5.2　填筑施工方案改變索賠案例

5.2.1　索賠背景

輸水中線某工程采用FIDIC施工合同條款，該中線工程渠道總長48451m，其中某河灘地段長33811m。由于本段施工時發現多處掩埋垃圾場、檸檬酸廠污水池等，及部分挖方土黏粒含量降低達不到筑堤要求，導致挖方土料減少，總缺土方量增加至770000m3。

依據招標文件，工程筑堤缺土土料來源于附近土料場。但由于征地等原因使得該土料場未能交付使用，使得渠堤填筑一直無法全面展開。依據中線局意見和變更指示，河灘地段渠道在現有填筑基礎上采用中細砂加筋填筑方案。項目部在完成了試驗后提出了《某工程中細砂加筋筑堤現場施工工藝性試驗總結報告》，并通過專家論證，之后開始全面展開中細砂加筋筑堤的施工。在此基礎上，項目部提出了正式施工的報價資料。

5.2.2　費用索賠處理

在執行FIDIC施工合同過程中，業主或監理工程師指示承包人對工程做出變更時，承包人應執行每項變更。如果承包商認為，根據合同條款或與合同有關的其他文件他有權得到竣工時間的延長或追加付款，承包人應向工程師發出通知，說明引起索賠的事件或情況。

1.變更報價書編制

（1）變更報價書的編制。依據本項變更報價書編制主要依據：①監理工程師轉發的《關于加強工程變更管理有關事宜的通知》；②中細砂加筋筑堤施工圖紙及現場工藝性試驗原始數據記錄表；③本工程的招標文件、投標文件及專用和通用合同條款；④《某工程中細砂加筋筑堤現場施工工藝性試驗總結報告》、《某工程中細砂加筋筑堤施工技術方案》；⑤相關定額和施工規范。

（2）基礎單價的編制根據監理工程師通知，變更項目人工、材料及設備單價應采用該項目施工時段的當地造價信息，變更工程的單價應依據投標單價和工程施工時段當地造價信息公布單價調整。本工程變更涉及的人、材、機價差均取自工程所在市造價信息變更工程施工時月份中對應的價格水平；對于某些基礎單價在造價信息上沒有的，則以實際購買價格為準。見圖5-1所示。

（3）建筑工程單價編制及取費標準。變更報價時，各單價分析中的資源消耗量原則上均采用水利部部頒當年現行預算定額、部頒當年現行補充預算定額及某省水利水電工程補充預算定額。對于上述定額沒有包括的項目，則根據中細砂加筋筑堤試驗據實調整。本變更報價時，對于無論是否為變更而引起的新增項目，建筑工程單價分析中費用構成及取費費率均按投標文件中的取費標準。

2.變更項目概算工程量清單

變更項目概算工程量清單為變更渠段范圍內，變更涉及項目的概算工程量清單，其中概算工程量為參考工程量，實際結算時，工程量據實結算。見圖5-2。

由于本項工程變更影響面廣，索賠工作時間持續很長，且索賠金額較大，成為中線工程中典型的索賠案例。索賠金額占本標段合同價的比例較高，為項目部爭取應得的權益。

5.2.3　工期索賠處理

本段工程由于在永久占地范圍內發現7個大生活垃圾坑，不僅影響了施工組織計劃，也嚴重影響了施工進度計劃的安排，更嚴重地導致了可用筑堤土方量銳減。且在工程的實際進行過程中，該土料場無法及時征占，筑堤缺土事件嚴重地影響了土方工程的施工安排。由于土方工程無法施工，使得襯砌等其他工程也無法進行，致使本段一度面臨著停工的窘境。本工程變更增加了新的施工內容，改變了施工內容的工作量、位置和施工次序，項目部需要更多的時間完成工程變更任務。所以向業主提出工期索賠，最終業主綜合考慮后批準延長工期48d，未能達到合理的工期索賠要求，業主要求承包人趕工。

5.2.4　因不完全順延工期趕工索賠處理

1.趕工導致費用增加

工程項目管理三大要素：成本控制；質量控制；進度控制。三要素之間是對立統一的關系，在確保工程質量的前提下，工程工期與成本的關系曲線如圖。作為有經驗的承包商其投標報價和資源配置時是基于最優工期或其附近的承諾。本工程中業主十分重視工期要求，為達到業主的工期要求，項目部就必須配置資源趕工。當趕工事件發生時為保證工程質量，縮減工期必將導致工程趕工過程中成本的增加，這部分因趕工而形成的附加成本開支為趕工導致的增加費用。見圖5-3所示。

2.趕工的處理

FIDIC施工合同條件下的索賠程序，為承包商向業主索賠提供了公平合理的索賠方式。承包商如果想向業主索取費用補償、就必須遵守該索賠程序。不完全順延工期趕工索賠對象是無法得到合理工期順延的那部分工程，在索賠過程中，如何依據合同科學合理的評估趕工的起因及由此而增加的費用是非常關鍵的。

3.趕工索賠的費用分析

趕工索賠費用是指因工程趕工而導致的成本增加的開支，含有：直接費、間接費、效率降低損失費、利潤和稅金的附加開支等。本案例工程在處理趕工索賠時采用實物量法計算。

（1）人工、材料、設備增加費的計算。趕工期間必須投入足量的人力、物力才能按時按質完成工作計劃，為此項目部增加一個施工隊、購買機械設備、加快所需材料進場，且要增加管理人員的工作時間。主要包括進出場費，工作人員延長作業時間、節假日、夜間作業費用及節點工期獎勵、設備使用及折舊費等。人工費用按項目所在地工商行業現行標準執行，同時不違背勞動法的規定。

（2）效率降低損失費計算。作為有經驗的承包商，在制定施工組織計劃時，其作業時間應合理安排、資源投入計劃應接近最優。但在趕工過程中，項目部必須延長作業時間和增加資源的投入量。在不變的作業面上投入過量資源、延長工作人員的作業時間必然會導致施工效率降低。降低工效表現形式不一，但它客觀存在且被國際慣例認可。本趕工期間發生的施工效率降低較為明顯，中線工程采用了工效降低索賠估算模型，即：

人工/設備工效降低損失費=實際開支的人工/設備費-投標報價中的人工/設備費

（3）趕工措施增加費用及其他費用計算。趕工期間項目部為按時完成工作計劃，增加了臨時設施；為保障夜間施工須采取夜間施工措施、安全生產文明施工措施等；趕工期間因工作面緊張原因出現材料、設備二次搬運情況。以上所需費用均應為索賠費用。趕工索賠的其他費用包括間接費、利潤和稅金等，計算可按投標時的標準計算。

5.2.5　案例啟示

輸水中線工程采用FIDIC施工合同條款，執行合同過程中，因非承包人原因導致多處變更和延誤工期。工程變更即在FIDIC合同實施過程中，因合同狀況改變，為保證工程順利實施而對原合同作修改和補充，同時相應做出合同價格和工期調整的一種措施。本案例結合工程變更事件，分析FIDIC施工合同條件下對費用和工期索賠的處理方法。

工程項目管理是一個系統性過程，索賠管理是項目管理的一個子系統，與整個項目管理系統有著非常緊密的聯系。所以要成功做好工程索賠工作，其前提是要全方位全過程做好工程項目管理工作。主要有以下幾個方面：

（1）做好質量、進度、成本控制。實踐證明，承包人在施工過程中，能使工程在合格的質量前提付出自己一定代價克服困難努力實現業主緊急要求的目標會為工程索賠打下良好的基礎。在良好的合作與協調的環境中，承包人的合理索賠都能得到滿足，而且有利于提高承包商信譽。承包人要注重實施階段的成本控制，隨時發現超支原因，如果發現一項直接費用是計劃外成本支出，應及時提出索賠補償。管理人員要定期對成本資料核算和分析，整理好完整的成本資料和單據，以充分證明索賠要求的合理性。

（2）做好合同管理。做好合同管理是索賠成功的必要條件，為保證索賠管理順利進行，管理人員要通曉工程項目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款，不失去應有的索賠機會。還要記錄業主和監理工程師發布的指令和口頭要求，如果發現實際工程超出了合同規定的工作范圍，增加了工程量，就及時提出索賠要求。

（3）善于索賠談判。工程索賠談判中，談判人員必須懂得工程技術，理解合同文件，有結合技術和合同論證自己索賠要求的能力。談判雙方要信守一個原則，即力爭通過協商談判友好解決索賠爭端，盡量避免仲裁或訴訟。如果同業主采取對抗態度，工程索賠就可能失敗或有很大阻力。

隨著我國工程招標、投標制度的不斷完善，施工企業和投資單位工程項目管理水平的逐步提高，我國國內工程市場龐大，注意引進國際先進的管理經驗，工程索賠管理也將會進入正常的軌道。承包人和業主應充分理解技術規范、施工圖紙、合同條件及會議記錄和其他來往文件。索賠管理以事實為依據，有理有序地進行，合同雙方就能合理分配工程風險及其帶來的損失。