1.1 社會資本的演進(jìn)

作為一個(gè)跨學(xué)科、多維度的新生概念，社會資本的內(nèi)涵非常豐富，外延也極為廣泛，吸引了來自政治、經(jīng)濟(jì)、社會、教育和文化等領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注。在現(xiàn)實(shí)生活中，社會資本這一概念常常受到各方人士的追捧。人們嘗試用社會資本來解釋多種經(jīng)濟(jì)、社會甚至是政治問題，例如公民素質(zhì)的低下、治安的混亂、政府治理的低效，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落后，等等。然而，在理論界，對社會資本的研究還不是很規(guī)范、系統(tǒng)。特別地，對社會資本的定義還比較模糊。因?yàn)樯鐣Y本的含義非常寬泛，它似乎涵蓋了人際關(guān)系的任何方面，比如人際關(guān)系的存量及變化、特征，以及人際關(guān)系發(fā)揮作用的條件、途徑和方式等。

一直以來，對于一些比較新鮮的概念，盡管理論界已經(jīng)認(rèn)識到其在經(jīng)濟(jì)中的重要性，但是卻很難給出精確的定義，直到這些概念能夠被準(zhǔn)確地衡量。“社會資本”這一概念便是如此。當(dāng)前，學(xué)者們對社會資本尚沒有一個(gè)統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，也沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義。事實(shí)上，類似地，理論界對于“人力資本”的認(rèn)知也是如此。Lucas（1988）曾指出：“至少對于我來說，人力資本這一概念剛出現(xiàn)時(shí)，看起來非常虛幻。但在經(jīng)歷了二十多年的研究后，我們看到人力資本的應(yīng)用非常廣泛。”直到近些年來，學(xué)者們才開始強(qiáng)調(diào)社會資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。

盡管“社會資本”這一概念提出得較晚，但是社會結(jié)構(gòu)、人際網(wǎng)絡(luò)、社會觀念等對個(gè)體或集體績效的影響，眾多學(xué)者都有過觀察與論述。例如，亞當(dāng)·斯密在《道德情操論》中曾將經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象融入社會習(xí)俗和道德觀進(jìn)行研究，并認(rèn)為美、德帶來的信任是商業(yè)社會聯(lián)系的紐帶。在《國富論》中，他討論了商業(yè)資本面臨的在“人類的愚蠢與不正當(dāng)行為”方面的危險(xiǎn)，以及羅馬帝國的限嗣繼承制和佃農(nóng)制度對生產(chǎn)力造成的阻礙。大衛(wèi)·休謨在《道德原理研究》中提到，忠實(shí)、真誠，以及具有直接促進(jìn)社會利益的趨向，是信任的根源，能給一個(gè)人的生活帶來經(jīng)濟(jì)利益、幸福和尊敬。盧梭在《社會契約論》中指出，社會紐帶的松緊、行政距離的遠(yuǎn)近對于一國效率的高低影響巨大，他還指出，物質(zhì)資料的豐裕程度與政體選擇息息相關(guān)。托克維爾在《論美國的民主》中談到了美國人具有的推崇個(gè)人主義、追求平等等國民特征所帶來的民主氛圍對國家面貌帶來的影響，同時(shí)用“合作的藝術(shù)”描繪了美國人對民間合作的熱衷，認(rèn)為“美國是世界上最便于組黨結(jié)社，并把這一強(qiáng)大行動手段用于多種多樣目的的國家”“人們的愿望一定會通過私人組織的強(qiáng)大集體自由活動得到滿足”，這有助于使人民的力量集中到一起，并最終促進(jìn)了美國的繁榮。與之相比的是在《舊制度與大革命》一書中，他說大革命前夕法國社會“比以往更加分割成一個(gè)個(gè)陌生的小團(tuán)體，彼此漠不關(guān)心”“每個(gè)小團(tuán)體都只圖私利，事不關(guān)己，高高掛起”，而這些現(xiàn)象導(dǎo)致了法國的衰敗和大革命的爆發(fā)。馬克斯·韋伯的《新教倫理與資本主義精神》則提出新教中誠實(shí)、節(jié)儉等習(xí)俗，對外傳播擴(kuò)張的欲望，以及聯(lián)系緊密的社團(tuán)對于早期的資本積累特別是資本主義世界的興起起到了巨大作用。齊美爾則對信任這一概念進(jìn)行了專門的論述，他在《貨幣哲學(xué)》一書中指出信任支撐了信用交易，例如16世紀(jì)以來，信譽(yù)被納入債券交易，為交易提供了極大的便利。他還指出，“離開了人們之間的一般性信任，社會自身將變成一盤散沙”“不僅僅是貨幣經(jīng)濟(jì)，而是任何經(jīng)濟(jì)都依賴于這種信任”。

在社會科學(xué)研究中，社會資本的概念最早是由Hanifan（1916）提出的，他首次用社會資本來解釋社區(qū)參與對提高學(xué)校教育水平的重要性。但在Hanifan（1916）的研究之后，社會資本就淡出了社會科學(xué)研究的視野。直到1958年，愛德華·班菲爾德用社會資本來解釋意大利南部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落后，但是這一研究沒有引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界的關(guān)注。接下來，Bourdieu（1980，1986）、Coleman（1988）和Putnam（1993）對社會資本的研究頗具代表性。

在社會學(xué)領(lǐng)域，Bourdieu（1980，1986）提出，社會資本是由與公民的信任、互惠和合作相關(guān)的一系列態(tài)度和價(jià)值觀構(gòu)成的。社會資本具有社會結(jié)構(gòu)和社會關(guān)系的特征，能夠使人們之間相互合作、信任、理解和同情，有助于推動集體行動和實(shí)現(xiàn)集體的共同目標(biāo)。他明確地將社會資本與經(jīng)濟(jì)和文化資本區(qū)分開來，指出資本有三種形式：經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本。社會資本是有形和無形資源的總和，是可以被個(gè)人利用以實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)和提高自己的社會地位的個(gè)人關(guān)系，是人們通過參與社團(tuán)組織而逐漸積累起來的機(jī)會和優(yōu)勢，是社會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)個(gè)體成員或群體所擁有的實(shí)際及潛在的資源的總和。對于個(gè)人和群體來說，這種資源可以通過可持續(xù)的社會網(wǎng)絡(luò)得到累積，而這種網(wǎng)絡(luò)是基于成員之間的相互熟識的正式和非正式的關(guān)系。同時(shí)，這種社會關(guān)系有助于社會成員表達(dá)自己的利益需求，可以解決不同階層間的利益沖突，而且，是階層間斗爭的一種重要資源。具體地，社會資本由兩部分組成：（1）它是一種與社會網(wǎng)絡(luò)及其成員密切聯(lián)系的社會資源。一個(gè)成員擁有社會資本的存量取決于他能夠有效利用的社會網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模。（2）社會資本是一種能力，這種能力來自成員之間特定關(guān)系的總和，而不是特定群體的特定關(guān)系。

在Coleman（1988）看來，不同于其他形式的資本，社會資本內(nèi)生于社會成員的相互關(guān)系中，而不是產(chǎn)生于成員本身或相應(yīng)的物質(zhì)資本中。社會資本不單單是個(gè)人自由，而且具有社會結(jié)構(gòu)和社會網(wǎng)絡(luò)的屬性，是嵌入在人際關(guān)系中的一種公共產(chǎn)品。社會資本應(yīng)該由它的功能來定義。它不單有一種本質(zhì)，而且包含多種本質(zhì)，其中有兩點(diǎn)共性：（1）它們都包括社會結(jié)構(gòu)的某些方面；（2）它們有助于處于該社會結(jié)構(gòu)中的人們完成共同的任務(wù)。Coleman（1990）進(jìn)一步將社會資本描述為人們從社會關(guān)系和社會紐帶中獲得的有價(jià)值的資源。社會資本來源于人們之間的相互聯(lián)系。他強(qiáng)調(diào)了社會資本的社會結(jié)構(gòu)和公共產(chǎn)品性質(zhì)。社會資本與其他形式的資本的共性在于，都是生產(chǎn)性的，并使某些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能。

頗具代表性的定義來自對社會資本最為熟識的羅伯特·D.帕特南（Robert D.Putnam）發(fā)表于1993年的經(jīng)典著作《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》。在書中，帕特南對意大利當(dāng)?shù)卣目冃нM(jìn)行了研究，認(rèn)為公民對社會和公共事務(wù)的參與程度，即社會資本，對當(dāng)?shù)厣鐣驼沃贫鹊目冃в兄匾绊憽Ｆ渲校鐣Y本是有助于人們有效實(shí)現(xiàn)共同追求的目標(biāo)的社會網(wǎng)絡(luò)、文化和行為準(zhǔn)則、信任等特征；或者說，是那些通過促進(jìn)人們的合作行為而提高社會有效性的社會組織特征，包括信任、行為準(zhǔn)則和網(wǎng)絡(luò)。進(jìn)一步地，Putnam（2000）認(rèn)為，社會資本是人際關(guān)系、社會網(wǎng)絡(luò)，以及由此產(chǎn)生的信任和互惠，而信任是社會資本的先決條件。林南（2001）指出，社會資本是一種嵌入在社會結(jié)構(gòu)中的可以通過有目的的行為來獲取的有價(jià)值的資源，人們可以通過對社會關(guān)系進(jìn)行投資以在市場上獲得回報(bào)。

為了更好地從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度考察社會資本的重要性，學(xué)者們從不同角度進(jìn)行了研究。比如，一些學(xué)者（Levi，1988；Udry，1990；Besley etal.，1992；OsG trom，1996；Grootaert and Van Bastelaer，2002）認(rèn)為，作為一種生產(chǎn)性資產(chǎn)，社會資本主要指社會組織的某些特征，這些組織包括循環(huán)儲蓄和信用協(xié)會、灌溉管理系統(tǒng)、信用安排、公民社團(tuán)以及互助保險(xiǎn)安排等；一些學(xué)者（Jodha，1986；OsG trom，1990；Dasgupta and Maler，1991；Bromley et al.，1992；Baland andPlatteau，1996）通過對貧困國家的地方性共有資源，例如漁業(yè)、池塘和湖泊、森林、牧場和打谷場等，進(jìn)行有效管理的案例分析，認(rèn)為社會資本包含一些公有制度的特征，這些制度可以帶來共同行動的好處；一些學(xué)者（Dasgupta，1988，2000，2009）關(guān)注了信任在其中的重要作用；還有一些學(xué)者考慮了更為寬泛的概念，比如Gambetta（1993）通過考察延伸的親屬關(guān)系、游說組織、街道幫會等一些與資金資助相關(guān)的、具有等級制度的組織，例如印度的賈吉曼尼體系和意大利的黑手黨等，發(fā)現(xiàn)這些緊密的社會網(wǎng)絡(luò)不一定會帶來整體經(jīng)濟(jì)的增長，至少在長期是這樣。Dasgupta（2000，2008）指出，理論和實(shí)踐上的證據(jù)顯示，即使不存在明顯的高壓政策，一些公有性質(zhì)的關(guān)系甚至?xí)鼓承┤说母＠档停虼诉@些公有關(guān)系也可能具有剝削性質(zhì)，與社會資本相關(guān)的社會關(guān)系主要是指存在于群體內(nèi)部的個(gè)人和政府之間的關(guān)系，它與公民社會的運(yùn)轉(zhuǎn)密切相關(guān)。

從理性選擇理論的角度，Becker（1964，1996）把社會資本描述為生產(chǎn)過程的一個(gè)中間產(chǎn)品，是可以滿足人們需求的效用函數(shù)中的一個(gè)自變量。在進(jìn)行效用最大化的過程中，人們理性地投資于社會資本。社會資本是完全理性且具有完全信息的人們在實(shí)現(xiàn)效用最大化過程中的一種重要的個(gè)人資源。從新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的角度，Granovetter（1973，1985）認(rèn)為，社會資本是實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的集體性資源。社會資本主要是將社會關(guān)系連接起來的社會網(wǎng)絡(luò)，它是分享信息和知識、降低不確定性和交易成本的有效途徑。

當(dāng)然，一些學(xué)者對社會資本的定義提出了質(zhì)疑，認(rèn)為“資本”應(yīng)該具有一定的所有權(quán)，所以嚴(yán)格上來講，社會資本不能被稱為“資本”。比如Bowles and GiniG tis（2002）指出，應(yīng)該用“社會群體”（community）來代替，因?yàn)樯鐣后w更加關(guān)注群體內(nèi)部人們的行為，而不是所有權(quán)，而且在群體內(nèi)部，人們可以通過各種途徑來進(jìn)行直接和經(jīng)常性的交流。Arrow（1999）同樣強(qiáng)調(diào)，“資本”應(yīng)該是可轉(zhuǎn)讓的，也就是說所有權(quán)可以在不同人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，而社會資本很難進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。也有一些學(xué)者質(zhì)疑，對社會資本的定義將一些本身并不相關(guān)的概念混合在了一起，例如信念、行為準(zhǔn)則以及與人際關(guān)系相關(guān)的資產(chǎn)，但是卻沒有解釋為什么這樣一個(gè)籠統(tǒng)的定義會有助于我們理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨后，一些學(xué)者給出了更為籠統(tǒng)的定義。一些研究（Putnam，1993；Schuller，2000；Woolcock，2000）認(rèn)為，社會資本是一種有助于實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)的資源。Woolcock（2000）指出，社會資本是那些能夠促進(jìn)集體行為的一些行為準(zhǔn)則和社會網(wǎng)絡(luò)。Glaeser（2000）進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，作為一種社會資源，社會資本不僅對集體行為有利，而且也可能對個(gè)人行為有利，即使后者有時(shí)與集體行為的目標(biāo)存在沖突。比如，一個(gè)企業(yè)家可以從他所參加的各種社會網(wǎng)絡(luò)中獲取知識和收益，這意味著社會資本對于這個(gè)企業(yè)家來說是有利的，但是這個(gè)企業(yè)家的目標(biāo)和動機(jī)卻可能與該網(wǎng)絡(luò)中的其他人存在沖突。Woolcock（1998）也對社會資本的定義進(jìn)行了較為廣泛的探索，他認(rèn)為一個(gè)國家或地區(qū)的社會資本包含四個(gè)層面：（1）橫向社會組織的發(fā)展程度；（2）存在于社區(qū)內(nèi)部的社會關(guān)系的本質(zhì)；（3）公民與國家之間的聯(lián)系；（4）政府績效和制度建設(shè)水平。世界銀行報(bào)告（1998）指出，社會資本是一個(gè)群體內(nèi)部社會和文化的一致性，是能夠約束和促進(jìn)該群體內(nèi)部或群體之間進(jìn)行交流與合作的行為規(guī)范和價(jià)值觀念，并通過將不同群體聯(lián)系起來以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展。Bowles and Gintis（2002）認(rèn)為，社會資本通常是指信任、為其他人考慮的互惠和合作精神、其所在群體的行為準(zhǔn)則，并懲罰那些不遵守規(guī)則的人。也有一些學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)該從社會資本的功能角度給出定義。但是從這個(gè)角度，很難區(qū)分社會資本的成因和結(jié)果。比如信任，作為社會資本的重要組成部分，產(chǎn)生于人們對社區(qū)活動的廣泛參與，但是社區(qū)參與本身也是社會資本的一種表現(xiàn)形式。