第三節
新經濟地理學理論述評

自1990年以來，以克魯格曼（Krugman）為代表的新經濟地理學，放棄完全競爭市場結構和生產函數規模收益不變假設，采用迪克西特與斯蒂格利茨的壟斷競爭模型，把空間因素納入主流經濟學的理論體系，從而使得人們對貿易開放與區域經濟發展理論的研究進入了一個新的階段。

一、新經濟地理學的基本理論框架：“核心—邊緣”模型

（一）模型的基本邏輯

新經濟地理學中的“核心—邊緣”模型（CP 模型）最初由克魯格曼（Krugman,1991b）提出，此后經過不同學者的完善，目前是新經濟地理學最為成熟完善、最有代表性的模型。該模型的基本框架是一國國內的兩地區、兩部門模型，同其他經濟模型一樣是建立在諸多假設之上，其主要的假設包括以下幾個方面^[1]：

（1）經濟中存在兩個部門，分別為處于壟斷競爭下的工業部門和處于完全競爭狀態的農業部門，各部門分別使用工人和農民這一勞動力生產要素進行生產。工人可以在兩地區之間自由流動，而農民則不能在兩地區之間流動。

（2）兩個地區的消費者效用函數、企業的生產函數均是一致的，初始的要素稟賦在兩地之間均勻分布。

（3）工業部門在 D-S框架下進行生產，存在規模經濟效應，其成本函數由固定成本和可變成本兩部分組成，可變成本隨著產量的變動而變動。不同企業所生產的產品存在異質性（heterogeneity），能夠給消費者帶來不同的效用。

（4）農業部門在完全競爭和規模收益不變的情況下進行生產，各地區的農業部門所生產的產品是同質的（homogeneity），農產品實行邊際成本定價。

（5）工業品和農產品在本地市場消費無運輸成本，且均能在兩地區之間流動。農產品在不同地區之間流動不存在貿易成本，但工業品的流動存在“冰山成本”形式的運輸成本。

（6）農業勞動力在不同地區間的分布是外生給定的，而工人在不同地區的分布卻是不斷變化的，他們在不同地區之間的流動由不同地區間的工資率差異所決定。

在上述假設基礎之上，通過對消費者行為和生產者行為的設定求解出短期均衡條件，即實現商品市場和勞動力市場的同時出清。在短期內，可流動要素即制造業工人在國內兩地區的空間分布是給定的。而當制造業工人和企業在不同地區之間進行流動時，就需要對長期均衡狀態進行考察，在這個過程中隨著工人的流動，企業會在不同地區實現產業的集聚和擴散。

在上述過程中有三種效應發揮著重要的作用。第一種效應為本地市場效應（Home Market Effect）。這種效應是指遵循規模收益遞增的產品，其在有著更大需求（市場）的區域會有著更大的產出，換句話說生產規模收益遞增產品的企業會在市場容量較大的地區生產并在該地區銷售，因為該地區的市場需求更加旺盛，同時這些企業也會在市場容量相對較小的地區進行銷售。第二種效應為生活成本效應（Living Cost Effect），是指產業集聚對于本地消費者實際生活水平的影響。在產業集聚程度較高的區域，由于企業個數較多，能夠為本地居民提供相對較多的產品品種和數量，而不需要由外地進口太多的商品，考慮到由外地運輸商品的成本較高，在價格籃子中本地商品多而外地商品少，由此會使得該區域的物價水平相對較低，扣除物價因素的影響之后，居民的實際收入水平會較高。第三種效應為市場擁擠效應（Market Crowding Effect），是指在某一給定的市場范圍內，企業個數越多的話，則企業之間的競爭程度就越大，企業面臨的競爭壓力也就越大，此時有些企業會轉移到競爭相對較弱的地區進行生產，以減小企業面臨的競爭壓力。從產業集聚的角度來看，這三種效應對于產業集聚的作用方面不盡相同，本地市場效應和生活成本效應會引導企業進行集聚，以獲得更高的收益，這兩種效應被稱為集聚力。而市場擁擠效應則會抑制企業集聚，會促使企業的分散布局，這一效應被稱為分散力。最終產業的集聚和分散狀態將取決于這兩種作用力的相對大小。

在“核心—邊緣”模型中，兩地區之間的貿易成本是決定長期均衡狀態的關鍵，也就是決定上述集聚力和分散力大小的決定性因素。Baldwin （2003）利用貿易自由度和作用力強度圖形象地展示了以交易成本為基礎的集聚力和分散力之間的依賴關系。

如圖2.1所示橫軸表示貿易自由度（即各地區之間的貿易成本），其取值范圍一般在（0,1）之間。當貿易自由度為0時，兩地區之間的交易成本為無限大，當貿易自由度為1時，兩地區之間不存在貿易成本。當貿易自由度較小時，分散力曲線位于集聚力曲線之上，此時分散力大于集聚力，不利于產業集聚的形成。當貿易自由度提高時，各地區之間的交易成本也會隨之下降，此時分散力的減弱速度要快于集聚力的增強速度，當到達某一臨界值時（圖2.1中的Φ點），集聚力的作用強度將超過分散力，此時產生了突發性集聚，而該點也被稱之為突破點。此時原本均勻分布的要素（制造業勞動力）會形成集聚，原本對稱的區域結構會演變為非對稱的區域結構，最終實現長期的均衡。

長期均衡的穩定性和分布特征可以由所謂的“戰斧圖解”的形式加以形象的展現。如圖2.2所示。

在圖2.2中，橫軸表示兩地區之間的貿易自由度 Φ，縱軸表示某地區所占制造業勞動力的份額。其中實線表示局部穩定的長期均衡，虛線表示局部不穩定的長期均衡。由圖2.2可知，與制造業勞動力份額相對存在三種不同的長期均衡，分別為0,1/2和1，即本地區的制造業勞動力為0，占全部勞動力的1/2和本地擁有全部的制造業勞動力。

（二）模型的主要結論

Baldwin（2003）對“核心—邊緣”模型的主要結論和特征進行了系統的總結，這些結論為我們加深對該模型的理解提供了很好的參考，這些結論主要包括以下幾個方面：

1．本地市場放大效應

該效應是“核心—邊緣”模型的重要特征。在該模型框架下，如果原有各地區需求空間分布的格局由于某種外生沖擊而發生了改變，使得其中某一個地區的需求擴大，那么這種擴大了的需求會吸引原先處于其他地區的企業向該地區集中，從而形成集聚。可以看出本地市場放大效應就是一種典型的集聚力。該效應作用力的大小取決于區域間貿易自由化的程度。Baldwin（2003）指出隨著貿易自由化程度的提高，企業向某一區域轉移集中的速度會加快。從實施區域政策的角度而言，該效應告訴我們封閉度更高的區域更傾向于對區域內的企業進行補貼，區域政策和區域貿易自由度之間的關系并非簡單的線性關系，而是非線性的。

2．非對稱性的內生性

非對稱性的內生性是指在本模型的框架下，隨著兩地區之間貿易成本的不斷減少，原本處于對稱狀態的地區，會演變成為兩個不對稱的地區，所謂的不對稱是指企業和勞動力分布的不均衡。在新古典模型中的 H-O 模型中不存在類似新經濟地理學模型的集聚力，從而會出現要素價格均等化的現象，即區域間的非對稱性會消失。而在本模型中，由于集聚力的存在，當貿易自由化程度提高時，隨著要素的流動，產業會內生性地向系統內的某一區域流動，并形成集聚。它表明在兩個具有相同自然稟賦的區域，企業也不一定會對稱分布，而有可能在某一地區形成集聚，這也是傳統的經濟地理學無法解釋的問題。

3．循環累積因果關系

“核心—邊緣”模型中的集聚力具有自我強化（self-reinforcement）的顯著特征，也被稱之為循環累積因果關系。這種關系主要包括兩類，第一類是基于需求相關的循環因果關系。當制造業勞動力由某一區域向另外一個區域流動時，由于勞動力通常會將收入用于本地產品的消費，這會使得流入地的市場規模擴大，而流出地的市場規模縮小。在模型的假設條件下，企業會選擇市場規模較大的地區進行生產。而企業流入某地區后又會增大對于制造業勞動力的需求，使得該地區的工資水平上升，繼續吸引其他地區的勞動力引入，由此形成一個循環往復的過程，上述機制就稱為與需求相關的循環累積因果關系。第二類是基于成本相關的循環累積因果關系。當制造業勞動力向某地區轉移后，企業的隨之進入會使得該地區的產品種類增加，在模型的假設條件下，產品種類的變化會使得移入地的價格指數下降，而移出地的價格水平上升，進而導致移入地的生活成本下降和移出地的生活成本上升。生活成本的此消彼長會進一步吸引制造業勞動力的遷移，這種機制就被稱為與成本相關的循環累積因果關系。

4．突發性集聚

在“核心—邊緣”模型中，上述內生性的集聚的發生并不是一個漸進的過程，而是一個突發的現象。在由對稱向集聚轉化的過程中，存在一個臨界值，該臨界值本身由貿易自由度決定。在達到這一臨界值之前，貿易自由度的提高不會改變原有對稱分布的空間布局，但一旦突破臨界值，貿易開放度提高會使原有對稱的狀態立刻發生改變，產生所謂突發性的集聚，使得產業向某一地區進行集聚。

5．駝峰狀集聚租金

當“核心—邊緣”結構形成后，包括勞動力在內的流動性生產要素會以集聚租金為目的而進行區位的選擇。從函數表達式來看，此類租金是貿易自由度的一種凹函數，隨著貿易自由度的逐漸上升，租金會呈現出先增加再減少的變動態勢，與駱駝彎曲的駝峰非常形似，因此也被形象的稱為駝峰狀租金。

6．路徑依賴性

路徑依賴性也是“核心—邊緣”模型的一個核心特征，也被稱之為“區位粘性”特征。這種路徑依賴出現在模型存在多重均衡的區域，具體來講就是圖2.2中長期均衡重疊的地區。路徑依賴的含義是指以往的演變過程會對現有的過程產生影響。如果整個系統從接近“核心—邊緣”結構的地方開始演變，并不斷向“核心—邊緣”結構趨近，但最終不會轉變為穩定均衡狀態。此時一旦發生某種外生沖擊，會使得模型從當前的均衡狀態變動到另外一種均衡狀態。即使這種暫時沖擊最終得以消失，模型會停留在現有的均衡狀態上，而不是回復到以前的狀態，形成所謂的路徑依賴。

7．自我實現預期

在如圖2.2所示的疊加區域中，無論貿易自由度如何變動，對稱結構和兩種“中心—外圍”結構都是局部（local）的長期穩定均衡，這也是“核心—邊緣”模型區別于其他模型的一個重要特征。在這個疊加區間內，存在著勞動力的自我實現預期現象。當勞動力的預期由于某種外生沖擊而發生改變時，勞動力將根據預期的變化來決定在哪種結構下定居。

二、新經濟地理學理論框架下的貿易與經濟增長思想

克魯格曼和維納布爾斯（Krugman 和 Venables,1995）在克魯格曼（Krugman,1980）和埃瑟爾（Ethier,1982）基礎之上建立了國際貿易的新經濟地理模型，邁出了新經濟地理聚焦國際貿易的第一步，建立起產業集聚和國際貿易之間的橋梁，隨后新經濟地理學家帕格和維納布爾斯（Puga 和Venables,1996）、鮑德溫和福斯里德（Baldwin 和 Forskild,1997）做了進一步的深化和完善。

新經濟地理學認為，包括運費在內的貿易費用與規模經濟所帶來的利益間的關系是決定廠商集聚或分散的主要動力機制。當運費和其他貿易費用較低時，制造業廠商將在一個地區不斷集中；當運費和其他貿易費用超過集聚產生的收入遞增效益時，集聚趨勢將會減弱并可能出現分散的趨勢。如果一個國家對某種產品的國內需求不斷增長，由于包括運費在內的貿易成本，該國的國內生產規模增加，規模經濟將會不斷發揮作用。廠商間的需求關聯和成本關聯會使得廠商越來越多地聚集于該地區。當運輸成本降低到一定程度，世界經濟就會自發形成以制造業國家為核心，非工業化地區為邊緣的產業分布形式。^[2]但是如果運輸成本和其他貿易費用繼續下降，廠商會逐漸失去接近市場和供應商所帶來的前向聯系和后向聯系的優勢。此時，處于邊緣的非工業化地區由于工資率較低從而生產成本也較低。當運輸成本足夠低時，外圍地區低成本的優勢將足以抵消遠離市場和供應商帶來的不利。此時，制造廠商將搬出核心地帶，到邊緣地區進行生產，從而使得核心和邊緣地區的工資率差距逐漸縮小。

對于貿易開放與一國產業空間結構變化的關系，新經濟地理學認為隨著貿易開放的加速，整體而言會出現產業空間的分散化，但是隨著產業專業化的發展，不同區域將會出現特定產業的集聚。

三、對新經濟地理學理論的簡要評價

新經濟地理學打開了一扇大門，為貿易開放理論的研究引入了地理空間的分析方法。新經濟地理學構建了清晰、嚴謹、精致的理論模型，打破了傳統的國際貿易理論中關于生產要素不能自由流動和商品貿易零成本等不符實際的假設，使得經濟集聚與空間問題成為了主流經濟學越來越關注的重要議題，并從微觀經濟機制上解釋了產業集聚與擴散的向心力與離散力。

新經濟地理理論是包含非均衡力的經濟理論，它的核心模型是非線性模型，因而得出了許多富有特色的理論觀點，揭示了經濟活動空間模式的復雜性。本地市場放大效應、循環累積因果鏈、內生的非對稱性、突發性集聚、多重均衡、路徑依賴性、駝峰狀集聚租金、預期的自我實現等觀點都是極有洞察力的理論觀點。與此相對應，新經濟地理學與新古典經濟學相比，能給出更加符合現實的經濟政策分析框架。

但是，新經濟地理學理論還是受到了來自經濟地理學、區域經濟學和城市經濟學的學者們的批評，他們認為新經濟地理學既無什么新意，也未涉及地理學，沒有實際利用價值可言，尤其對新經濟地理理論模型單一化的“愚蠢假定”（D-S 模型、冰山成本、演化、計算機模擬）做了猛烈抨擊。這些批評主要集中于如下幾個方面：一是研究方法嚴重依賴數學模型，但這些模型的建模思想對傳統經濟地理學家并沒有太大吸引力，因為20世紀60年代的計量革命對地理空間模型應用已相當成熟；二是缺乏實證研究，新經濟地理學理論注重的僅僅是抽象、簡化的數學建模，這些建模又與復雜的現實相去甚遠。^[3]不管怎么說，新經濟地理學理論讓經濟學家們開始意識到地理空間的重要性，并且將其應用到模型中去。

[1] 藤田昌久、克魯格曼、維納布爾斯：《空間經濟學—城市、區域與國際貿易》，梁琦譯，中國人民大學出版社，2005年。

[2] Krugman, Paul R.and A.J.Venables, “Globalization and the Inequality of Nations”, Quarterly Journal of Economics,1995,110, pp.857—880.

[3] 梁琦：《空間經濟學：過去、現在與未來——兼評〈空間經濟學：城市、區域與國際貿易〉》，《經濟學》（季刊）,2005年第4卷第4期，第1067—1086頁。