3.2　索賠的詳細程序

3.2.1　費用補償程序

FIDIC《施工合同條件》第20.1款［承包商的索賠］規定了追加付款的索賠程序：如果承包商認為，根據本合同條件的任何條款或與合同有關的其他文件，他有權得到竣工時間的任何延長期和（或）任何追加付款，承包商應向工程師發出通知，說明引起索賠的事件或情況。與此同時，FIDIC合同中還規定了承包商在遇到某些突發事件并且影響承包商的利益時，承包商應“盡快”或“立即”通知工程師，以及承包商得到工程師指令工程變更的付款必須遵循的程序。

根據特別法優于普通法和特殊條款優于普通條款的原則，承包商應首先遵守每個條款的特殊規定，并且總體上不能違反索賠程序的具體規定，這樣，對于維護承包商的合法權益更有保障。有特別規定的“盡快”或“立即”通知條款包括：

第4.12款［不可預見的外界條件］規定：如果承包商遇到認為不可預見的不利物質條件，應“盡快”通知工程師。（“物質條件”系指承包商在現場施工時遇到的，自然物質條件和人為造成的物質條件的及其他物質障礙和污染物，包括地下和水文條件，但不包括氣候條件）。

第4.24款［化石］規定：如果承包商在現場發現化石、硬幣等物品，承包商應進行有效的保護，在移動上述物品之前，應“立即”通知工程師，由工程師就處理上述物品發出指示。

上述兩種情況下，承包商應首先按合同的規定“盡快”或“立即”通知工程師，然后按合同規定的索賠程序進行索賠。

其他有特別規定的條款還有第12.3款［估價］規定：合同賦予了工程師對承包商發布工程變更指示并對變更的工作進行估價的權力。但對承包商獲得上述付款進行了程序上的限制和規定，承包商必須在工程師的變更指示發出14d內，且在變更工作開始之前，向工程師提交其索取額外付款的意圖，或者工程師在上述期限內將其變更費率或價格的意圖通知承包商，承包商只有完成了上述程序，才有權依據索賠程序進行索賠。

3.2.2　工期延長程序

同樣，FIDIC《施工合同條件》第20.1款［承包商的索賠］規定了工期延長索賠程序，承包商要獲得工期延長，同時要符合合同條件中規定的具體可延長工期的程序：

第8.4款［竣工時間的延長］規定：①變更或合同中某些單項工作量的顯著變化；②根據本條件某款，有權獲得延長的原因；③異常不利的氣候條件；④由于流行病或政府行為造成可用人員或貨物的不可預見的短缺；⑤由雇主、雇主人員或在現場的雇主的其他承包商造成或引起的任何延誤、妨礙或阻礙。

第8.5款［當局造成的延誤］規定：①承包商已努力遵守了工程所在國依法成立的有關公共當局所制訂的程序；②這些當局延誤或打亂了承包商的工作；③此延誤或干擾是無法預見的。

承包商在遇到滿足上述有理由的工期延誤后，應按照第20.1款［承包商的索賠］的規定，向工程師發出通知。工程師每次按照第20.1款確定延長時間時，應對以前做出的確定進行審查，可以增加，但不得減少總的延長時間。

3.2.3　保持同期記錄

當索賠事件發生時，承包商應有同期記錄。同期記錄中一般應包括索賠事件發生的時間、地點、索賠的直接依據，以及是否向工程師發出了索賠意向通知，是否抄送了雇主。還應記錄承包商已經采取了哪些措施等。工程師有義務審查該同期記錄。承包商在要求工程師對同期記錄進行審查時，應同時請工程師說明他是否要求承包商保持其他記錄。如果承包商保持了同工程師的溝通，這對承包商是有利的。同期記錄對承包商以后可能提出的任何索賠是相當必要的。但如果承包商沒有同期記錄，并不意味著承包商索賠請求權的消滅，他可依據爭端解決程序實現索賠權。但承包商的索賠權的實現只能限于既有記錄所證實的情況，如果沒有既有記錄的證實，承包商的索賠權將不能實現。因此，無論如何，承包商都應做好任何施工現場記錄，這對于承包商的利益來說是至關重要的。

3.2.4　提交索賠證明

證明環節是索賠能否成功的關鍵，承包商應遵守如下程序：首先應在規定的時間內，向工程師提交證明資料。合同規定，提交證明資料的期限為承包商向工程發出索賠意向通知后的28d內，或在工程師可能同意的其他合理時間內。如果提出索賠的事件具有連續影響時，在上述期限內所提交的詳細報告只能被視為中間的，承包商應按工程師提出的合理時間間隔要求（一般按月），繼續遞交進一步的中間索賠證明資料，承包商應在索賠事件所產生的影響結束后28d之內遞交一份最終索賠報告。但這里容易出現的問題是“索賠事件所產生的影響結束”的確定，實踐中，某一具體事件的影響何時結束經常會發生爭論，因此，承包商明智的做法是密切保持同工程師的關系，及時同工程師溝通，取得工程師的認可。

1.證明資料范圍

為了達到索賠的目的，承包商要進行大量的索賠論證工作來證明自己擁有索賠的權利，而且所提出的索賠款額是準確的，即論證索賠權和索賠款額。對于所有的施工索賠而言，以下十個方面的資料是不可缺少的。

（1）招標文件。它是工程項目合同文件的基礎，包括通用條件、專用條件、施工技術規程、工程量表、工程范圍說明、現場水文地質資料等文本都是工程成本的基礎資料。它們不僅是承包商投標報價的依據，也是索賠時計算附加成本的依據。

（2）投標報價文件。在投標報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進行了分析計算，對各主要工程量的施工效率和進度進行了分析，對施工所需的設備和材料列出了數量和價值對施工過程中各階段所需的資金數額提出了要求等等。所有這些文件在中標及簽訂施工協議書以后都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據。

（3）施工協議書及其附屬文件。在簽訂施工協議書以前合同雙方對于中標價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀要文件中，如果對招標文件中的某個合同條款作了修改或解釋，則這個紀要就是將來索賠計價的依據。

（4）來往信件。如工程師或業主的工程變更指令、口頭變更確認函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等。這些信函包括電傳、傳真資料都具有與合同文件同等的效力，是結算和索賠的依據資料。

（5）會議記錄。例如標前會議紀要、施工協調會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術討論會議紀要、索賠會議紀要等等。對于重要的會議紀要、要建立審閱制度，即由作紀要的一方寫好紀要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀要稿上修改，也可規定一個核簽的期限，如7d；如果紀要稿送出后7d內不返回核簽意見，即認為同意。這對會議紀要稿的合法性是很必要的。

（6）施工現場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質量檢查記錄、設備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄像等等。對于重要記錄，如質量檢查、驗收記錄，還應有工程師派遣的監理員簽名。

（7）工程財務記錄。如工程進度款每月支付申請表，工人勞動計時卡和工資單、設備、材料和零配件采購單、付款收據、工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務單證十分重要。

（8）現場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關。施工現場應注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。

（9）市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達數年，對物價變動等報道資料應系統地收集整理，這對于工程款的調價計算是必不可少的，對索賠也同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調整等。

（10）工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規則等等。對于重大的索賠事項，如遇到復雜的法律問題時，承包商還需要聘請律師專門處理這方面的問題。

2.索賠報告

（1）總論部分。

概要地敘述發生索賠事項的日期和過程；說明承包商為了減輕因索賠造成的損失和損害而做的努力；索賠事項對承包商工期和費用的影響；以及承包商提出的索賠要求。

（2）論證索賠的依據和索賠額。

論證索賠的依據應按照合同條件和工程所在國的法律規定，充分闡明索賠的法律理由，使索賠要求建立在合同和法律的基礎上。同時，承包商應對索賠額和工期進行準確的估計，并進行有理有據的證明。證據內容選擇可根據索賠內容的需要而定，包括：工程所在國的重大政治、經濟、自然災害的正式報道（罷工、動亂、地震、颶風、異常天氣、稅收、海關新規定、匯率變化、法律、工資和物價定期報道等）；施工現場記錄或報表、往來函件及照片攝像等；工程項目的財務和物資的記錄、報表等。

提供證據資料應注意引用的每個證據的證明力。比如，對一個重要的電話記錄或對方的口頭命令，僅附上承包商自己的記錄是不夠的，最好附以經對方簽字的記錄，或附上當時發給對方要求確認該電話記錄或口頭命令的往來函件，即使對方未復函確認或修改，亦說明責任在對方，按合同的有關規定及慣例應理解為對方已默認。

如果承包商未能提交合同條件規定的證明資料，則承包商所獲得的有關款項只能限于工程師或依據爭端解決程序指定的任何仲裁人通過既有同期記錄及其他記錄所證實的情況來獲得。也就是說，在此情況下，索賠程序不再適用，轉而適用第20.6款“仲裁”的爭端解決程序，承包商得到付款的權利將受到限制。

提供證據資料應注意引用的每個證據的證明力。比如，對一個重要的電話記錄或對方的口頭命令，僅附上承包商自己的記錄是不夠的，最好附以經對方簽字的記錄，或附上當時發給對方要求確認該電話記錄或口頭命令的往來函件，即使對方未復函確認或修改，也說明責任在對方，按合同的有關規定及慣例應理解為對方已默認。如果承包商未能提交合同條件規定的證明資料，則承包商所獲得的有關款項只能限于工程師或依據爭端解決程序指定的任何仲裁人通過既有同期記錄及其他記錄所證實的情況來獲得。也就是說，在此情況下，索賠程序不再適用，轉而適用第20.6款［仲裁］的爭端解決程序，承包商得到付款的權利將受到限制。

3.2.5　索賠款的支付

工程師有義務在臨時付款證書中證明那些已有詳細申述的索賠，索賠額的確定應由工程師同雇主和承包商適當協商，如果承包提供的證明不足以證實全部的索賠，則承包商有權獲得已滿足工程師要求的那部分細節所證明的索賠款項的支付。在工程師收到報表和證明文件后56d內，雇主向承包商支付索賠款項。如果雇主未在上述付款時間內付款，則應向承包商支付應付之日起的上述應付款索賠額的利息。如果索賠事件具有持續的影響以致使索賠額的支付被列在最終付款證書中，那么雇主應在收到最終付款證書后56d之內向承包商支付，如果雇主未在上述付款時間內付款，則應向承包商支付從應付之日起的按月計算上述應付索賠額的利息，除非專用條件中另有規定，上述費用應以高出支付貨幣所在國中央銀行的貼現率三個百分點的年利率進行計算，并應用同種貨幣支付。

如果承包商的一項索賠事件沒有持續性的影響，他應將應獲得的索賠額包含在月報表中，依據工程師頒發的臨時證書獲得索賠款的支付。如果承包商的索賠事件具有持續性的影響，那么承包商按規定在影響結束的28d之內向工程師提交最終詳細報告，獲得工程師的確認后應及時將應得的索賠額包含進月報表或竣工報表，最遲也應包含在最終報表中。如果承包商沒有將索賠款項包含在最終報表，則意味著雇主不再對任何付款承擔責任，對于承包商來說，則意味著承包商自動放棄了自己的權利。因此，索賠款的支付程序對承包商來說同樣重要，在重視索賠的同時，還應關注確實得到了索賠款的支付。

承包商只有滿足了上述程序，工程師才能受理承包商的索賠。如果承包商沒有執行上述的程序，就只能求助于爭端解決程序，且承包商是否能得到工期索賠以及得到的工期延長的期限將由仲裁庭根據能夠證明的事實來確定。