第五章
新發(fā)展理念與“中等收入陷阱”的跨越

第一節(jié)
發(fā)展命題的提出及實(shí)踐中的困難

習(xí)近平總書(shū)記指出：“發(fā)展是人類社會(huì)永恒的主題。”^[1]人類歷史進(jìn)程是以實(shí)現(xiàn)發(fā)展為基本內(nèi)涵的，但將發(fā)展作為系統(tǒng)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)命題提出，主要是20世紀(jì)之后，特別是冷戰(zhàn)之后的事情。20世紀(jì)40年代之前很少使用“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”范疇^[2]，第二次世界大戰(zhàn)后許多新獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)落后的發(fā)展中國(guó)家，面臨加快發(fā)展擺脫貧困的迫切要求，相應(yīng)地關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究成為普遍關(guān)注的問(wèn)題。但這些研究是在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和政策主導(dǎo)下展開(kāi)的，因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的歷史背景和西方中心主義的殖民觀念下，普遍認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本思路不可能由落后國(guó)家提出來(lái)，需要也只能由發(fā)達(dá)國(guó)家的理論推動(dòng)，因此“給土人提建議”成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的主流。^[3]

克服貧困成為第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家面臨的主題，但如何擺脫貧困成為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的專利，并形成了當(dāng)代西方主流的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和制度及政策體系。其政策傾向和歷史價(jià)值觀，概括而言有以下兩方面：一是在制度上建立資源配置機(jī)制的現(xiàn)代市場(chǎng)化。貧困的重要原因在于市場(chǎng)失效，即不存在完善的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)機(jī)制，而只有充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制才可能解決落后發(fā)展中國(guó)家的貧困問(wèn)題，通過(guò)自由的價(jià)格機(jī)制才可能把資源配置推近帕累托狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)公平與效率。^[4]與這種資源配置市場(chǎng)化機(jī)制相適應(yīng)，生產(chǎn)資料所有制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度必須實(shí)行純粹的私有化，特別需要反對(duì)國(guó)有化，因?yàn)槁浜蟮陌l(fā)展中國(guó)家本身經(jīng)濟(jì)生活政治化和政府低能低效的失靈情況嚴(yán)重，會(huì)導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)化的根本否定，并對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)形成破壞。二是在發(fā)展上推動(dòng)現(xiàn)代工業(yè)化進(jìn)程，以工業(yè)化改造傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。不發(fā)展和貧困的根源在于傳統(tǒng)落后的農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)^[5]，擺脫貧困的實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)所謂“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”的轉(zhuǎn)換。^[6]與這種發(fā)展目標(biāo)工業(yè)化的要求相適應(yīng)，如何實(shí)現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，應(yīng)以西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)史為依據(jù)，按照發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改造落后發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)工業(yè)化升級(jí)，目標(biāo)是以發(fā)達(dá)國(guó)家的今天作為發(fā)展中國(guó)家的明天；戰(zhàn)略是加快資本積累，盡快補(bǔ)齊工業(yè)化不足，以發(fā)展結(jié)構(gòu)短板為重點(diǎn)，而不是突出傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代工業(yè)化差距；方式是實(shí)施進(jìn)口替代，以彌補(bǔ)現(xiàn)在資本密集、技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)的不足。^[7]

問(wèn)題在于，按照西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)出的發(fā)展“藥方”并不靈驗(yàn)，按照這種體制模式和發(fā)展模式，首先表現(xiàn)出的矛盾是所謂資本和外匯的“雙缺口”狀況，更進(jìn)一步則是絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家不僅未能有效擺脫貧困，反而長(zhǎng)期滯留于“貧困陷阱”，即貧困的惡性循環(huán)，貧困不斷再造貧困，貧困本身成為更加貧困的原因。從供給方面看，貧困即收入水平低，收入水平低則居民儲(chǔ)蓄力弱，儲(chǔ)蓄水平低則再轉(zhuǎn)化為資本積累的能力弱，資本積累能力弱則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)慢，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)慢則新增就業(yè)機(jī)會(huì)少，就業(yè)機(jī)會(huì)少則居民收入水平低，收入水平低則更加貧困。從需求方面看，貧困則收入水平低，收入水平低則購(gòu)買(mǎi)力弱，市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)力弱則對(duì)投資吸引力低，投資增長(zhǎng)慢則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度低，增長(zhǎng)速度低則新增就業(yè)機(jī)會(huì)少，就業(yè)機(jī)會(huì)少則居民收入水平低，收入水平低則更貧困。可見(jiàn)，無(wú)論是從供給端還是從需求端考察，落后國(guó)家之所以貧困的原因就在于其“貧困”。^[8]

從實(shí)際發(fā)展歷史看，落后國(guó)家依照這種模式，未能縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家間的差距，反而不斷擴(kuò)大其差距。就經(jīng)濟(jì)絕對(duì)水平看，從第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家與落后國(guó)家實(shí)際水平差距存在的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，即使假定落后國(guó)家的年均增速高于發(fā)達(dá)國(guó)家平均增速一倍以上，由于現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)差距過(guò)大，實(shí)際絕對(duì)總規(guī)模之間的差距在一百多年里仍將不斷擴(kuò)大，人均GDP水平的絕對(duì)差距在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期里同樣持續(xù)擴(kuò)大。^[9]就經(jīng)濟(jì)相對(duì)水平看，落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人均GDP水平相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家的比重在不斷下降^[10]，雖然直到20世紀(jì)70年代之前，世界上絕大多數(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家均采取了西方主流發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所設(shè)計(jì)的模式，但是除了在初期取得了短期的投資拉動(dòng)的高速增長(zhǎng)外，在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重停滯，并且周期性波動(dòng)幅度劇烈，經(jīng)濟(jì)既不均衡也無(wú)實(shí)質(zhì)性發(fā)展。

[1] 習(xí)近平：“致‘紀(jì)念《發(fā)展權(quán)利宣言》通過(guò)三十周年國(guó)際研討會(huì)’的賀信”，載《習(xí)近平關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)論述摘編》，中央文獻(xiàn)出版社，2017年，第14頁(yè)。

[2] 參見(jiàn)〔英〕杰拉爾德·M.邁耶主編，譚崇臺(tái)等譯：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)理論》，云南人民出版社，1995年，第1頁(yè)。

[3] 參見(jiàn)〔印〕賈·N.巴格瓦蒂，“對(duì)勞爾·普雷維什發(fā)展思路的評(píng)論”，載《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)理論》，云南人民出版社1995年，第200頁(yè)。

[4] 〔美〕查·P.金德?tīng)柌瘛⒉剪斔埂ず绽锟酥督?jīng)濟(jì)發(fā)展》（中譯本），上海譯文出版社，1988年，第211—212頁(yè)。

[5] 約瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter）在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（The Theory of Economic Progress）（1961年）特別強(qiáng)調(diào)了“發(fā)展”的結(jié)構(gòu)變化意義。把工業(yè)化視為發(fā)展的主要任務(wù)的觀點(diǎn)，早期是由威廉·呂彼克（Wihelm Ropke）1938年寫(xiě)的“農(nóng)業(yè)國(guó)家的工業(yè)化：一個(gè)科學(xué)的問(wèn)題”所闡釋（據(jù)張培剛教授考證，參見(jiàn)張培剛：“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)往何處去——建立新型發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)芻議”，《經(jīng)濟(jì)研究》，1989年第6期，第15頁(yè)J.伯克（J. Boeke））。

[6] “二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)概念”，最早由J.伯克（J. Boeke）在1910年提出后，成為主流發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念和分析方法，如劉易斯等的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)。參見(jiàn)梁小民：“評(píng)劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論”，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》，1982年第2期，第63—67頁(yè)；劉吉瑞：“向貧窮挑戰(zhàn)——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展戰(zhàn)略比較研究”，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》，1986年第5期，第52—55頁(yè)。

[7] 林毅夫教授在其《新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》（2012）中對(duì)此做過(guò)系統(tǒng)概括。

[8] 參見(jiàn)〔美〕R.訥克斯著，謹(jǐn)齋譯：《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成問(wèn)題》，商務(wù)印書(shū)館，1966年，第6頁(yè)。

[9] 參見(jiàn)劉偉、楊云龍：《比較經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國(guó)財(cái)政金融出版社，1990年，第44—47頁(yè)。

[10] 參見(jiàn)林毅夫：《新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社，2012年。