構，創新所有制形式；二是制定和完善交易規則，調節產品價格，從而調整交換關系；三是實行生產要素按貢獻分配，形成多種分配方式，通過調節初次分配和再分配比例來改善分配關系。恰當運用這些方法，能夠在一定程度上提高生產關系對生產力的適應性。以所有制結構和形式調整為例，幾乎所有國家都形成了由私有制和公有制的多種形式按某種比例組成的所有制結構，各種所有制都有多種實現形式。隨著股份制的廣泛推行，兼具私有和公有因素的混合經濟不斷發展。這種變化有利于吸納更多資源、發揮各種所有制長處來發展生產力，同時也使階級關系更加復雜多樣。

（四）資本主義生產關系的調適擴容及其不適應世界生產力功能升級的問題

早在160多年前，馬克思恩格斯就斷言資本主義生產關系已經容納不了它本身所造成的財富。事實上，近代那種原生態的資本主義生產關系的確已經不復存在。它通過調適擴容而保留了資本主義基因，生長出社會主義萌芽，從而延長了自己的歷史壽命。

作為資本主義生產關系的核心，私有制與生產社會化、全球化發展不匹配、不對稱。然而，它通過形式嬗變，特別是推行股份制，實現從個體資本到社會資本、再到國家資本和國際資本的轉型升級，在一定程度上適應了生產社會化、全球化要求。股份制內在地包含某些公有因素，使私人資本虛擬化和社會化，生產資料通過兩權分離擺脫私人束縛，所以能夠適應生產社會化和全球化的要求。具體來說，生產社會化、全球化發展需要大量資源，個人掌握的資源是有限的，采用股份制實現聯合出資，雖然個人擁有自己的股份仍具私有性質，但是全體股東共同擁有公司資產則含公有成分；生產社會化、全球化發展形成復雜的結構和龐大的規模，往往超過私人所有者的掌控范圍，必須通過一定途徑委托他人來管理，股份制能夠滿足這一要求，同時對私人產權有所限制；生產社會化、全球化發展要求建立一種有效的收入激勵機制，不能完全按資本分配，股份制通過市場對部分收入實行按資本分配，另一部分收入則在企業內部對員工實行按業績或貢獻分配，這也是對資本主義生產關系的一種揚棄；生產社會化、全球化可以無限發展，個人壽命卻總是有限的，私人所有的企業早晚要傳給后代，往往因為直系親屬中后代缺乏足夠能力而導致衰敗，多數成功的私人企業最終實行公司化。股份制正是通過私有和公有因素的消長變化，產生了調適和擴容效果。

任何新社會因素最初都是由舊社會孕育的，社會主義因素也不例外。資本主義生產關系的調適擴容必然產生社會主義生產關系的萌芽，這不僅表現在股份制內部公有因素的生長，而且表現在資本主義社會勞動者合作經濟的發展。此外，資本主義國家實行的某些宏觀調控措施，包括通過再分配來縮小社會成員之間的收入差距，在很大程度上是吸收了社會主義的主張。《共產黨宣言》為發展社會主義經濟提出了十條措施，包括對土地、信貸和運輸實行國有化，促進農工結合、消除城鄉對立，調節分配等。這些主張和措施在當時被資產階級視為毒蛇猛獸，后來卻被一些資本主義國家當作應對經濟危機的良方妙藥。由于資本主義國家出現社會主義生產關系的萌芽，社會主義國家也在一定范圍內如外資經濟中存在資本主義生產關系，所以兩種社會的生產關系有部分趨同現象。盡管如此，資本主義生產關系還遠遠沒有適應如上所述的生產力功能升級的要求。如果說近代它曾構成各國內部生產力發展的桎梏，那么現代則在許多方面成為世界生產力功能升級的障礙。

發達國家取得的重大科技成果本來是對全人類的貢獻，這些成果的應用引起生產力功能升級是歷史的進步；可惜這些成果被資本主義生產關系極為自私地限于用來為它的所有者和本國謀利，未能讓各國人民合理分享。發達國家為發展先進科技投入了大量資源，固然應當得到回報；問題在于，它們不僅掌握著最先進的生產資料，而且壟斷了絕大多數高新技術成果和制造業的核心技術，因此它們國內生產力功能逐步升級，從高端控制相關產業的全球生產鏈，把從事低端加工制造的國家置于為自己打工的境地，進而獲得遠遠超過正常回報的巨額利潤。現代科技發展本身要求廣泛開展無保留的國際合作，資本主義生產關系卻總是為這種合作設置障礙。發達國家試圖利用它們已經掌握的清潔生產技術和環保技術來打造本國新的戰略優勢，無意在世界范圍內推廣應用這些技術，不打算為應對全球性生態危機多做貢獻。幾乎所有先進技術都被它們優先用于軍事，制造毀滅生靈的武器，以便威懾別國以攫取更多的利益。當一些先進技術為它們帶來足夠利潤、即將為更先進的技術所替代時，它們就有選擇地以高價向別國轉讓這些即將過時的技術，從而又獲得一筆數量可觀的資金，投入旨在保持和擴大本國技術優勢的研發項目。發達國家轉變改造利用自然的方式，在生產力內部培育保護自然的功能，無疑都是好事，但是輸出污染卻妨礙了別國生產力功能升級。

目前世界上發達國家的生產能力普遍過剩，一些貧窮國家的生產能力卻嚴重不足，民不聊生。前者本來有能力幫助后者加快發展，但是資本主義生產關系卻不允許或限制這樣做。自1950年以來的60多年內，發達國家的人口一直占世界總人口的15%左右，其能源消耗一直占世界總能源消耗的50%左右，擁有的財富按國內生產總值計算一直占世界總量的70%左右。全球貧富兩極分化固然與各國生產力發展差異相關，但是主要應當歸咎于資本主義生產關系。在這種生產關系籠罩下，發達國家怎會愿意無私援助落后國家以幫助后者加快發展呢？怎會愿意在促進各國均衡發展和解決世界環境問題中承擔更大義務，以平衡自己所享受的更大權利呢？

然而，世界生產力功能升級是不可阻擋的趨勢，資本主義生產關系的調適擴容潛力非常有限，早晚會演變為社會主義生產關系。與此同時，一些國家通過共產黨領導革命取得政權，然后建立社會主義生產關系，進而逐步調適擴容，促進生產力不斷發展。這是世界各國建立社會主義生產關系的兩種基本途徑和方式。

（五）社會主義生產關系的調適擴容與全人類共同所有制

以公有制為核心的社會主義生產關系，能夠從根本上克服私有制與生產社會化、全球化的矛盾，對生產力具有極大的容納潛力。但是目前社會主義生產關系只是在屈指可數的幾個國家取得并保持主體地位，不論所有制結構和形式，還是交換關系和分配關系，都不夠完善。從中國的實踐來看，必須按照生產力發展要求對生產關系進行調適擴容。1956年中國社會主義生產關系基本建立后，一度適應生產力發展要求；到1978年改革開放前的一個時期內，社會范圍內的所有制結構過于單一，公有制形式有缺陷，商品交換受到傳統計劃經濟體制的嚴格限制，分配中的平均主義比較嚴重，加之“文革”等政治運動的影響，生產關系存在明顯不適應生產力發展要求的問題；1978以來，不斷深化的改革開放使生產關系逐步適應了國內外生產力發展要求和趨勢，初步建立起社會主義市場經濟體制，實行公有制為主體的多種所有制共同發展的基本經濟制度、以按勞分配為主體的多種分配方式，極大地促進了國內生產力發展，為世界生產力發展做出了積極貢獻。當然，目前中國社會主義生產關系同生產力功能升級的要求還存在較大差距，需要通過進一步深化改革開放來提高前者對后者的適應性。

全球范圍內生產力功能升級需要建立具有更大容量的生產關系，特別是培育保護自然的功能，單靠各國生產關系調適是不夠的。可持續發展要求建立以全人類為利益主體的共產主義生產關系。實際上，在人類某些活動中已經出現這種生產關系的萌芽。例如，《關于各國探索和利用包括月球和其他天體在內外層空間活動的原則條約》規定：“外空的探測和使用權，屬于全人類，任何國家不應據為己有；……”這表明外層空間屬于全人類共同所有。此外，公海和南極大陸也屬于全人類共同所有。雖然目前這種全人類所有制還只是一種萌芽或雛形，很不完善，但是相關國際條約至少可以在法理上阻止個別國家試圖霸占和壟斷這些領域，保留各國人民合理分享這些資源的權利。構建和完善旨在保證全人類共享地球資源環境和發展成果的新型世界生產關系，已經成為一種客觀要求。

四、經濟基礎與上層建筑結構及其國際化

全球化不僅引起國家內部經濟基礎和上層建筑的巨大變化，而且促使國際經濟基礎和國際上層建筑逐步形成。面對這些情況，有必要重新認識經濟基礎與上層建筑互動規律。

（一）經濟基礎：生產力與生產關系及環境的總和

根據馬克思在《〈政治經濟學批判〉序言》中的論述，國內外常見的有關教科書和工具書定義：經濟基礎是同生產力的一定發展階段相適應的生產關系的總和，它不包括生產力，更不包括環境。但是從前面引述的恩格斯在馬克思墓前的講話來看，經濟基礎包括生產力。因此，有些文獻把經濟基礎定義為由生產力和生產關系構成的生產方式。恩格斯曾對經濟基礎做過更寬泛的解釋：“我們視之為社會歷史的決定性基礎的經濟關系，是指一定社會的人們生產生活資料和彼此交換產品（在有分工的條件下）的方式。因此，這里包括生產和運輸的全部技術。……此外，包括在經濟關系中的還有這些關系賴以發展的地理基礎……當然還有圍繞著這一社會形式的外部環境。”由此理解經濟基礎，不僅包括生產力和生產關系，而且包括相關環境。這一解釋從全球化視域來看是富有遠見的，應當把經濟基礎理解為生產力、生產關系和環境的總和。

1．經濟基礎作為生產力、生產關系和環境的總和，與上層建筑一起構成完整的社會形態。社會形態是經濟基礎和上層建筑的統一體，這一點在馬克思主義理論研究中是得到公認的。如果經濟基礎不包括生產力和環境，那么由它和上層建筑構成的社會形態就只包含生產關系和國家政治、法律和意識形態等，顯然是不完整的。試想，沒有物質資料的生產，也沒有地理環境，人類生存和發展的物質基礎都沒有，怎能構成完整的社會形態呢？誠然，各種社會形態的性質區別主要在于生產關系和上層建筑的不同，把經濟基礎定義為生產關系的總和，似乎強調了不同社會形態的特性和區別。然而，從較長歷史時期看，不同社會形態的生產力也存在顯著差異。任何兩種社會形態都有生產力、生產關系和上層建筑等層面的特性和區別，也有不同層面的共性和聯系，各種社會形態都是共性和特性的統一體。如果只強調特性和區別，忽略共性和聯系，那對社會形態的認識是不全面、不完整、不真實的。事實上，原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會和共產主義社會五種社會形態的經濟基礎都是特定歷史階段上生產力、生產關系和相關環境的統一體。在歷史和現實中從來沒有存在于生產力和環境之外的社會形態；撇開生產力和環境，設想只包含生產關系的經濟基礎以及由它和上層建筑構成的社會形態，是不符合實際的。按照這種設想，只要建立新社會的生產關系和上層建筑，就建立了新社會形態。殊不知，如果新社會只有其生產關系和上層建筑，缺乏應有的生產力作為基礎，那是不完整、不穩定的，有可能被舊社會顛覆。這一點下文還將聯系實際加以論述。

2．經濟基礎作為生產力、生產關系和環境的總和，決定上層建筑的產生和發展。馬克思主義的主流觀點認為，經濟基礎決定上層建筑的產生和發展。如果經濟基礎不包括生產力和環境，就難以解釋上層建筑的產生和發展，至少解釋得不徹底、不充分。例如，1921年成立的中國共產黨就其政治組織性質來說屬于上層建筑，代表中國先進生產力的發展要求，舊中國還沒有社會主義生產關系；1949年新中國誕生時成立的中央人民政府也屬于上層建筑，當時解放戰爭還在進行之中，尚未在全國建立社會主義生產關系。中國上層建筑領域的共產黨和人民政府的產生，不是由社會主義生產關系和其他生產關系決定的，相反是先有前者，然后通過前者按照生產力發展要求來建立社會主義生產關系。這個過程仍然是由經濟基礎決定上層建筑，因為只有首先從經濟基礎內部產生先進生產力的發展要求，然后才可能產生共產黨和人民政府等上層建筑機構。又如，世界各國政府中都有一些負責不同產業發展的部門，如農業部、工業部、能源部、交通部，等等，這些部門屬于上層建筑，它們產生和發展的原因固然有調整生產關系的需要，但是更為重要的職能是促進相關部門的生產力發展。在環保全球化浪潮沖擊下，各國紛紛在議會中成立環境資源機構，在政府中成立環境保護部門，如果經濟基礎不包含環境，它又怎能決定上層建筑中環境保護機構的產生和發展呢？上層建筑中某些意識形態的產生不一定源于生產關系，但是肯定離不開生產力和環境。

3．上層建筑對經濟基礎的反作用是由生產力和生產關系以及環境共同來實現的。在經濟基礎決定上層建筑的過程中，后者必然對前者起反作用。如果經濟基礎不包含生產力和環境，那么這種反作用就只能由生產關系來承接和實現。然而，在現實中，上層建筑對經濟基礎的反作用最終不是落腳于生產關系，而是落腳于生產力和環境。雖然這種反作用通常是以生產關系為中介來傳遞給生產力，但是反作用目的是促進生產力發展，反作用效果要通過生產力實際發展情況來檢驗。脫離生產力發展需要來調整生產關系就會失去目標和方向，也無法檢驗這種調整是否正確。

對單個國家來說，經濟基礎中的環境主要是同發展生產力直接相關的環境，包括作為勞動對象的土地、森林、水源等，而不是整個地球環境。前面講過，現代生產力正在形成保護自然的功能，環境科學和環境經濟學則證明了環境中的某些因素成為勞動對象并被用于交換，把它納入經濟基礎具有充分的科學依據。從當代各國社會結構來看，經濟基礎包含生產力、生產關系和相關環境是非常清楚的。把生產力排除在經濟基礎之外未必符合馬克思的一貫思想，即使從馬克思的著作中可以找到某些論據，也應當根據全球化條件下的實際做出新的判斷。

（二）各國經濟基礎的跨國交織與國際經濟基礎的構成

一個國家內部生產力和生產關系及相關環境的總和稱為國內經濟基礎。在全球化進程中，各國經濟相互滲透，特別是跨國投資引起生產力和生產關系跨國交織，使得某些經濟成分的產權和空間位置分屬不同的國家。由于一些國家境內存在大量外商投資企業，同時有大量對外投資企業，在分析各國經濟基礎時不能不考慮它的跨國交織問題。企業是生產力和生產關系的微觀統一體，一個國家在另一個國家投資開辦的企業是劃入前者的經濟基礎，還是劃入后者的經濟基礎？有兩種選擇答案。如果按產權劃分，一個國家的經濟基礎應當包含產權屬于本國而位于國內外的所有經濟成分；不包含產權屬于別國而位于本國的經濟成分。如果按國界劃分，一個國家境內的各種經濟成分不論產權是否屬于該國，均劃入該國經濟基礎；境外經濟成分不論產權是否屬于該國，均劃入外國經濟基礎。前一種答案看來比較合理：一個國家的經濟基礎是為滿足本國公民需要而建立起來的，只有當一種經濟成分創造的財富至少部分屬于本國，才能為本國服務；那些位于本國而產權屬于別國的經濟成分創造的財富最終流向國外，用于滿足別國公民需要；那些位于別國而產權屬于本國的經濟成分創造的財富最終流入本國，用于滿足本國公民需要；一個國家在國外投資開辦的企業可視為本國經濟基礎向國外的延伸。

全球化進程中聯系日益緊密的各國經濟基礎與地球環境的總和，稱為國際經濟基礎，它充分發育后也可稱為世界經濟基礎。當各國經濟處于封閉狀態時，尚未構成國際經濟基礎；全球化使各國經濟和環保的聯系達到相當緊密的程度，足以構成國際經濟基礎。迄今為止，尚未出現由國際經濟組織投資創辦并直接經營的大規模生產單位，地球環境除了大氣層、公海、南極洲和外層空間之外，其他地表面積屬于各個國家和地區的領土。目前國際經濟基礎除了包括各國生產力之外，尚無獨立于國家之外的生產力；整個地球環境，包括那些未納入各國經濟基礎的環境，都屬于國際經濟基礎的組成部分；在各國多種生產關系中，國際經濟基礎更注重那些反映人類共同利益的生產關系。由于不同國家經濟發展水平差異很大，有些邊緣化國家的經濟還比較封閉，國際貿易中存在種種壁壘，因此目前國際經濟基礎還很不完善，有待鞏固和發展。

（三）國家上層建筑的變化

國家內部上層建筑在全球化沖擊下，發生了一些顯而易見的變化。第一，調控經濟和保護環境成為國家的重要職能。這兩種職能在20世紀中后期逐步形成和增強，具體表現在一系列旨在規范經濟活動和保護環境的法律法規被頒布實施，政府機構中增加了負責調控經濟和保護環境的職能部門，意識形態中形成了宏觀調控理論和環境保護理論。第二，上層建筑直接滿足人們政治文化需要的功能增強。隨著人們物質生活水平的提高，在政治文化方面的需要逐步增強，公民要求行使民主權利，參加國家管理，從事意識形態中的學習、創造和交流活動。這些需要不是單純的物質產品能夠滿足的，要求通過參與上層建筑領域的一些活動來實現。因此，上層建筑除了必須同經濟基礎相適應并為其服務之外，歸根到底還必須同人類需要相適應，創造滿足人民政治文化需要的條件。第三，上層建筑與經濟基礎從過去的平面結合變為現在的交錯結合。有些政府機構主要管理社會事務，屬于傳統的上層建筑部門，同經濟基礎是等距離平面接觸；有些新興政府機構則主要管理經濟事務，甚至承擔某些發展生產力的責任，深入經濟基礎內部與之交錯結合。形象地說，現代上層建筑扎根于經濟基礎，而不是漂浮在經濟基礎之上。第四，國家之間上層建筑領域的交往日益頻繁，沖突也時有發生。除了建立外交關系的國家互派大使并在對方首都設立使館之外，許多國家還互在對方重要城市設立領事館或辦事處。各國領導人頻繁互訪，各種世界性、區域性國際會議連續不斷。在意識形態中，國際學術性、文化性交流活動也異常活躍。同時，國家之間的利益糾紛常常引發上層建筑領域的沖突。

馬克思、恩格斯和列寧都對國家作為上層建筑機構的產生、發展和消亡問題做過一些研究，認為到共產主義社會國家將會消亡。當代一些西方學者認為，全球化使人類進入世界主義時代，國家已經失去存在的合理性。應該說，國家職能在全球化發展中表現出明顯的局限性，但是目前世界還遠未具備國家消亡的條件。今后相當長的歷史時期內，國家在組織發展經濟政治文化社會各項事業、保護本國公民利益和環境方面仍然具有不可替代的作用。

（四）國際上層建筑的構成

國際上層建筑是各種國際政治組織、國際條約和國際意識形態的總和，它基于國際經濟基礎，通過各國上層建筑密切合作來活動，在職能和作用方面則超越國內上層建筑。對國際上層建筑中最引人注目的機構或元素，可以列出下面的菜單并逐項點擊和掃描。

1．聯合國等國際組織。據統計，目前全世界的各種國際組織多達數萬個，其中網站建設比較完備的就有5700多個。在這些國際組織中部分屬于非政府間的專業協會和經濟組織，部分屬于政府間的國際政治組織，后一類可以視為國際上層建筑機構。1945年成立的聯合國，是最具有代表性的國際上層建筑機構。經過67年的發展，目前已擁有191個成員國，除了通過聯合國大會和安理會等機構履行維護世界和平的職責之外，還通過所屬專門機構在教育科學文化衛生、人口資源環境等方面發揮重要的國際協調和促進作用。

2．國際憲章、公約、條約和協議。這些國際文件通過國家之間談判協商產生并經其議會或政府批準后生效，對參加國有約束力。例如，《聯合國憲章》規定了聯合國的宗旨和原則、組織機構、會員條件、維護和平防止戰爭的辦法等內容，經各國批準簽字后生效，對參加國有強制約束力。違反《聯合國憲章》的國家行為輕則受到譴責，重則受到經濟政治制裁直至由聯合國授權某些國家給予軍事打擊。有的國家可以不參加某些條約，或者參加后在一定條件下退出，這樣它們可以不承擔相關義務，但是也不能享受相關權利，往往處于比較孤立的狀態。

3．區域國際組織。世界各大洲都有一些區域性國際組織，洲際松散型合作機構也紛紛建立。1993年成立并逐步擴大的歐洲聯盟是最具有代表性的區域性政治經濟實體。目前它包括27個國家，擁有5億人口和432.2萬平方公里國土面積，大約一半成員國為發達國家。歐盟基于國家，又高于國家，成員國將原來享有的部分主權如貨幣發行權轉讓給聯盟，在某些方面表現出顯著的超國家權能的屬性，形成區域性國際經濟基礎和上層建筑。法國、德國等國家停止使用具有悠久歷史的法郎和馬克等貨幣，支持發行使用歐元作為歐盟統一貨幣，這是意味深長的歷史事件。歐盟的誕生和正常運作預示著當各國經濟差距縮小到一定范圍，就有可能走向統一。雖然目前歐盟遇到危機和挑戰，但是該組織很可能成為人類走向世界大同歷史中的一個里程碑。

4．國際意識形態。人類認識自然、社會和自我所形成的一些學說、理論、宗教觀念超越國界，逐步成為國際意識形態。諸如馬克思主義、可持續發展理論、凱恩斯主義、環保主義等等，都具有一定的國際意識形態性質。基督教、佛教和伊斯蘭教等宗教觀念，也可視為國際意識形態。雖然它們最初產生于某個國家或地區，但是在國際上得到廣泛傳播和信奉，成為國際上層建筑的組成部分。

國際上層建筑應當適應國際經濟基礎的要求并為后者服務，如維持和平、保護環境、安置難民、幫助貧困國家發展經濟，等等。但是目前國際上層建筑受大國支配的情況比較常見，有時甚至成為某些大國干預別國內政的工具，這是國際上層建筑有缺陷或不完善的表現。

（五）資本主義國家上層建筑與別國經濟基礎及上層建筑的沖突

現代國家的上層建筑既要適應本國經濟基礎的發展變化，也得符合國際經濟基礎的發展要求，還會受到國際上層建筑的影響。撇開國際上層建筑的影響不說，判斷一個國家的上層建筑是否同經濟基礎相適應，必須全面分析它同國內國際經濟基礎的關系。只有當一個國家的上層建筑既同本國經濟基礎相適應，又有利于或者至少不損害國際經濟基礎，才能認為它全面適應經濟基礎的要求。

資本主義國家內部上層建筑與經濟基礎之間始終存在某些不適應，同時它與別國經濟基礎及上層建筑之間存在尖銳沖突。特別是發達資本主義國家的上層建筑，一直是侵蝕和擠壓發展中國家利益的工具。如前所述，全球貧富兩極分化，資源環境占有狀況極不公平，這在很大程度上是由強勢發達國家上層建筑的作用促成和維持的。弱勢國家經常受到強勢國家的欺凌和掠奪，還得被迫為這種欺凌和掠奪買單。近代西方列強對別國的侵略和掠奪不必說，20世紀上半葉發生的兩次世界大戰，是全球化進程中資本主義國家上層建筑的劇烈碰撞，也是它們對落后國家經濟基礎和上層建筑的肆意蹂躪。雖然戰后世界總體上保持和平，但是局部沖突此起彼伏。從50年代的朝鮮戰爭到60—70年代的越南戰爭，從80—90年代西方國家介入中東國家沖突到后來以美國為首的多國部隊進攻伊拉克，從新舊世紀之交北約打擊南聯盟和阿富汗到2011年轟炸利比亞，都有西方國家上層建筑對別國經濟基礎及上層建筑的干涉和侵犯。

發達資本主義國家的上層建筑不僅配備了各種各樣的戰爭機器，而且安裝了一些自私自利的軟件，包括某些自利性意識形態和由它們單獨或主導編制的自私的規則。前面講到，資本主義生產關系阻礙科技成果在世界范圍內推廣應用，在環保中常常損外利內，這需要通過資本主義國家的上層建筑來實現。例如，發達國家通過立法來提高國內環保標準，既設置了令發展中國家感到無奈的貿易壁壘，又驅使本國企業向外轉移和輸出污染。它們嚴格禁止或限制輸出核心技術，用知識產權保護等手段來控制和壟斷這些技術專為自己謀利，使之不能在世界范圍內盡快推廣應用以增進全人類福利。在這種壟斷和封鎖背景下，一些國家只好投入大量資源來獨自重復研發同類技術，結果大大增加了全球資源消耗，延緩了先進技術的推廣應用。有的發達國家把一些本來應當為全人類共享的知識納入自己的產權保護范圍，當了解到本國已經掌握的某種技術正為別國獨自研發時，先是實行嚴格封鎖，一旦發現后者取得突破并即將推廣應用時，就解禁這項技術并加以推銷，使后者千辛萬苦獨立研發的技術在市場上貶值，還常常無理指責別國的自主研發侵犯了它們的知識產權。

由于資本主義統治著世界上絕大多數國家，各國不得不支付極高成本來維護自己的利益。目前世界各國軍隊總人數將近3000萬人，每年軍費開支在1.5萬億美元左右。假如這筆費用不是用于搭建由各種令人毛骨悚然的海陸空裝備支撐的全球性軍事平臺，不是用于血腥恐怖的爭斗，而是投入和平建設，特別是用于解決全世界數以億計的貧困人民的溫飽問題，對增進人類福利將產生多大的作用啊！這種假設呈現一副虛擬圖像，折射出人類在今天看來難以滿足的合理需要，這種合理需要同現實的距離越遠，意味著現實包含的不合理因素越多。難道世界和平永遠被鎖定在各種核武器和常規武器的威脅之中嗎？難道近二百個國家把地球環境分割得支離破碎，由數千萬軍隊分兵把守，經常爆發戰爭和沖突，是人類社會永恒的秩序嗎？

五、從資本主義向共產主義社會的演進

馬克思主義經典作家認識到人類社會發展規律，指明了從資本主義向共產主義演進的歷史方向。無論這個過程多么漫長而曲折，全人類最終必將進入共產主義社會。

（一）資本主義和共產主義兩種社會的動態特征區別

當舊社會發展到一定階段后，出現自身無法克服的“三個不適應”，即社會生產不適應人類需要，生產關系不適應生產力發展要求，上層建筑不適應經濟基礎發展要求，早晚會為新社會所代替。從資本主義向共產主義演進也是如此。綜上所述，當代資本主義社會生產從過去主要不適應國內人民需要，升級為主要不適應全人類可持續發展需要；生產關系從過去主要不適應國內生產力發展要求，升級為主要不適應世界生產力發展要求；上層建筑從過去主要不適應國內經濟基礎發展要求，升級為主要不適應國際經濟基礎發展要求。這“三個不適應”是資本主義社會在全球化進程中顯露出來的動態特征，它在資本主義框架內無法得到徹底解決；只有共產主義社會才可能徹底解決這些問題。

基于對人類社會發展三大規律的研究，可以預言共產主義社會（高級階段，下同）將在全球范圍內實現“三個適應”：社會生產適應全人類可持續發展需要，生產關系適應世界生產力發展要求，上層建筑適應世界經濟基礎發展要求。這“三個適應”是共產主義社會的動態特征（包含前面所講的可持續發展特征），它和資本主義社會的“三個不適應”構成兩種社會的動態特征區別。共產主義社會在人類需要與社會生產之間、生產力與生產關系之間、經濟基礎與上層建筑之間還會發生某些暫時和局部不協調，但是可以通過自我調整和完善來解決，再沒有本質上不同于共產主義的更高級社會形態。從資本主義的“三個不適應”向共產主義的“三個適應”轉變，是人類歷史上最后一次社會形態更替。

從資本主義向共產主義演進中出現一種過渡性社會，即社會主義社會。一方面，社會主義本質上屬于共產主義低級階段，通過經濟政治文化社會和生態建設為全世界最終進入共產主義高級階段創造條件；另一方面，社會主義必須以國家為單位來建設，在經濟基礎中還保留某些資本主義因素，也就是帶有它脫胎出來的那個舊社會的痕跡，并且長期處于資本主義社會的包圍和影響之中。社會主義同資本主義在生產關系、上層建筑等方面具有一些靜態特征區別，但是兩種社會并非處處對立和水火不容。相反，二者可以長期并存，互相吸收和利用對方的長處。社會主義的歷史任務，就是實現從資本主義“三個不適應”向共產主義“三個適應”轉變。

（二）從資本主義向共產主義演進的局部可逆性和總體不可逆性

在20世紀前期和中期，蘇聯、東歐諸國和中國等國家先后建立社會主義制度；后期蘇聯解體并同東歐諸國一起演變。從封建社會到資本主義社會的更替中，在局部范圍內也出現過反復。近代英國斯圖亞特王朝復辟、法國波旁王朝復辟，分別是英法兩國資本主義制度基本建立后封建制度的復辟，但最終資本主義社會還是在世界范圍內取代了封建社會。這說明社會形態演進在一定時期的局部范圍內是可逆的，總體上則是不可逆的。

同資本主義相比，社會主義作為更高級社會形態的一個階段，應當具有更發達的生產力、更先進的生產關系和更優越的上層建筑。不論一個國家在什么基礎上、通過什么途徑建立社會主義生產關系和上層建筑，最終都必須做到“三個適應”，形成具有國際先進水平的生產力，這樣才能建立完整的新社會。事實上，共產主義運動首先從歐洲一些生產力相對比較發達的資本主義國家興起，因為統治階級的鎮壓而失敗。后來共產主義運動擴展到俄國和中國等國家，它們在經歷古代文明發展之后，到近代因為封建社會的腐朽和列強壓迫、欺凌乃至侵占而處于落后境地，“三個不適應”問題非常突出。俄國和中國通過共產黨領導人民革命取得勝利，建立起社會主義制度。東歐諸國受蘇聯紅軍在二戰中反攻勝利的影響和支持，一度也建立社會主義制度，多少帶有外部輸入性質。這些國家在比較落后的生產力基礎上通過革命勝利首先建立社會主義上層建筑，然后依靠上層建筑的力量建立社會主義生產關系，由此擺脫了列強欺壓，贏得了民族獨立，開辟了發展新路。但是也要看到，當這些國家建立社會主義上層建筑和生產關系后，如果不能盡快形成由發達生產力構成的堅實基礎，就存在被顛覆的風險。

從社會主義生產關系和上層建筑的價值取向、目標定位和制度設計來看，無疑有利于解放和發展生產力，實現“三個適應”。不過，要把舊社會的“三個不適應”變為新社會的“三個適應”，必須進行長期艱苦探索和創新，而且也不是一勞永逸的。在一定時期內做到了“三個適應”，隨著人民需要的變化和生產力的發展，還可能出現某些新的不適應；如果不能及時調整生產結構、生產關系和上層建筑，并形成完善的自我調節機制，就可能重新出現“三個不適應”。由于上述社會主義國家原來生產力比較落后，當它們建立社會主義生產關系和上層建筑之后，必須盡快發展生產力，鞏固社會主義經濟基礎，實現并保持“三個適應”，這樣才能徹底完成新舊社會形態更替，防止發生逆向變化。如果長期不能做到“三個適應”，生產力始終不能趕上和超過發達資本主義國家，生產關系和上層建筑不完善，就有可能發生逆向變化。

前蘇聯和東歐諸國在建立社會主義制度后的一定時期內，曾為“三個適應”做出了積極努力，推動了生產力發展和社會進步，但是經濟技術總體水平沒有趕上最發達的國家，更沒有達到共產主義要求。這些國家的生產關系和上層建筑本來就很不完善，非但未能進一步改進和調適，反而逐步走向僵化，不同程度地出現新的“三個不適應”。在發生巨變之前一個時期內，共產黨內部腐敗現象日益嚴重，領導者缺乏科學信仰和足夠能力，未能按照人民需要來精心組織社會生產，未能按照生產力發展要求來合理調整生產關系，未能按照經濟基礎變化來積極完善上層建筑，引起人民的強烈不滿和經濟政治秩序的嚴重紊亂，加之某些西方國家處心積慮的誤導和推波助瀾，結果發生了社會形態逆轉。

與前蘇聯和東歐諸國不同，新中國在60多年的發展中探索出一條具有本國特色的社會主義道路，改革開放以來自覺調整生產關系和上層建筑，力求按照人民需要來發展社會生產，目前正在全面建設小康社會，加快推進社會主義現代化。但是現在恐怕還不能說已經完全排除了社會形態發生逆向變化的可能性，對此，中國共產黨的認識是非常清醒的。1987年，鄧小平同志講：“搞社會主義，一定要使生產力發達，貧窮不是社會主義。……現在雖說我們也在搞社會主義，但事實上不夠格。只有到了下世紀中葉，達到了中等發達國家的水平，才能說真的搞了社會主義……”這里所說的“不夠格”，主要就是指中國還沒有發達的生產力。建設比資本主義更發達的生產力，是社會主義的中心任務，也是防止發生逆向變化的根本保證。

社會形態演進的逆向變化只會發生于從舊社會向新社會過渡的局部范圍。當新社會形態在全球范圍內取得統治地位后，人類需要和生活方式必然發生深刻變化，不可能由舊生產方式來滿足；生產力已經獲得巨大發展，不可能由舊生產關系來容納；經濟基礎也不可能重新由舊上層建筑來適應。同樣道理，從資本主義向共產主義演進中的逆向變化，只會發生在社會主義時期特定條件下的部分國家，并非不可避免。只要社會主義國家自覺遵循人類社會發展規律和其他客觀規律，努力實現并保持“三個適應”，就不會發生逆轉。當全世界進入共產主義社會之后，將在全球范圍內實現“三個適應”，絕不會倒回資本主義。由人類社會發展規律決定的社會形態更替總體上是必然的、不可逆轉的。

（三）從資本主義向共產主義演進的殊途同歸趨勢

當今世界各國的社會制度具有多樣性，除了一些國家分別實行資本主義和社會主義制度之外，還有一些國家帶有混合社會特征。其中有的以資本主義特征為主，兼具某些封建社會特征；或者以封建社會特征為主，兼具某些資本主義特征。發達資本主義國家以和平改良方式應對“三個不適應”問題，早晚發生某種社會變革，轉化為發達社會主義；部分發展中國家進入社會主義初級階段后，通過長期和平發展，將逐步建成發達社會主義；更多的發展中國家目前處于資本主義體系內，或者處于混合社會形態，以后將發生分化，通過不同途徑和方式走向發達社會主義；地球上所有國家，最終無一例外都會在發達社會主義基礎上進入共產主義社會。那時，國家將會消亡，共產主義社會在不同地區的物質文化生活中將具有更加豐富的多樣性。

革命作為一種社會突變方式，對推動資本主義向共產主義演進具有重要作用，但是和平發展對實現人類歷史上最后一次社會形態更替，具有更普遍而持久的意義。第一，在革命勝利基礎上建立起來的社會主義國家，必須通過長期和平建設來鞏固和擴大自己的經濟基礎，全面發展教科文衛各項事業，為最終實現共產主義創造條件。第二，發達資本主義國家的統治力量空前強大，人民生活水平比較高，基本上不存在按照傳統模式發動革命的條件；這些國家的共產黨人通常只能在法律允許的范圍內以和平方式開展活動，包括參加選舉和創辦含有共產主義因素的經濟實體等，如果他們具備比其他黨派更高的智慧和能力，在選舉中獲勝的機會是存在的。第三，各國發展社會生產和教科文衛事業，保護生態環境，以和平漸進方式調整變革生產關系和上層建筑，在客觀上為向共產主義過渡準備條件。共產主義者比任何其他人都更希望通過和平方式，實現人類歷史上最后一次社會形態更替。

西方主流意識形態一直否認馬克思主義所揭示的人類社會發展趨勢，前蘇聯解體和東歐國家演變后，不少西方人士斷言馬克思主義已經終結，資本主義將實現全球化。一些老牌資本主義國家想方設法破壞和抑制社會主義國家的發展，念念不忘對后者實行和平演變，似乎難以想象它們會自發向共產主義演進。然而，人類社會發展規律不會因為制度變遷的復雜性和曲折性而停止發揮作用，也不會因為各國社會制度和意識形態差異而改變作用方向，它必然通過各種方式強制資本主義社會朝共產主義方向演進。西方國家盡可以反對和壓制共產主義運動，但是不能不按照公眾需要來發展社會生產，不能不根據生產力發展要求來調整生產關系，不能不順應經濟基礎的變化來改良上層建筑。否則，“三個不適應”積累到一定程度，就會發生各種危機；只要做不到“三個適應”，危機根源就不會徹底消除，改良也就不會停止。無論統治者的主觀意圖如何，一次次改良的疊加效應除了最終導向共產主義，沒有別的出路。

有些西方學者研究了從資本主義向社會主義演進的途徑、方式和趨勢，形成了一些值得參考借鑒的認識。曾擔任美國經濟學會會長的著名學者約瑟夫·熊彼特認為：“在資本主義體系內逐步社會主義化，不僅是可能的，而且是最明顯可以期望的事情。”在他看來，社會經濟發展最終將使資本主義的動機和標準全部消失，個人所有權只剩下股份和債券，向社會主義過渡將成為瓜熟蒂落的事情，最后一步可能就是通過修改憲法來正式通過以社會主義作為社會的生活準則。另一位美國學者保羅·斯威齊認為：“在一個單獨的國家中，從資本主義到社會主義的轉變，其決定性的階段可能是一個突變，但是，在世界規模上，就絕不是這樣。從世界的觀點看來，這個轉變很可能拖得很久，很可能是漸漸的轉變，也可能要經歷幾個截然不同的階段。”由巴巴拉·沃德等人主編、經52個國家的152名各類專家審閱并提出評論性意見后修改定稿的《只有一個地球》寫到：“哲學家夢寐以求的宇宙統一體，圣賢偉人主張的大同世界，都是可以實現的理想，絕不是毫無根據的虛構。”英國學者戴維·佩珀是一個生態社會主義者，他認為：“基本的社會主義原則——平等、消滅資本主義和貧窮、根據需要分配資源和對我們生活與共同體的民主控制——也是基本的環境原則。”他相信生態運動將推動資本主義向社會主義發展，共產主義社會不再有環境危機，更加使人愉快的環境將被創造而不是被破壞。面對2008年以來資本主義國家發生的經濟危機，一些西方學者重新研究馬克思主義，提出了不少新見解。英國學者特里·伊格爾頓出版了《馬克思為什么是對的》一書，對流行于西方社會的十個否定馬克思主義的觀點進行了批駁。該書認為，“當今人類面臨的兩大威脅一是軍事的，二是環境的”，這兩大威脅的根源都在于資本主義，而共產主義是消除這兩大威脅的根本出路，“如果我們現在不采取行動，資本主義就是我們的末日。”

盡管當今世界強權盛行，貧富懸殊，矛盾重重，但是人類歷史上最后一次社會形態更替仍然表現出種種跡象和征兆：全人類的共同需要匯成可持續發展浪潮，直接沖擊資本主義制度，各國人民對合理分享地球資源和財富的強烈要求構成社會變革的持久動力；世界范圍內科學技術不斷進步，越來越多的國家注重在提高資源效率和環保水平前提下發展社會生產，財富源泉加速涌流；教育文化衛生事業總體上迅速發展，人的素質和文明程度趨于上升；全球海陸空交通網路形成，信息化步伐加快，“地球村”效應增強；生產力功能升級促使各國生產關系調適和擴容，國際經濟基礎和國際上層建筑不斷發展，聯合國等國際組織呈現某種人類聯合體雛形；社會主義國家經過曲折發展，最終將對其他國家走向共產主義產生積極引領和示范作用……所有這些表明，人類社會在各種客觀規律的推動下，正朝著共產主義方向演進。這是地球上人類文明發展的必然趨勢！

（原載《中國社會科學 〈內部文稿〉》2013年第1期）