1.3 分析框架與研究方法

1.3.1 分析框架

轉基因農作物與經濟之間的關系是一個復雜的適應系統，由多個微觀個體和宏觀經濟主體構成。微觀經濟主體主要包括家庭、工農業生產企業、科研單位三類；宏觀經濟主體主要涉及政府和國外部門兩類。各類主體在農產品商品市場、相關要素市場和金融市場的平臺上交融與博弈，使得微觀經濟個體的局部交互行為形成了宏觀經濟的規律性，宏觀經濟的動態又對微觀經濟個體的行為產生深刻的影響。

盡管經濟學者對微觀結構與宏觀結構間的雙向反饋早就有所論述，但在轉基因農作物的影響研究過程中，還不能全面來完成這個系統分析。其原因主要有四點：一是到目前為止的經濟學分析的理論基礎均來源于新古典經濟學，其主要理論前提條件是經濟主體行為的完全理性假設和經濟系統的均衡假設。二是轉基因農作物帶來的復雜影響廣泛而深遠，以生物技術為代表的科技進步在不斷提高人們認識世界、改造世界的能力的同時，也增加了人們生存世界的不確定性。三是一直缺少研制這種復雜動態模型的數量化方法。四是難以獲得相關的充足可靠的數據。

新古典經濟學的理論基礎是經濟主體行為的完全理性假設和經濟系統的均衡假設。完全理性有兩層含義：一是所有經濟主體愿意并能夠極大化他們的預期效用（或利潤）；二是所有經濟主體都具有關于其他經濟主體將如何行動的相同和正確的信念。均衡意味著通過價格的自動調整，商品的供給數量等于需求數量，市場處于相對靜止狀態。由于經濟主體行為和經濟系統結構的過分簡化，經濟學者應用數學模型，如回歸分析、數理分析和運籌分析等，即可派生出經濟分析的結果。然而，這些數學模型僅能勾畫出現實經濟的大體輪廓。

但是我們從前期的研究中發現，以轉基因技術為代表的生物技術對經濟產生影響的作用機理和過程是一個復雜適應系統，如圖1.1所示。

復雜適應系統理論的復雜性意味著：系統是由一系列相互作用的主體構成的一個網絡；這些主體的活動自然形成了系統的動態累積行為；累積行為的描述可以與個別主體的細節知識無關。適應性意味著：環境中各主體的活動在一定的時點上可以被賦予一個特定意義的值，如經濟意義或政策意義；隨著時間的推移，主體的行為趨向于使該值變化。

按照上述復雜適應系統理論的觀點，轉基因農作物經濟系統是由多個主體構成的。轉基因農作物經濟系統的主體包括家庭、工農業生產企業、科研單位、政府和國外部門等。各主體又被組織成群體或等級結構，如由家庭和農業生產企業以及生產資料供應企業共同構筑了轉基因農作物的生產過程，接下來以轉基因農產品的經銷企業為主連接消費者和以轉基因農產品為原料的加工企業形成交換環節，并且各主體在重要的方面有所不同。各主體為適應環境，必須從實踐中學習或自然選擇，造成主體的狀態和行為隨時間而變化。主體的各種變化是反饋的結果，宏觀層次行為從微觀層次的相互作用中自然產生。

家庭在系統中具有兩個功能：一方面，家庭是轉基因農產品的消費單位，無論是城市家庭還是農村家庭，作為消費者，家庭在購買和消費轉基因農產品時，都是以家庭為單位進行決策和實施的，同時家庭具有共同的消費偏好和收入水平；另一方面，在農村，家庭也可以是轉基因農產品的最基本的生產單位，對轉基因農作物生產的投入與產出、技術選擇與采用、產品銷售與經營管理等形成系列經濟活動過程，如教育和廣告效應、價格調整、購買或銷售、通貨膨脹和失業等。

經濟系統的復雜性導致經濟主體行為的有限理性，經濟主體的適應性導致經濟系統的進化性。因此，本書將有限理性與經濟進化作為理論基礎，應用主體技術研究經濟問題的方法論，把經濟模型轉化成由一系列相互作用主體構成的進化系統，是復雜適應系統的經濟學體現。

1.3.2 研究的技術路線

根據研究目的和內容，本書設計了研究的技術路線（見圖1.2）。

1.3.3 研究方法

植物轉基因技術及其產業化是新興的研究領域，與傳統產業相比，在研究的對象、依托的技術手段、產業化的條件方面都有很大的不同。本書的研究將在廣泛吸收和系統綜合相關技術產業化研究成果的基礎上，綜合運用管理學、經濟學以及生物技術研究的基本理論、方法，系統地描繪當前植物轉基因技術產業化的基本特征，并以轉基因番木瓜商業化為例進行實證研究。為了完成研究目標，根據研究分析框架和技術路線，本研究采取了以下研究方法：

第一，系統分析方法。本研究是將轉基因番木瓜放在一個較大的范圍內來研究它的投入和收益問題，包括轉基因番木瓜技術從研究、推廣、產生效益，再到成本和收益的估計，測算其收益率。另外，本研究還要考慮生產區域資源布局，不僅涉及轉基因技術的研究機構、農戶，還要涉及技術的推廣單位、國家政策制定相關部門等，這將是一個系統的過程。

第二，定性分析和定量分析相結合的方法。轉基因番木瓜總體經濟效益總是以一定的數量指標為基礎綜合反映出來，同時也要考慮國家政策目標的實現。研究轉基因番木瓜經濟效益問題必須有大量的數據和計算的指標值，并以此為基礎，對轉基因作物經濟影響的相關問題，包括與常規的番木瓜品種相比較轉基因番木瓜的投入情況如何、資源如何配置可以達到更好的產出效益等做出定性說明和判斷。

第三，微觀分析與宏觀分析相結合的方法。轉基因番木瓜經濟效益評價的測算是在宏觀計量層面展開的，而轉基因番木瓜技術的成本收益計量又必須在農戶微觀層面展開，因為目前還沒有宏觀的統計數據。相應地，總體經濟效率研究要在宏觀層面展開，而利益主體的調查要在微觀層面展開，將微觀方法和宏觀方法有機結合起來，才能使研究順利展開。

第四，統計資料與實地調查收集相結合的方法。我們收集與本研究有關的文獻資料、科技統計資料以及農產品成本收益資料等，并根據不同的需要設計問卷調查表，彌補現有資料的不足，對各農戶隨機抽樣調查，對轉基因研究單位進行整體抽樣調查，對相關專家進行問卷調查。

第五，計量經濟模型方法。轉基因生產者采用轉基因技術的影響因素分析采用線性概率分析、Logit模型和Probit模型等二元選擇模型；轉基因食品消費者意愿分析采用有序邏輯斯諦選擇模型；轉基因番木瓜經濟影響分析采用損失控制函數模型和經濟剩余分配模型。