第一節
貿易開放與經濟增長理論述評

一、古典經濟學理論框架下的貿易與經濟增長思想

自古典經濟學開創以來，主流經濟學家都非常注重國際貿易與經濟增長相互關系的研究。亞當．斯密（Adam Smith）作為英國古典經濟學的創立者，1776年在其代表作《國富論》中創立了絕對優勢成本學說，并系統論述了國際貿易產生的原因，以及國際貿易與經濟增長的互動關系。亞當．斯密認為，國際貿易對經濟增長具有重要意義：其一，勞動分工能提高勞動生產率，一國內部勞動分工的深度受到一國內部市場大小的約束，對外貿易可以突破國內市場約束，擴大市場規模，從而使分工得到進一步發展。不同國家和地區間的專業化分工能夠通過國際貿易促進各國勞動生產率的提高，從而有利于經濟增長。其二，對外貿易可以使一國剩余產品實現其價值，從而鼓勵人們去提高勞動生產率，努力增加其產量，使國民財富和收入都有所增長。他說：“經營國外貿易的任何地方之間，毫不例外地都可以從中得到兩種不同的利益。那就是，輸出他們所不需要的土地和勞動年產物的剩余部分，換回他們所需要的其他物品。通過剩余物品換回其他物品來滿足他們一部分的需要并增加他們的享受，這種貿易使剩余產品有了價值。”^[1]其三，從事對外貿易的個別商人有時賺得的高額利潤會使該國的一般利潤率提高，這是因為其他生產單位的資本會轉移到這項對外貿易中來，減少這些單位的商品供應，而在需求不變時，價格上漲，這些單位的資本家和外貿商人一樣，可以得到更多利潤。其四，對外貿易不僅能促進生產，還能增進消費者的利益，從而有利于國民經濟的增長和發展。

大衛．李嘉圖（David Ricardo）作為古典經濟學的奠基者，超越亞當．斯密的絕對優勢成本學說，在其1781年出版的代表作《政治經濟學及賦稅原理》中，基于勞動價值論提出了比較優勢成本學說，即各個國家分別從事有利于改善商品交換條件的專業化生產，通過國際交換，以改進收入和福利。大衛．李嘉圖認為：“在商業完全自由的制度下，各國都必須把它的資本和勞動用在最有利于本國的用途上。這種個體利益的追求很好地和整體的普遍幸福結合在一起。由于鼓勵勤勉、獎勵智巧、并最有效地利用自然所賦予的各種特殊力量，它使勞動得到最有效的和最經濟的分配；同時，由于增加生產總額，它使人們都得到好處，并以利害關系和互相交往的共同紐帶把文明世界各民族結合成一個統一的社會。”^[2]其核心觀點就是，按照“兩利擇其重、兩害擇其輕”的比較優勢原則，各國從事不同的專業化生產，參與國際分工，通過進出口貿易，可以充分利用和有效配置本國資源，同時突破本國資源的限制，實現勞動生產率的提高，從而增加生產總量和消費總量，使比較優勢不同的國家在交換中獲利，促進各國經濟增長。

約翰．穆勒（John Mill）作為古典經濟學的集大成者，對貿易與經濟發展的理論闡述最完整。他第一次明確提出，國際貿易具有兩種利益，一種是直接利益，另一種是間接利益，而間接的作用是更高一級的利益。約翰．穆勒認為：“市場的每一次擴大都具有改進生產過程的傾向。為比國內市場大的市場進行生產的國家，可以采用更廣泛的分工，可以更多地使用機械，而且更有可能對生產過程有所發明和改進。”^[3]在產業發展的早期階段，他指出：“開展對外貿易，可以使人們開始知道各種新的物品，或者是他們較易獲得以前沒有想到可以得到的各種物品，這種引誘有時會在由于人民缺乏干勁和抱負而其資源尚未開發的國家引起一種產業革命；引誘過去滿足于少數舒適品和少量工作的人們，為了滿足他們新的愛好而更加勤奮的工作，甚至為了將來能夠更加充分地滿足這些愛好而積蓄金錢和積累資本。”^[4]約翰．穆勒還認為，國際貿易在知識和道德上所起的作用，在重要性上超過其經濟利益，國際貿易的高度擴展和迅速增加，是世界和平的主要保證，是人類思想、制度和品性不斷進步的巨大而永久的保障。^[5]約翰．穆勒的這些觀點深刻影響了后來的發展經濟學家，啟迪經濟學家們從全新的角度來認識貿易利益問題，并展開關于貿易開放對經濟發展的作用機制及其實現途徑的深入探究。

古典經濟學關于分工和專業化的很多思想被后來的很多經濟學家如楊小凱和保羅．羅默（Paul Romer）所繼承和發揚，在新經濟增長理論中得到重生。李嘉圖模型可以進行擴展，如 DFS 模型（Rudiger Dornbusch, Stanley Fischer 和 Paul Samuelson,1977），在李嘉圖模型中引進了匯率、相對勞動投入、相對工資、運輸成本等。在今天，古典主義的國際貿易模型也在很大程度上得到檢驗，比如，單位產出的勞動成本在比較不同國家不同產業的國際競爭力時得到廣泛應用。

二、新古典經濟學框架下的貿易與經濟增長思想

20世紀30年代經濟大蕭條之后，主流經濟學的“凱恩斯革命”引發了對經濟增長的重新思考。哈羅德（Harrod,1938）提出了主流經濟學中第一個經濟增長理論模型，其后多馬（Domar,1946）獨立提出與哈羅德模型相似的多馬模型，哈羅德—多馬模型奠定了現代經濟增長理論的基礎。20世紀50年代，經濟增長理論研究從哈羅德—多馬模型轉向新古典經濟增長模型。

新古典經濟增長理論的核心就是索洛—斯旺模型。索洛（Solow, 1956）于1956年發表了《關于經濟增長理論的一個貢獻》，同年斯旺（Swan,1956）也獨立提出了類似的增長模型，索洛—斯旺模型標志著新古典經濟增長模型開始創建，成為其后半個世紀經濟增長理論模型研究的出發基準。在哈羅德—多馬模型的基礎上，索洛—斯旺模型引入了資本和勞動完全替代的新古典生產函數，并將哈羅德—多馬模型的三個外生變量：資本—產出比、資本—勞動比、勞動生產率內生化。以索洛—斯旺模型為基礎，新古典經濟學家證明了經濟增長的長期收斂。如果不同的國家和地區有著同樣的生產函數、儲蓄率、人口增長率以及折舊率，那么由于落后的國家和地區具有更高的人均資本增長率和人均產出增長率，所有經濟體會收斂于相同的穩定狀態。新古典經濟學認為，經濟體向穩態收斂的根本原因就是資本的邊際收益遞減。

從經濟增長收斂的角度，新古典經濟學家對貿易開放與經濟增長差異的關系進行了探討和論述，認為貿易開放能在世界范圍內優化資源配置，推動區域經濟增長，從而減少區域間經濟差距，促進經濟增長收斂。貿易開放縮小區域經濟差異、促進經濟增長收斂的主要途徑包括國際間的技術模仿趕超與技術擴散。阿布拉莫維茨（Abramovitz,1986）基于“后發優勢”提出了技術趕超模型，認為落后意味著快速增長的潛力。落后國家或地區之所以落后，關鍵在于技術上的落后。通過貿易開放，落后國家或地區可以學習和模仿先進技術，技術水平差距越大，落后國家或地區經濟增長的潛力就越大，經濟增長的速度就越快，最終落后國家或地區通過技術的追趕實現向發達國家或地區的增長收斂。巴羅和馬丁（Barro 和 Martin, 1997）結合新古典增長趨同思想和內生增長理論，提出了技術擴散模型，并認為貿易開放是促進技術擴散的主要因素之一，也決定了經濟增長收斂及其速度。與索洛—斯旺模型不同，經濟增長收斂的根本原因是技術模仿的邊際成本遞增。

俄林（Olin,1933）將區際貿易引入新古典經濟學，發展出要素稟賦理論，使其成為一般均衡理論的重要組成部分。俄林從貿易開放角度研究了要素價格、要素流動與商品價格的關系，發現國際貿易與要素流動會導致區域間要素價格和商品價格均等化。俄林認為：“貿易的首要條件是某些商品在某一地區生產比在別一地區便宜，在每一個地區，出口品中包含著該地區比其他地區擁有的較便宜的相對大量的生產要素，而進口別的地區能較便宜地生產的商品。簡言之，進口那些含有較大比例要素昂貴的商品，而出口那些含有較大比例生產要素便宜的商品。”^[6]通過貿易開放，可以使各國能更有效地利用本國豐裕要素，實現合理的國際分工，減少區域間要素分布不均勻的影響，同時使貿易各國的福利均得到提高。此外，貿易開放可以使貿易國以較低的價格得到在本國稀缺而昂貴的生產要素，如原料、其他產品以及技術知識等，超越生產可能性邊界獲得更多產品，從而對國內經濟增長具有促進作用。

新古典經濟學打破了靜態局部均衡的分析方法，以開放經濟和生產要素自由流動為分析框架，建立了長期增長理論，但仍然將問題限定在規模報酬不變和完全競爭假設下，并且忽略地理空間因素。正如馬丁（Martin, 1999）所說，“經濟學家似乎從來不愿意承認自己與地理學之間存在重要的持久的關系。”^[7]因此，新古典經濟學框架下的研究大多只是著眼于貿易開放與國家間經濟增長差異的研究，并且理論與實證分歧嚴重。

三、新增長理論框架下的貿易與經濟增長思想

20世紀80年代中期，以保羅．羅默（Paul Romer）和羅伯特．盧卡斯（Robert Lucas）為代表的經濟學家提出生產率變動內生化的思想，認為規模經濟產生的技術外部性會使要素邊際收益遞增，引起經濟活動在地域空間上的集聚和擴散，使得規模經濟作為內生變量進入經濟增長模型之中，從而形成了新增長理論。

在新增長理論中，生產率變動內生化有兩種方法，一種是將技術進步內生化，另一種是以人力資本數量的變化來說明物質資本和勞動要素的生產率變化。技術進步內生化模型又可分為側重資本投資外部性引致技術進步的模型和側重研究與開發引致技術進步的模型。羅默（Romer,1986）提出的技術進步內生化模型將技術進步和生產率提高看作是物質資本和技術投資的副產品，知識作為生產過程的副產品其產量的多少取決于生產過程，因而知識的生產就內生于生產過程。羅默（Romer,1990）強調技術知識的積累是經濟增長的發動機，收益遞增由內生的知識積累引起，一國經濟的增長率與研發部門中投入的智力資本成正比。由于知識的外溢效應及其產生的遞增生產力，使得資本和勞動具有遞增收益，資本和勞動投入成為資本存量的遞增函數，從而使得發達國家和發展中國家經濟增長和人均收入存在巨大差異。基于此，與新古典增長理論不同，羅默認為貿易開放會引發國際間資本倒流，導致發達國家與發展中國家間經濟增長的差距擴大。

盧卡斯（Lucas,1988）提出了一個以人力資本外在性為核心的內生增長模型，認為人力資本同時具有外部效應和內部效應。人力資本的內部效應能提高勞動者自身的生產率，其外部效應則會對所有生產要素的生產率都有貢獻，進而讓生產具有遞增收益，從而使得人力資本成為經濟增長的發動機。盧卡斯將索洛的技術進步與舒爾茨的人力資本概念相結合，并將其具體化為每個人的、專業化的人力資本，來考察人力資本對生產的內部效應和人力資本積累問題。同時，盧卡斯將阿羅的學習與技術進步概念結合，強調外部效應對人力資本積累的作用，認為人力資本形成的是其內部效應，干中學產生的是其外部效應。關于貿易開放對經濟增長差異的影響，盧卡斯贊同羅默的觀點，認為貿易開放往往會強化初始的比較優勢與生產模式，從而產生鎖定效應。盧卡斯在兩商品模型中引入貿易開放，進而發現在貿易開放中，人力資本豐裕的國家通過專業化生產具有比較優勢的高技術含量商品，并不斷積累經驗，從而在高技術含量商品生產上的優勢和地位不斷得到加強，持續獲得高的經濟增長率；相反，人力資本不足的國家只能被鎖定在低技術含量商品生產上，經濟增長率也低，從而不同國家間的經濟增長差異由于貿易開放進一步加劇。

面對新古典增長理論與新增長理論關于貿易開放觀點的分歧，更多經濟學家進行了論辯，并提出了一些新觀點。楊（Young,1991）認為技術外溢效應主要在一國內部產生，落后國家的技術進步速度永遠趕不上先進國家，貿易開放并不能縮小國家間的經濟增長差異。艾徹（Eicher,1999）的內生增長模型則認為，人力資本積累和技術進步是內生的，貿易開放使得教育成本和人力資本投資成本下降，使得教育和研發不斷增長，引發國家間技術差距的縮小，從而導致國家間經濟增長差距的縮小。蘭贊（Ranjan, 2003）的兩國動態模型認為，貿易開放將增加窮國的物質資本和人力資本積累，使得窮國經濟增長加快，有利于縮小國家間長期的經濟增長差距。中島（Nakajima,2003）的三國貿易模型則提出，貿易開放對經濟增長差異的作用有兩方面，一方面是貿易開放讓落后國家更容易模仿和吸收發達國家的先進技術，另一方面是貿易開放使得落后國家處于不利的國際分工地位會擴大經濟增長差異。

新增長理論仍在繼續發展中，新的理論模型在不斷產生，對貿易開放的影響也越來越重視。一方面，新增長理論強調各國經濟增長和人均收入的差異來源于各國研發投入、知識積累、技術進步和人力資本水平方面的差異，另一方面，新增長理論認為貿易開放可以促進技術、知識與人力資本加速積累，推動貿易開放國家經濟持續增長和經濟發展。這一貿易開放與經濟增長的理論關系與作用機制，對發展中國家或欠發達地區來說具有重要理論指導意義。

[1] 亞當．斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，商務印書館，1972年，下卷，第19頁。

[2] 大衛．李嘉圖：《政治經濟學及賦稅原理》，商務印書館，1962年，第113頁。

[3] 約翰．穆勒：《政治經濟學原理及其在社會哲學上的若干應用》，商務印書館，2009年，下卷，第124頁。

[4] 約翰．穆勒：《政治經濟學原理及其在社會哲學上的若干應用》，商務印書館，2009年，下卷，第124頁。

[5] 約翰．穆勒：《政治經濟學原理及其在社會哲學上的若干應用》，商務印書館，2009年，下卷，第125頁。

[6] 俄林：《地區間貿易與國際貿易》，王繼祖等譯，商務印書館，1986年，第23頁。

[7] Martin, R., “The New Geographical Turn in Economics: Some Critical Reflections”, Journal of Economics,1999,23, pp.65—91.