第二節(jié)
區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展理論述評

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的萌芽出現(xiàn)于18世紀(jì)末，在20世紀(jì)30—40年代大背景下醞釀發(fā)展，形成于20世紀(jì)50—70年代。通常認(rèn)為，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的理論淵源可追溯到約翰．杜能（Johann Thunen）的區(qū)位理論，杜能最早觀察到運(yùn)輸費(fèi)用對農(nóng)業(yè)區(qū)位的影響。阿爾特．韋伯（Alter Weber）繼承了杜能的思想，他是第一個(gè)系統(tǒng)研究工業(yè)區(qū)位理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。韋伯之后，瓦爾特．克里斯塔勒（Walter Christaller）首倡以城市聚落為中心研究市場的空間網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提出了著名的中心地和補(bǔ)充區(qū)等級六邊形模型。A．廖什（A.Locsh）從需求出發(fā)，以利潤最大化為中心，對克里斯塔勒的理論進(jìn)一步補(bǔ)充，闡述了符合新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡觀點(diǎn)的市場區(qū)位模型。

20世紀(jì)50年代以來，由于區(qū)域均衡增長理論無法有效解釋現(xiàn)實(shí)中的區(qū)域發(fā)展差異，出于對區(qū)域均衡增長理論的質(zhì)疑，區(qū)域非均衡增長理論興起。基于現(xiàn)有資源的稀缺性，區(qū)域非均衡增長理論指出區(qū)域均衡增長的不可行性，強(qiáng)調(diào)應(yīng)有序著重發(fā)展重點(diǎn)地區(qū)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，從而帶動整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的極化理論

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的極化理論是在同新古典經(jīng)濟(jì)理論的爭論過程中形成的。^[1]與新古典的均衡趨勢和趨同傾向觀點(diǎn)相反，極化理論提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡和趨異傾向的觀點(diǎn)。

（一）增長極理論

增長極理論是區(qū)域非均衡發(fā)展理論體系中最具有代表性和廣泛影響的流派。20世紀(jì)50年代，法國區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗索瓦．佩魯（Francois Perroux）在《經(jīng)濟(jì)空間：理論與應(yīng)用》（1950）和《略論增長極概念》（1955）等論著中，針對新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的均衡增長觀點(diǎn)，最早提出了以增長極為標(biāo)志、以不平等動力學(xué)為基礎(chǔ)的不平衡增長理論。佩魯認(rèn)為：“增長并非同時(shí)出現(xiàn)在所有的地方，它以不同的強(qiáng)度首先出現(xiàn)于一些點(diǎn)或增長極上，然后通過不同的渠道向外擴(kuò)散，并對整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的終極影響。”^[2]

需要注意的是，佩魯?shù)脑鲩L極概念是一個(gè)純經(jīng)濟(jì)概念，與地理空間無關(guān)，其出發(fā)點(diǎn)是抽象的經(jīng)濟(jì)空間而非普通的地理空間。佩魯將經(jīng)濟(jì)空間劃分為三種主要類型：第一種是作為計(jì)劃或政策運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)空間，第二種是統(tǒng)計(jì)上勻質(zhì)整體的經(jīng)濟(jì)空間，第三種是受力場或增長中心的經(jīng)濟(jì)空間。其中，作為受力場或增長中心的經(jīng)濟(jì)空間與增長極概念關(guān)系最為密切，是增長極的出發(fā)點(diǎn)，“由若干中心（或極、焦點(diǎn)）所組成。各種離心力或向心力分別指向或發(fā)自這些中心。每一個(gè)中心的吸引力和排斥力都擁有一定的場，并與其他中心的場相互交匯”^[3]。從作為受力場或增長中心的經(jīng)濟(jì)空間入手，佩魯論述了增長極理論的核心思想：在經(jīng)濟(jì)增長中，由于某些主導(dǎo)部門或有創(chuàng)新能力的企業(yè)在一些區(qū)域聚集，從而導(dǎo)致資本與技術(shù)的高度集中，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，自身增長速度加快，形成對周圍區(qū)域產(chǎn)生輻射推動作用的增長極，通過增長極地區(qū)的領(lǐng)先增長，帶動周圍區(qū)域的共同發(fā)展。在一定程度上，佩魯繼承了熊彼特的創(chuàng)新理論，并用該理論來說明增長極形成的條件。^[4]佩魯認(rèn)為，增長極的形成至少需要三個(gè)條件：一是必須存在有創(chuàng)新能力的企業(yè)和企業(yè)家人才，二是需要良好的投資環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境，三是必須具備一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。另外，產(chǎn)業(yè)間相互關(guān)聯(lián)和相互依存理論在佩魯?shù)脑鲩L極理論中也起著重要作用，它與熊彼特的創(chuàng)新思想一起，構(gòu)成了佩魯增長極理論的兩大基石。^[5]

法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅克．布德維爾（Jacque Boudeville）在《區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)劃問題》（1957）和《國土整治和發(fā)展極》（1972）等論著中，重新探討了空間的含義，拓展了佩魯?shù)睦碚摚瑢⑵鋸某橄蟮慕?jīng)濟(jì)空間轉(zhuǎn)換為具體的地理空間，強(qiáng)調(diào)增長極的空間特征。布德維爾認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)空間不僅包括了與一定地理范圍相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)變量之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而且還包括經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的地域結(jié)構(gòu)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)活動的空間分布，尤其是增長極的空間結(jié)構(gòu)，決定了發(fā)展階段上的經(jīng)濟(jì)空間模式。^[6]由于外部經(jīng)濟(jì)和集聚效應(yīng)，造成作為增長極的工業(yè)在空間上的集中分布，并與現(xiàn)存的城市結(jié)合在一起。^[7]在此基礎(chǔ)上，布德維爾提出了“區(qū)域增長極”的概念，指出增長極是在城市區(qū)配置不斷擴(kuò)大的工業(yè)綜合體，增長極將作為以擁有推進(jìn)型產(chǎn)業(yè)復(fù)合體的城市出現(xiàn)，并在其影響范圍內(nèi)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動的發(fā)展。^[8]這樣，增長極就和現(xiàn)有的城市體系緊密結(jié)合，抽象的經(jīng)濟(jì)空間轉(zhuǎn)變?yōu)榭刹僮鞯膮^(qū)域模式。

（二）累積循環(huán)因果關(guān)系理論

增長極理論認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)發(fā)展在地理空間上表現(xiàn)出來的差異，但其增長極概念模糊，過分強(qiáng)調(diào)增長極的正面效應(yīng)，而忽視了增長極對其他地區(qū)發(fā)展帶來的不利影響。^[9]對此，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家 G．繆爾達(dá)爾（G.Myrdal）在《進(jìn)退維谷的美國：黑人問題和現(xiàn)代民主》（1944）中提出“循環(huán)累積因果關(guān)系”理論，在《經(jīng)濟(jì)理論與不發(fā)達(dá)地區(qū)》（1957）和《亞洲戲劇：各國貧窮問題考察》（1968）中使用回流效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)來說明發(fā)達(dá)地區(qū)對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的雙重作用和影響。他認(rèn)為，一個(gè)地區(qū)的發(fā)展速度一旦超過了平均發(fā)展速度，與那些發(fā)展緩慢的地區(qū)相比，它就可以獲得累積的競爭優(yōu)勢，從而進(jìn)一步遏制困難地區(qū)的發(fā)展，使不發(fā)達(dá)地區(qū)不利于發(fā)展的因素越積累越多。^[10]

繆爾達(dá)爾不贊同新古典主義的靜態(tài)均衡分析方法，認(rèn)為只有采用動態(tài)的非均衡分析和結(jié)構(gòu)主義分析方法來研究發(fā)展中國家的地區(qū)發(fā)展問題。^[11]在繆爾達(dá)爾看來，社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是一個(gè)動態(tài)的、各種因素相互作用、互為因果、循環(huán)累積的非均衡發(fā)展過程。這一過程會使得發(fā)展快的區(qū)域發(fā)展更快，發(fā)展慢的區(qū)域發(fā)展則更慢，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異不斷擴(kuò)大，從而導(dǎo)致地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成。這種循環(huán)累積因果將會發(fā)生在勞動力流動、資本流動以及區(qū)際貿(mào)易上，使得資本、勞動、技術(shù)、資源等生產(chǎn)要素由欠發(fā)達(dá)地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)流動，產(chǎn)生極化效應(yīng)。繆爾達(dá)爾用回流效應(yīng)（backwash effect）來概括這一負(fù)面或不利影響。他認(rèn)為，非經(jīng)濟(jì)的因素在不平衡積累過程中起到重要作用。在許多貧困的國家中，內(nèi)在的封建性和其他不平等制度，以及通過剝奪窮人謀求致富的強(qiáng)權(quán)結(jié)構(gòu)，會使導(dǎo)向不平等狀態(tài)的自然過程不斷持續(xù)和擴(kuò)大。^[12]作為回流效應(yīng)的對立物，擴(kuò)展效應(yīng)（spread effect）起到發(fā)達(dá)地區(qū)對欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)或有利影響，其中包括市場、技術(shù)、信息等先進(jìn)生產(chǎn)要素的擴(kuò)散。這些生產(chǎn)要素通過與回流效應(yīng)相同的循環(huán)累積因果的方式，抵消回流效應(yīng)對欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)生的負(fù)面作用。隨著與發(fā)達(dá)地區(qū)的距離越來越遠(yuǎn)，擴(kuò)散效應(yīng)也逐漸減弱。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程是趨向均衡還是極化，就在于回流效應(yīng)占優(yōu)還是擴(kuò)散效應(yīng)占優(yōu)。繆爾達(dá)爾認(rèn)為，兩種效應(yīng)的相對比重取決于交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施水平、文化教育水平、企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ纫蛩兀@些因素同發(fā)展水平聯(lián)系在一起。對于那些窮國和落后地區(qū)而言，市場機(jī)制的作用是傾向于增加而不是縮小區(qū)域間的差異。^[13]

（三）不均衡增長理論

針對增長極理論上的缺陷，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾伯特．赫希曼（Albert Hirschman）在其代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》（1958）中提出了與繆爾達(dá)爾類似的觀點(diǎn)。赫希曼用極化效應(yīng)（polarized effect）和涓滴效應(yīng)（trickling-down effect）來概括區(qū)域間相對立的相互作用關(guān)系。^[14]極化效應(yīng)是指，由于增長極的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，產(chǎn)生吸引力和向心力，使周圍地區(qū)的勞動力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到增長及地區(qū)，使得核心地區(qū)與周圍地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距擴(kuò)大。涓滴效應(yīng)是指，由于增長及地區(qū)的快速發(fā)展，通過產(chǎn)品、技術(shù)、資本、人才的流動，對其他地區(qū)產(chǎn)生促進(jìn)帶動作用，提高其他地區(qū)的就業(yè)機(jī)會、消費(fèi)水平和勞動生產(chǎn)率，引發(fā)周圍地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)周圍地區(qū)的發(fā)展。^[15]盡管兩種效應(yīng)會同時(shí)起作用，但在市場機(jī)制自發(fā)作用下，極化效應(yīng)占支配地位，極化發(fā)展是一種自然的過程，尤其是在發(fā)展的早期階段。然而從長期來看，發(fā)達(dá)地區(qū)會產(chǎn)生聚集不經(jīng)濟(jì)，從而驅(qū)使產(chǎn)業(yè)向周圍地區(qū)擴(kuò)散。政府將采取措施來干預(yù)不平衡增長過程，從而使得涓滴效應(yīng)將超過極化效應(yīng)。

赫希曼進(jìn)而提出了“不平衡增長理論”，利用聯(lián)系效應(yīng)來解釋不平衡增長，以反駁羅森斯坦-羅丹（Rosenstein-Rodan）的大推進(jìn)平衡發(fā)展理論。聯(lián)系效應(yīng)分為前向聯(lián)系和后向聯(lián)系。赫希曼認(rèn)為，凡是有聯(lián)系效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，不論是前向聯(lián)系還是后向聯(lián)系，都能通過該產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)展而產(chǎn)生引致投資，從而促進(jìn)前向和后向部門的發(fā)展，同時(shí)也推動本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。赫希曼主張，緊靠市場機(jī)制的作用不夠，需要政府的必要干預(yù)。一般情況下，發(fā)展中國家資源有限，必須將一部分產(chǎn)業(yè)置于優(yōu)先發(fā)展的地位，以這部分產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)擴(kuò)大對其他產(chǎn)業(yè)的投資，從而帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。根據(jù)聯(lián)系效應(yīng)，政府應(yīng)選擇聯(lián)系效應(yīng)比較大的產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展。然而，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到較高水平時(shí)，國民經(jīng)濟(jì)各部門和地區(qū)之間需要協(xié)調(diào)，政府必須對市場體系進(jìn)行有效干預(yù)，使其保持相對的均衡。不平衡增長理論闡釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期實(shí)行非均衡增長的必要性和意義，對于一國從總體上確定產(chǎn)業(yè)部門優(yōu)先發(fā)展次序提供了一種理論依據(jù)和有效政策工具，為發(fā)展中國家設(shè)計(jì)了一條不同于均衡發(fā)展的路線。

（四）中心—外圍理論

美國城市與區(qū)域規(guī)劃學(xué)家約翰．弗里德曼（John Friedman）在《區(qū)域發(fā)展政策》（1966）中提出了“中心—外圍理論”的基本思想，并在《極化發(fā)展的一般理論》（1972）中對其做了進(jìn)一步的發(fā)展。弗里德曼認(rèn)為，區(qū)域發(fā)展是通過一個(gè)不連續(xù)的、逐步積累的創(chuàng)新過程來實(shí)現(xiàn)的，而發(fā)展通常起源于區(qū)域內(nèi)少數(shù)的“變革中心”，創(chuàng)新由這些中心向周圍地區(qū)擴(kuò)散，周圍地區(qū)依附于中心而獲得發(fā)展，發(fā)展本身包含著極化過程。這些根本的革新只在相對數(shù)量較小的城市地區(qū)形成，這些區(qū)域就是中心區(qū)域，剩下的所有地區(qū)都是依附性的外圍區(qū)域，它們依賴中心區(qū)域，其發(fā)展取決于中心區(qū)域的制度。^[16]

不同以往的理論，弗里德曼認(rèn)為僅僅從經(jīng)濟(jì)的角度闡述區(qū)域間發(fā)展的不平衡還不夠，需要進(jìn)一步將社會、政治因素引入模型作出更全面的解釋。按照弗里德曼的觀點(diǎn)，中心區(qū)域之所以能對外圍區(qū)域施加影響，除了創(chuàng)新活動活躍之外，還具有使外圍區(qū)域服從和依附的權(quán)威和權(quán)力，這種權(quán)力可以歸結(jié)為優(yōu)勢效應(yīng)、信息效應(yīng)、心理效應(yīng)、現(xiàn)代化效應(yīng)、聯(lián)動效應(yīng)和生產(chǎn)效應(yīng)六種自身強(qiáng)化的反饋效應(yīng)。^[17]然而，中心對外圍的優(yōu)勢并非長期保持不變。政治與經(jīng)濟(jì)權(quán)力不平衡，區(qū)域間文化信息不對稱，投資和資源配置不均勻，這些都會使中心和外圍之間在文化、心理、政治等方面的矛盾尖銳化。此時(shí)，只有加速中心區(qū)域的擴(kuò)展效應(yīng)，并削減外圍區(qū)域?qū)χ行膮^(qū)域的依賴才能得以緩和。最終，隨著市場的擴(kuò)展、交通和通信設(shè)施的改善以及城市規(guī)模的拓展，中心區(qū)出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，逐漸轉(zhuǎn)向外圍區(qū)域發(fā)展，從而中心區(qū)與外圍區(qū)將變得模糊，區(qū)域之間的差異將縮小。

弗里德曼的中心—外圍理論通過強(qiáng)調(diào)社會過程，把極化理論觀點(diǎn)發(fā)展成為社會轉(zhuǎn)變理論，超越了經(jīng)濟(jì)關(guān)系，將區(qū)域發(fā)展視作是一個(gè)社會和政治發(fā)展的過程。

（五）倒 U 形曲線模型

上述非均衡的極化理論都是運(yùn)用演繹或者歸納方法，通過抽象的思考得出結(jié)論，并沒有得到經(jīng)驗(yàn)上的支持。直到倒 U 形曲線的出現(xiàn)，才提供了這方面的經(jīng)驗(yàn)研究實(shí)證材料。^[18]

倒U 形曲線假說由西蒙．庫茲涅茨（Simon Kuznets）在1955年研究收入分配差別時(shí)首次提出，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，收入分配差別的長期變動軌跡是先惡化、后改進(jìn)，類似于一個(gè)倒寫的 U 字。^[19]美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 J．威廉姆遜（J.Williamson）在《區(qū)域不平等與國家發(fā)展過程》（1965）中，把庫茲涅茨的收入分配倒U 形曲線應(yīng)用到分析經(jīng)濟(jì)增長與區(qū)域平衡的關(guān)系，提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的倒U 形曲線理論。威廉姆遜根據(jù)20世紀(jì)50年代24個(gè)國家有關(guān)區(qū)域差異的實(shí)證研究結(jié)果指出，在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，區(qū)域間的差異會擴(kuò)大，傾向于不平衡增長，之后隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，區(qū)域間的不平衡程度將趨向穩(wěn)定，當(dāng)達(dá)到成熟階段，區(qū)域間的增長差異將逐漸縮小，傾向均衡增長。^[20]

威廉姆遜的研究結(jié)果揭示了經(jīng)濟(jì)增長與區(qū)域發(fā)展不平衡之間的相互關(guān)系，調(diào)和了區(qū)域均衡發(fā)展與非均衡發(fā)展的對立觀點(diǎn)，說明了回流效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)的強(qiáng)弱關(guān)系，以及極化效應(yīng)和涓滴效應(yīng)的影響力大小，并提示要根據(jù)國家和地區(qū)發(fā)展階段的不同提供相匹配的區(qū)域發(fā)展策略。

二、梯度轉(zhuǎn)移理論

20世紀(jì)70年代，在弗農(nóng)（Vornon,1966）等人的產(chǎn)品生命周期論基礎(chǔ)上，區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯默（Krumme）、海特（Hayor）等人探討工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的過程以及相關(guān)的地區(qū)擴(kuò)散特征，將工業(yè)生產(chǎn)生命周期理論應(yīng)用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)，創(chuàng)立了區(qū)域發(fā)展梯度轉(zhuǎn)移理論。20世紀(jì)80年代，梯度轉(zhuǎn)移理論引入中國之后，引發(fā)了中國學(xué)術(shù)界關(guān)于梯度轉(zhuǎn)移理論的激烈爭論，對中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定也產(chǎn)生了很大的影響。

1．梯度轉(zhuǎn)移理論的主要內(nèi)容

梯度轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為，客觀上存在經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展的區(qū)域梯度差異，并且存在產(chǎn)業(yè)與技術(shù)由高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移的趨勢。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其盛衰主要取決于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣又取決于該地區(qū)主導(dǎo)專業(yè)化部門在產(chǎn)品生命周期循環(huán)中所處的發(fā)展階段。一個(gè)地區(qū)究竟屬于哪個(gè)梯度層次，主要由該地區(qū)的創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱決定。如果一個(gè)地區(qū)的主導(dǎo)專業(yè)化產(chǎn)業(yè)處于創(chuàng)新階段或發(fā)展階段，則被列為高梯度地區(qū)；如果一個(gè)地區(qū)的主導(dǎo)專業(yè)化產(chǎn)業(yè)多處于成熟階段后期或衰退階段，則該地區(qū)被列為低梯度地區(qū)。高梯度地區(qū)具備的有利條件較多，創(chuàng)新活動大多起源于該地區(qū)，而且會隨產(chǎn)品生命循環(huán)階段的變化，逐步由高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移。^[21]

區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移的方式有局部擴(kuò)散和大范圍擴(kuò)散兩種形式。局部擴(kuò)散中，創(chuàng)新活動由處于高梯度地區(qū)的發(fā)源地向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密的鄰近地區(qū)轉(zhuǎn)移，決定轉(zhuǎn)移去向的關(guān)鍵是距離遠(yuǎn)近；大范圍擴(kuò)散中，創(chuàng)新活動由高梯度發(fā)源地向廣泛區(qū)域擴(kuò)散，此時(shí)決定轉(zhuǎn)移去向的是接受創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。之所以產(chǎn)生這種有序的梯度轉(zhuǎn)移，是由于創(chuàng)新階段的工業(yè)部門大都在少數(shù)實(shí)力強(qiáng)的大城市，隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，作為高梯度發(fā)達(dá)地區(qū)有產(chǎn)業(yè)調(diào)整的需要，低梯度的落后地區(qū)逐漸具備生產(chǎn)和市場條件，接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對其本身發(fā)展也利多弊少。

區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移的快慢與程度受到極化效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)和回流效應(yīng)三種力量的影響。極化效應(yīng)會使生產(chǎn)向優(yōu)勢突出的高梯度地區(qū)集聚，導(dǎo)致梯度差擴(kuò)大；擴(kuò)散效應(yīng)會促進(jìn)低梯度地區(qū)的發(fā)展，減少梯度差；而回流效應(yīng)則會遏制低梯度地區(qū)的發(fā)展，從而擴(kuò)大梯度差。^[22]

2．關(guān)于梯度轉(zhuǎn)移理論的爭論

梯度轉(zhuǎn)移理論肯定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中因差異的存在而形成不同梯度的客觀狀況，揭示了梯度轉(zhuǎn)移的必然性及其形式。然而，有些學(xué)者認(rèn)為梯度轉(zhuǎn)移理論存在明顯的缺陷，在理論與中國實(shí)踐對接中也暴露出不少問題，諸如梯度確定指標(biāo)的單一簡單化，梯度轉(zhuǎn)移只限于宏觀層面而忽視了中微觀層面，三大地帶的劃分過于粗略以及梯度轉(zhuǎn)移方向的機(jī)械化等缺點(diǎn)。針對上述問題，反梯度轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為，轉(zhuǎn)移并不一定按梯度的三個(gè)等級順次進(jìn)行，當(dāng)一種新技術(shù)、新產(chǎn)品進(jìn)入市場的初期，即使是低梯度地區(qū)也會與高梯度地區(qū)處于同一條起跑線上。反梯度轉(zhuǎn)移理論主張，資源豐富的落后地區(qū)可以依靠其資源優(yōu)勢，從國際上引進(jìn)資金和技術(shù)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，不必依賴國內(nèi)高梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)和技術(shù)。落后地區(qū)的不足部分，可以通過政府的政策扶持和優(yōu)惠措施予以彌補(bǔ)，推動新產(chǎn)業(yè)的興起，并由此幫助低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)楦咛荻鹊貐^(qū)。因此，高、低梯度不是永恒不變的。^[23]

另外，由于歷史、現(xiàn)實(shí)和潛在的諸多原因，產(chǎn)生區(qū)域競爭力和區(qū)域環(huán)境的區(qū)位差異以及區(qū)位引力場現(xiàn)象，導(dǎo)致區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移不能循序進(jìn)行，從而會出現(xiàn)梯度轉(zhuǎn)移粘性。^[24]造成區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移粘性的因素主要有生產(chǎn)要素的區(qū)位引力場、沉沒成本、產(chǎn)業(yè)群的生產(chǎn)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)設(shè)施、市場化程度與容量、技術(shù)消化能力以及信息傳導(dǎo)與思想意識等。

三、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論

區(qū)域經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)并相互影響，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定程度上決定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的速度，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也會對其他區(qū)域產(chǎn)生影響。早在17世紀(jì)，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉．配第（William Petty）就注意到了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律，隨后 A．費(fèi)希爾（Fisher）、科林．克拉克（Colin Clark）、庫茲涅茨、霍利斯．錢納里（Hollis Chenery）對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律和影響因素做了進(jìn)一步的闡述。

1．區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要條件和內(nèi)容，有著一般的共性。受配第的啟發(fā)，根據(jù)費(fèi)希爾提出的三次產(chǎn)業(yè)劃分，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克在《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的條件》論著中，通過對四十多個(gè)國家不同時(shí)期三次產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究與比較，發(fā)現(xiàn)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重不斷降低，第二、第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重將會增加，勞動力從第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，稱為配第—克拉克定理。^[25]

庫茲涅茨在克拉克研究的基礎(chǔ)上，從國民收入的角度論證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律。他發(fā)現(xiàn)，在工業(yè)化初始階段，第一產(chǎn)業(yè)比重較高，第二產(chǎn)業(yè)比重較低；隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，第一產(chǎn)業(yè)比重持續(xù)下降，第二和第三產(chǎn)業(yè)比重相應(yīng)提高，且第二產(chǎn)業(yè)比重高于第一、第三產(chǎn)業(yè)，工業(yè)化進(jìn)入中期階段；隨后第二產(chǎn)業(yè)比重上升至最高，比重保持相對穩(wěn)定或有所下降，工業(yè)化進(jìn)入后期階段。整個(gè)工業(yè)化過程中，工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)的比重經(jīng)歷一個(gè)倒 U形變化。^[26]

錢納里通過對34個(gè)準(zhǔn)工業(yè)國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般會規(guī)律性地經(jīng)過三個(gè)時(shí)期六個(gè)階段，從任何一個(gè)發(fā)展階段向更高一級的階段躍進(jìn)都是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化來推動。從第一階段傳統(tǒng)社會的農(nóng)業(yè)為主，通過工業(yè)化結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變逐步向工業(yè)化社會轉(zhuǎn)型，直至第六階段的現(xiàn)代化社會，第三產(chǎn)業(yè)開始分化，智能密集型和知識密集型產(chǎn)業(yè)從服務(wù)業(yè)分離出來并占主導(dǎo)地位。^[27]

2．區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的影響因素

導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的原因很復(fù)雜，主要包括技術(shù)創(chuàng)新、需求結(jié)構(gòu)、區(qū)域貿(mào)易、區(qū)域政策等。從長期來看，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變是由技術(shù)創(chuàng)新與傳播決定的。技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散與傳播會導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一系列的變化。需求結(jié)構(gòu)的變化是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的直接原因。需求結(jié)構(gòu)有多種，除個(gè)人消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)外，中間需求與最終需求的比例、消費(fèi)需求和投資需求的比例以及投資需求結(jié)構(gòu)的變動都會推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。區(qū)域貿(mào)易結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的重要原因，資本、技術(shù)、人員與商品的區(qū)際流動無論對輸入?yún)^(qū)域還是輸出區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都會產(chǎn)生重大影響。而區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策則會直接影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。區(qū)域政策通過鼓勵(lì)或抑制某一產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域的發(fā)展，或者通過間接誘導(dǎo)生產(chǎn)要素流向特定區(qū)域的特定產(chǎn)業(yè)，可以起到改組區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的效應(yīng)。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要標(biāo)志，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度差異直接引致區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的差異。合理高效的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必備條件。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論為不斷優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而獲得持續(xù)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力提供了理論基礎(chǔ)。

[1] 陳秀山、張可云：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論》，商務(wù)印書館，2003年，第195頁。

[2] 〔法〕佩魯：“略論增長極概念”，《應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)》，1955年，第8頁。

[3] Perroux, F., “Economic Space:Theory and Application”, Quarterly Journal of Economics, 1950,64, pp.89—104.

[4] 譚崇臺：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，山西經(jīng)濟(jì)出版社，2001年，第350頁。

[5] Hermansen, T., “Development Poles and Related Theories: A Synoptic Review”, in N.M. Hansen, ed., Growth Centers in Regional Economic Development.New York: The Free Press,1972.

[6] 陳秀山、張可云：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論》，商務(wù)印書館，2003年，第206頁。

[7] Boudeville, J.R..Problems of Regional Development.Edinburgh: Edinburgh University Press, 1996.

[8] 姚士謀等：《區(qū)域與城市發(fā)展論》，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社，2004年，第51頁。

[9] 施祖麟：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展：理論與實(shí)證》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007年，第131頁。

[10] 白永秀、任保平：“區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的演化及其發(fā)展趨勢”，《經(jīng)濟(jì)評論》，2007年第1期，第124—130頁。

[11] 譚崇臺：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，山西經(jīng)濟(jì)出版社，2001年，第352頁。

[12] Myrdal, G., Economic Theory and Underdeveloped Regions.London:Duckworth,1957, p.40.

[13] Myrdal, G., Economic Theory and Underdeveloped Regions.London:Duckworth,1957, p.44.

[14] Hirschman, A., The Strategy of Economic Development.New Haven: Yale University Press, 1958.

[15] 施祖麟：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展：理論與實(shí)證》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007年，第123頁。

[16] Friedman, J., “A General Theory of Polarized Development”, in N.M.Hansen, ed., Growth Centers in Regional Economic Development.New York: The Free Press,1972.

[17] 陳秀山、張可云：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論》，商務(wù)印書館，2003年，第210頁。

[18] 陳秀山、張可云：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論》，商務(wù)印書館，2003年，第211頁。

[19] Kuznets, S., “Economic Growth and Income Inequality”, American Economic Review, 1955, 45（1）, pp.1—28.

[20] Williamson, J.G., “Regional Inequality and the Process of National Development:A Description of the Patterns”, Economic Development and Cultural Change,1965,13, pp.3—45.

[21] 李國平，許揚(yáng)：“梯度理論的發(fā)展及其意義”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》，2002年第4期，第69—75頁。

[22] 陳秀山、張可云：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論》，商務(wù)印書館，2003年，第334頁。

[23] 孫翠蘭：“梯度理論及其在我國中部崛起戰(zhàn)略實(shí)踐中的綜合應(yīng)用”，《晉陽學(xué)刊》，2006年第3期，第54—57頁。

[24] 魏敏、李國平等：“基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的梯度推移粘性研究”，《經(jīng)濟(jì)地理》，2005年，第1期。

[25] Clark, C., The Conditions of Economic Progress.London:Macmillan,1951.

[26] 〔美〕西蒙．庫茲涅茨：《各國額經(jīng)濟(jì)增長：總產(chǎn)值和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)》，常勛等譯，商務(wù)印書館，1999年。

[27] 〔美〕錢納里：《結(jié)構(gòu)變化與發(fā)展政策》，朱東海、黃鐘譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1991年。