5.5　臨時及永久支護變更索賠案例

5.5.1　索賠背景

某工程一二級電站引水隧洞全長近16km，在施工過程中不斷揭示的地質(zhì)條件表明了圍巖穩(wěn)定性差，增加了施工難度及支護工程量。為了保證施工安全及進度，洞室施工必須進行大量支護，但在實際對業(yè)主計量過程中，因合同中一般項目（總價承包）施工期邊坡及洞室臨時支護項目為320萬元包干，且引水隧洞設(shè)計藍圖上只對其中幾個樁號段注明支護形式，在計量中業(yè)主認為支洞支護及主洞中無設(shè)計藍圖注明部分為臨時支護范疇，是屬于施工期臨時支護，含在總價中，但此部分工程量在當時，經(jīng)初步統(tǒng)計已超過320萬元，且就現(xiàn)有地質(zhì)條件來說存在進一步惡化的可能，承包人存在非常大的風險。因合同及相關(guān)技術(shù)標準沒有一個相對明確的界定標準，雙方就臨時支護與永久支護界定產(chǎn)生分歧。

5.5.2　索賠過程

1.索賠策劃

總承包項目部在接到二級項目部反映業(yè)主對施工支洞及主洞支護工程量暫不計量的情況后，對目前整個洞室支護情況及工程量和產(chǎn)值做了一個初步統(tǒng)計，也進行了初步的劃分，且結(jié)合地質(zhì)條件和當時剩余近15km洞開挖工程量情況，及時發(fā)出警報，此項目存在非常大的風險。在項目部領(lǐng)導(dǎo)的牽頭下成立專門的臨時支護與永久支護變更索賠小組，及時收集資料和查閱相關(guān)文獻，做好索賠談判準備，同時另一方項目部派專人經(jīng)常與監(jiān)理、業(yè)主溝通協(xié)商，充分了解業(yè)主的想法及支付依據(jù)，做好辯護資料準備。

2.索賠時機

關(guān)于臨時支付和永久支護業(yè)主一直采取推諉態(tài)度，承包人多次提出要求予以明確，業(yè)主僅同意監(jiān)理人簽字，但業(yè)主自身不簽字，或在上面簽字為按合同辦理等含糊不清的態(tài)度因合同中明示有效計量為三方簽證，照此簽證根本無效和無法結(jié)算，承包人統(tǒng)一思想，認為在施工期間及同時提出索賠才能掌握主動權(quán)，恰好當時業(yè)主單位集團領(lǐng)導(dǎo)來視察，承包人立即將一份準備好的索賠資料送到視察的每個領(lǐng)導(dǎo)手中，業(yè)主領(lǐng)導(dǎo)非常重視，專門組織會議討論解決。

3.談判策略

談判前，承包人明確了談判目標和讓步條件，確立了商務(wù)談判的三方針——謀求一致、皆大歡喜、一戰(zhàn)取勝。

（1）謀求一致：詳細闡述承包人觀點讓業(yè)主接受并接受承包人的建議，即目標為所有完成的支護均應(yīng)得到計量，并且總價承包項目也應(yīng)按合同支付，項目部承諾用于超前支護。

（2）皆大歡喜：因所有完成的支付都有建立的批復(fù)，部分有設(shè)計通知單，依據(jù)合同變更條款及處理原則此部分工程量應(yīng)得到計量支付，并且結(jié)合多年施工經(jīng)驗及多個合作成功的業(yè)主單位對此采取的計量形式，此項業(yè)主應(yīng)該能比較理解和接受，同時，建議業(yè)主對承包人完成的支護不區(qū)分臨時和永久，統(tǒng)計量結(jié)算，承包人可不主張臨時支護總價費用。

（3）以戰(zhàn)取勝：因?qū)I(yè)主的主張合同條款及部分依據(jù)想法有一定的了解，承包人決定從以下入手：抓住合同漏洞，死咬變更處理原則，要求業(yè)主提出合理的明確的合同條件，同時，讓施工隊活躍起來，施工隊出面做出停工狀態(tài)和姿勢，承包人再從整個工程進度與業(yè)主總體利益及安全風險出發(fā)對業(yè)主施壓；另一方面發(fā)揮合作方上層的溝通能力，同時將實際現(xiàn)實表現(xiàn)出來即：承包人累計已經(jīng)完成支護1000萬元，而并未得到計量支付，承包人已經(jīng)墊付了大量資金保證施工進度，從道義上博得業(yè)主的同情和理解。

4.談判重點和內(nèi)容

雙方主要分歧在于臨時支護和永久支護的界定。

（1）業(yè)主觀點及依據(jù)：業(yè)主依據(jù)為合同文件第1組工程量清單即一般項目中第1-1-3-4施工期邊坡及洞室臨時支護，其包含：掛網(wǎng)、噴混凝土、錨桿、鋼支撐支護形式，其為總價承包項目，臨時支護不再單獨計量。

業(yè)主對臨時支護的理解為：永久工程上的支護是永久支護，永久支護外的為臨時支護。施工支洞邊坡及洞室今后將廢棄或封堵，且施工時間在整個引水前面，屬于施工期間，其屬于臨時支護范疇。關(guān)于二級引水主洞支護業(yè)主只認可其中設(shè)計藍圖上的支護，其認為其余部分支護要么含在臨時支護中，要么是屬于施工單位投標漏項以至于屬于不均衡報價策略，此部分不予計量支付。

（2）承包人觀點和依據(jù)：依據(jù)業(yè)主對臨時支護的理解有意識地將其往主體工程和臨建工程方面上靠攏，同時引用相關(guān)技術(shù)規(guī)范有利的條款，引導(dǎo)業(yè)主意向承包商觀點。

1）施工期邊坡及洞室臨時支護屬于臨時設(shè)施。

依據(jù)工程量清單第1組一般項目總價承包分解表，施工期邊坡及洞室臨時支護屬于臨時設(shè)施，臨時設(shè)施不應(yīng)屬于永久工程，根據(jù)招標文件通用合同條款，臨時工程和永久工程第1.3條第3款對臨時工程解釋為：為完成本合同規(guī)定的各項工作所需的各類非永久工程。第1.3條第2款對永久工程解釋為：按本合同規(guī)定應(yīng)營造的并移交給發(fā)包人使用的工程。

移交給發(fā)包人使用的工程是嚴格按照施工圖紙規(guī)定開挖到設(shè)計開挖線并按設(shè)計或監(jiān)理要求進行支護等一系列施工工程。永久支護可以理解為開挖到設(shè)計開挖線時進行的支護，為開挖到設(shè)計開挖線時的支護是為了保障下部的開挖安全所需的施工，應(yīng)屬于臨時工程。

所以在招投標時期，對于一般項目內(nèi)的施工期邊坡及洞室臨時支護理解為：邊坡及洞室開挖到設(shè)計開挖線時為保障人員、設(shè)備、材料安全并可以重復(fù)利用、回收、周轉(zhuǎn)不能成為永久支護所采取的支護形式屬于臨時支護。

2）永久支護，開挖到設(shè)計開挖線時為保證建筑物和構(gòu)筑物體型和安全所采取的支護為永久支護：

A.臨時支護外的支護為永久支護，因為臨時支護屬于臨時設(shè)施，永久支護應(yīng)為主體工程；

招標文件技術(shù)條款第1.2.1.1款承包商應(yīng)完成的主體工程項目中包含邊坡和洞室支護。

招標文件技術(shù)條款第1.2.1.2款承包商應(yīng)完成的施工臨時工程項目中不包含洞口邊坡支護工程。

招標文件技術(shù)條款第1.4.4款關(guān)于臨時設(shè)施設(shè)計中不包含施工期邊坡和洞室支護。

以上幾條均明確了各級引水隧洞進出口，施工會支洞進口明挖及邊坡支護為主體工程范疇。

B.根據(jù)目前該電站施工支洞和主洞實際地質(zhì)情況和地理位置，洞口邊坡開挖完成后形成的是永久圍巖，并移交給業(yè)主使用，因此邊坡開挖完成后，進行的支護和其他項目均屬于設(shè)計使用年限內(nèi)的項目，此時的支護應(yīng)該屬于永久支護。

C.《工程量清單》中含有邊坡和洞室支護工程量單價，如一級電站引水系統(tǒng)施工支洞，《工程量清單》第8、12組中，含有支洞支護工程量及單價；二級引水系統(tǒng)《工程量清單》第27、28組中，也有支護工程量及單價；這也說明洞口邊坡支護及洞室支護（開挖完成后）為永久支護，永久支護為單價承包項目。

D.因地質(zhì)原因造成設(shè)計開挖線變更，依據(jù)技術(shù)條款第5.13（h）條規(guī)定，經(jīng)監(jiān)理人檢查和核準之后的地基原因引起的超挖，以及由此增加的支護和回填費用，按照《工程量清單》中相應(yīng)項目的單價進行支付，因此，此處的支護也為永久支護。

E.依照招標文件第6.2.1說明要求：注漿錨桿：采用水泥漿全長注漿，用于永久性支護的錨桿；

F.非注漿錨桿：采用砌塊或膨脹以及樹脂等進行端頭錨固，用于臨時支護的不注漿錨桿；明挖邊坡和地下洞室支護使用注漿錨桿進行永久支護，采取水泥砂漿全長注漿。

G.根據(jù)《水工建筑物地下開挖工程施工技術(shù)規(guī)范》要求，9.1.5臨時支護應(yīng)盡可能與永久支護相結(jié)合，成為永久支護的一部分，現(xiàn)場施工中的確存在這種情況，由于已開挖帶設(shè)計開挖線的錨桿、噴工、掛網(wǎng)、鋼支撐等是不可拆除的，所以事實上已成為永久支護的一部分。

H.根據(jù)招標文件《技術(shù)條款》第2.1.1條承包商應(yīng)完成的主體工程項目：

a）一級電站：

……

④引水隧洞工程：引水隧洞施工支洞身開挖及臨時支護；

⑤發(fā)電廠房及升壓變電站工程：地下廠房各洞室開挖、臨時及永久支護；

⑥水庫防滲工程：……灌漿平洞洞身開挖、臨時及永久支護；

b）二級電站：

……

②無壓引水隧洞工程：……引水隧洞施工支洞洞身開挖及臨時與永久支護；

c）三級電站：

……

③發(fā)電廠房與開關(guān)站工程：……引水隧洞、施工支洞洞身開挖及臨時與永久支護；

根據(jù)上述引水隧洞、施工支洞洞身開挖及臨時與永久支護工程屬于主體工程；承包人在投標時也是按照主體工程內(nèi)的臨時支護是開挖到設(shè)計線及能與永久支護相結(jié)合的支護來考慮的，而未開挖到設(shè)計線為保障人員、設(shè)備、材料安全并可以重復(fù)利用、回收、周轉(zhuǎn)所采用的支護形式屬于臨時支護切不可能與永久支護結(jié)合是屬于一般項目臨時設(shè)施范圍內(nèi)。

3）關(guān)于鋼支撐。依據(jù)技術(shù)條款第2.5.2條規(guī)定：在地下工程開挖期間投標人應(yīng)在現(xiàn)場配備可供隨時投入使用的鋼支撐及附件，備用的數(shù)量應(yīng)經(jīng)監(jiān)理人批準，即便這些備用鋼支撐及其附件最終未投入使用，發(fā)包人也應(yīng)支付全部鋼支撐及其附件的費用，但這些未使用的鋼支撐及其附件費用屬于發(fā)包人的財產(chǎn)。依據(jù)技術(shù)條款第6.5.5條規(guī)定：按本章第6.5.2條規(guī)定鋼支撐及其附件，不論是否已投入使用，均應(yīng)支付給投保標人。所以不論臨時支護還是永久支護，鋼支撐均應(yīng)得到支付。

4）闡述實際困難。由于臨時支護和永久支護的界定從開工至今沒有解決，目前投入施工的支護費用已經(jīng)遠遠超過一般總價費用而得不到計量和支付，支護工程完成產(chǎn)值千余萬元，造成承包人資金緊張施工困難，安全風險越來越大，工程進展舉步維艱，臨時支護和永久支護界定已迫在眉睫。據(jù)上所述，工程量清單總價承包項目內(nèi)的施工期邊坡及洞室臨時支護是指未開挖到設(shè)計開挖線時，為保障人員、設(shè)備、材料安全并可以重復(fù)利用、回收、周轉(zhuǎn)切不可與永久支護相結(jié)合所采取的支護形式。開挖到設(shè)計開挖線所采取的支護為永久支護及與永久支護相結(jié)合，成為永久支護的一部分的臨時支護，應(yīng)按照單價方式進行單獨計量與計價。

5.5.3　索賠結(jié)果

經(jīng)過幾輪談判和后期溝通，業(yè)主當時同意對引水主洞完成的支護進行計量結(jié)算，在業(yè)主對主洞結(jié)算時，承包人積極進行簽證結(jié)算工作，當期完成二級引水支護工程單價項目結(jié)算金額1666.42萬元，施工期洞室即邊坡臨時支護總價項目已結(jié)算288.35萬元，累計支護結(jié)算1964.77萬元。

5.5.4　案例啟示

通過本案例可以看出，要使索賠取得成功，應(yīng)及時組建項目部有關(guān)索賠小組，提高對索賠工作的重視程度，在項目部內(nèi)積極開展索賠理論知識的培訓(xùn)，使索賠思想深入人心，應(yīng)不斷反復(fù)思索和總結(jié)，完善索賠的指導(dǎo)思想。變更索賠時要做到以下幾點：

（1）應(yīng)對項目有全盤的分析，從施工組織設(shè)計到合同單價做一個分析，提出哪些方案可以優(yōu)化，哪些合同單價比較低，變更提出時應(yīng)避免。在施工前聯(lián)合部門要做變更策劃，進行技術(shù)經(jīng)濟性比較。

（2）加強合同管理及合同交底，宣貫變更索賠，使每個人了解變更索賠的內(nèi)容、形式、處理及實施的原則和步驟，項目部應(yīng)制作一個規(guī)范化、標準化的作戰(zhàn)手冊。

（3）在變更索賠上，應(yīng)根據(jù)合同及時與監(jiān)理工程師、業(yè)主充分溝通，了解業(yè)主方的思想認識，結(jié)合索賠事件的具體情況，承包人應(yīng)制定出一個恰當?shù)恼勁心繕恕⒅v究談判策略和藝術(shù)。

（4）應(yīng)注意地質(zhì)條件變差引發(fā)的一系列后遺癥，即洞室開挖因地質(zhì)條件變差引發(fā)的超挖、超填問題，需要及時與監(jiān)理工程師、業(yè)主、設(shè)計方溝通，同時做好地質(zhì)缺陷處理依據(jù)和變更基礎(chǔ)資料，以保證項目部利益。