第二節(jié) 比較優(yōu)勢理論

一、李嘉圖的貿(mào)易思想

李嘉圖與斯密一樣，主張自由經(jīng)濟和自由貿(mào)易，認(rèn)為個人在追求個人利益的同時會自然而然地有利于整個社會。國際貿(mào)易之所以對國家極為有利，是因為“它增加了用收入購買的物品的數(shù)量和種類，并且由于商品豐富和價格低廉而為節(jié)約和積累資本提供刺激”。李嘉圖從資源的最有效配置角度來論證自由貿(mào)易與專業(yè)分工的必要性，并試圖解釋先進國家和落后國家之間的貿(mào)易基礎(chǔ)。

在李嘉圖看來，在商品的交換價值由生產(chǎn)中所耗費的勞動量決定的條件下，每個人都會致力于生產(chǎn)對自己說來勞動成本相對較低的商品。他舉例說：“如果兩個人都生產(chǎn)鞋和帽子，其中一人在兩種商品的生產(chǎn)上都比另一個人具有優(yōu)勢，不過在帽子生產(chǎn)上只領(lǐng)先于競爭對手1/5或20%，而在鞋的生產(chǎn)上卻要領(lǐng)先于競爭對手1/3或33%；那么，這個具有優(yōu)勢的人專門生產(chǎn)鞋，而那個處于劣勢的人專門生產(chǎn)帽子，難道不是對于他們雙方都有利嗎？”

“各國都更為合理地分配它的勞動資源，生產(chǎn)這種具有優(yōu)勢的產(chǎn)品”，并“將其用于相互交換，各國就都能得到更多的利益”。葡萄牙生產(chǎn)一定量的葡萄酒需80人勞動一年，英國生產(chǎn)同樣多的葡萄酒需120人勞動一年；葡萄牙生產(chǎn)一定量的棉布需90人勞動一年，英國生產(chǎn)同樣多的棉布需100人勞動一年。葡萄牙在兩種商品生產(chǎn)上的勞動成本都要絕對地低于英國，處于絕地優(yōu)勢地位，英國則處于絕對劣勢地位。這種情況用絕對優(yōu)勢理論無法論證葡萄牙同英國開展貿(mào)易的互利性質(zhì)。

李嘉圖強調(diào)的是在相互比較的基礎(chǔ)上，兩國在兩種商品生產(chǎn)上所處優(yōu)勢或劣勢程度的差異，以及由此產(chǎn)生的貿(mào)易機會和貿(mào)易利益。因為葡萄牙在葡萄酒的生產(chǎn)上優(yōu)勢更大，而英國在棉布生產(chǎn)上劣勢較小。就像生產(chǎn)鞋和帽子的兩個工匠一樣，只要葡萄牙致力于生產(chǎn)葡萄酒，英國致力于生產(chǎn)棉布，然后進行相互交換，兩國就都能獲得貿(mào)易利益。

李嘉圖用比較優(yōu)勢的概念來分析國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，建立了比較優(yōu)勢理論。比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于勞動生產(chǎn)率的絕對差別，只要各國之間存在勞動生產(chǎn)率的相對差別，就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的相對差別，從而使各國在不同產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使國際分工和國際貿(mào)易成為可能。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，每個國家都應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口其具有比較劣勢的產(chǎn)品。

二、比較優(yōu)勢貿(mào)易模型

我們通過一個簡單的模型進一步分析比較優(yōu)勢理論。

1．基本假設(shè)和生產(chǎn)貿(mào)易模式

比較優(yōu)勢模型的假設(shè)與絕對優(yōu)勢模型的唯一區(qū)別是兩國生產(chǎn)技術(shù)存在相對差別而不是絕對差別，其他假設(shè)都一樣。

在比較優(yōu)勢模型中，生產(chǎn)技術(shù)的相對差別導(dǎo)致相對成本的差別，相對成本的差別產(chǎn)生相對價格的差別，從而決定國際分工和貿(mào)易的模式。各國應(yīng)該專門生產(chǎn)并出口其擁有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口其具有比較劣勢的產(chǎn)品。

表2.2中給出的數(shù)據(jù)是本國和外國勞動力均為100人時的生產(chǎn)可能性。顯然外國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，絕對優(yōu)勢理論無法解釋兩國間的貿(mào)易。下面我們用比較優(yōu)勢理論進行解釋。

比較優(yōu)勢如何確定呢？可以從相對勞動生產(chǎn)率、相對生產(chǎn)成本或者機會成本三個角度來確定。

（1）相對勞動生產(chǎn)率。此處的相對勞動生產(chǎn)率是指一國內(nèi)不同產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的比率。把產(chǎn)品2作為基準(zhǔn)產(chǎn)品，則產(chǎn)品1的相對勞動生產(chǎn)率定義為：

如果一國生產(chǎn)產(chǎn)品1的相對勞動生產(chǎn)率高于其他國家生產(chǎn)產(chǎn)品1的相對勞動生產(chǎn)率，該國在產(chǎn)品1的生產(chǎn)上就擁有比較優(yōu)勢。

由表2.3的數(shù)據(jù)可以看出，本國生產(chǎn)大米的相對勞動生產(chǎn)率是2，外國生產(chǎn)大米的相對勞動生產(chǎn)率是1.5，本國生產(chǎn)大米的相對勞動生產(chǎn)率高于外國，本國具有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢，外國具有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢。也可以把大米作為基準(zhǔn)產(chǎn)品，相對勞動生產(chǎn)率的數(shù)值倒過來了，但比較優(yōu)勢的情況不變。

（2）相對成本。此處相對成本是指一國內(nèi)不同產(chǎn)品單位產(chǎn)量的要素投入比。

如果一國生產(chǎn)產(chǎn)品1的相對成本低于其他國家生產(chǎn)產(chǎn)品1的相對成本，該國在產(chǎn)品1的生產(chǎn)上就擁有比較優(yōu)勢。

顯然，相對勞動生產(chǎn)率與相對成本互為倒數(shù)，兩者對比較優(yōu)勢的判斷是一致的。如表2.4所示，本國生產(chǎn)大米的相對成本低于外國，本國具有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢，外國具有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢。

（3）機會成本。此處的機會成本是指生產(chǎn)1單位某種產(chǎn)品而放棄的其他產(chǎn)品的數(shù)量，在有些情況下也可以稱為平均機會成本或邊際機會成本。以下是產(chǎn)品1的平均機會成本的公式：

如果一國生產(chǎn)產(chǎn)品1的機會成本低于其他國家生產(chǎn)產(chǎn)品1的機會成本，該國在產(chǎn)品1的生產(chǎn)上就擁有比較優(yōu)勢。

如表2.5所示，本國生產(chǎn)1噸大米的機會成本是0.5噸小麥，外國生產(chǎn)1噸大米的機會成本是0.67噸小麥，本國生產(chǎn)大米的機會成本低于外國，本國具有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢。

三種方法得出的結(jié)論是一致的，實踐中使用哪一種方法，要根據(jù)具體情況按照可操作性和簡便性的原則選擇。

李嘉圖比較優(yōu)勢理論認(rèn)為一國欲從出口獲利，只需在該產(chǎn)品的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢而不一定要有絕對優(yōu)勢。一國可能會在所有產(chǎn)品上都不具有絕對優(yōu)勢，但一般總會在某些產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢，因此可以按照比較優(yōu)勢參與國際分工和貿(mào)易。比較優(yōu)勢理論不僅在理論上更廣泛地論證了貿(mào)易的基礎(chǔ)，在實踐上也部分解釋了先進國家與落后國家之間貿(mào)易的原因。

2．貿(mào)易利益分析

在落后國家與先進國家之間開展的貿(mào)易中，先進國家按照比較優(yōu)勢分工，進口自己具有比較劣勢的產(chǎn)品，其生產(chǎn)成本比自己生產(chǎn)要高，因此可能會出現(xiàn)該產(chǎn)品產(chǎn)量下降的情況，用產(chǎn)品產(chǎn)量增加衡量貿(mào)易利益變得困難。這就需要使用新的分析方法。

用下標(biāo)i表示產(chǎn)品（i＝1, 2）, ai表示本國生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的勞動投入，而ai?代表外國生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需要的勞動投入。本國勞動總量為L，外國為L?。用pi代表每個產(chǎn)業(yè)的價格，把產(chǎn)品2看作基準(zhǔn)產(chǎn)品，令p＝p1/p2表示產(chǎn)品1的相對價格。每個國家的勞動在產(chǎn)業(yè)之間是自由流動的，但在國家之間是不能流動的。這意味著只有當(dāng)兩個產(chǎn)業(yè)的工資相等時，本國才會生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。在每個產(chǎn)業(yè)中的勞動的邊際產(chǎn)品為1/ai，工人工資率為邊際產(chǎn)品價值pi/ai，兩個產(chǎn)業(yè)工資相等p1/a1＝p2/a2，即p＝a1/a2時，本國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。

圖2.1給出了本國和外國的生產(chǎn)可能性邊界。兩國生產(chǎn)可能性邊界的斜率（忽略負號）為a1/a2和a1?/a2?。封閉條件下為使兩國都能夠生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，均衡的相對價格pa和pa?必須等于斜率，本國和外國的封閉均衡出現(xiàn)在A點和A?點。假設(shè)本國在產(chǎn)品1的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，即a1/a2＜a1?/a2?，這意味著本國產(chǎn)品1的封閉相對價格比外國要低。

當(dāng)兩國進行貿(mào)易時，均衡的相對價格p由世界相對供給（RS）和相對需求（RD）決定（如圖2.2所示）。相對需求曲線向右下方傾斜，表明兩種產(chǎn)品消費隨著相對價格變動產(chǎn)生替代效應(yīng)，當(dāng)一種產(chǎn)品相對價格上升時，消費者就會減少對它的消費，增加對另外一種產(chǎn)品的消費，對它的相對需求就會減少。相對供給曲線是一條階梯形的曲線，當(dāng)p＜pa時，兩國都不會生產(chǎn)產(chǎn)品1，都生產(chǎn)產(chǎn)品2，相對供給為零；當(dāng)p＝pa時，本國無所謂生產(chǎn)產(chǎn)品1還是產(chǎn)品2，相對供給曲線為水平線；當(dāng)p＝pa?時，外國無所謂生產(chǎn)產(chǎn)品1還是產(chǎn)品2，相對供給曲線為水平線；當(dāng)p＞pa?時，兩國都生產(chǎn)產(chǎn)品1，不生產(chǎn)產(chǎn)品2，相對供給無窮大。兩條曲線的交點決定世界相對供給和相對需求相等時的均衡相對價格。

當(dāng)pa＜p＜pa?時，本國在B點專業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品1，外國在B?點專業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品2，相對供給為（L/a1）/（L?/a2?），本國消費點為C，外國消費點為 C?。貿(mào)易三角BCD與B?C?D?是全等的。兩國都獲得了超出生產(chǎn)可能性邊界之上的消費點，表明兩國自由貿(mào)易與封閉時相比福利水平上升。當(dāng)然，社會無差異曲線自由貿(mào)易時比封閉時離原點更遠，也表明了貿(mào)易帶來福利水平的上升。兩國都從貿(mào)易中獲得好處。

由圖2.1中可以看出，本國對產(chǎn)品1的產(chǎn)量大于消費量，多余的部分出口到外國，而外國對產(chǎn)品2的產(chǎn)量大于消費量，多余的部分出口到本國。這與兩國的比較優(yōu)勢是一致的。因此，貿(mào)易模式由比較優(yōu)勢決定。即使一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對劣勢時也適用，比如a1＞a1?且a2＞a2?，即本國生產(chǎn)一單位每種產(chǎn)品都比外國需要更多的勞動力。本國仍然能夠出口的原因在于工資會根據(jù)生產(chǎn)率做出調(diào)整：自由貿(mào)易情況下，工資比外國要低。本國出口產(chǎn)品1，自由貿(mào)易條件下工資為w＝p/a1，外國則出口產(chǎn)品2（基準(zhǔn)產(chǎn)品），外國的工資為w?＝1/a2?，均衡時a1/a2＝pa＜p＜pa?＝a1?/a2?，變形得p/a1?＜1/a2?＝w?，又由a1＞a1?，得出w＝p/a1＜p/a1?＜w?．因此，李嘉圖模型中的貿(mào)易模式是由比較優(yōu)勢決定的，而國家間的工資水平是由絕對優(yōu)勢決定的。

貿(mào)易帶來的福利增長分別來自“交換所得”和“分工所得”兩個部分。前者是產(chǎn)品在消費領(lǐng)域的重新配置帶來的，后者是資源在生產(chǎn)領(lǐng)域的按照比較優(yōu)勢重新配置帶來的。因此兩者總體上都可以稱為“配置所得”。我們可以用幾何圖形來對兩者進行分解（如圖2.3所示）。

為了說明交換所得，我們假設(shè)本國與外國貿(mào)易時并不改變生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，即勞動力在兩國產(chǎn)業(yè)配置不變，仍在A0點生產(chǎn)，但按照新的國際相對價格p＞pa進行市場交換。交換的結(jié)果使得本國產(chǎn)品1的消費減少，產(chǎn)品2的消費增加，并達到更高的社會福利水平。圖中消費點從A0移到A1點，社會福利水平從CIC0提高到CIC1。這一部分福利的增長就是交換所得。

由于本國產(chǎn)品1價格上升，生產(chǎn)產(chǎn)品1變得更有利可圖，本國將把全部資源都投入產(chǎn)品1的生產(chǎn)。外國則相反，生產(chǎn)產(chǎn)品2變得更有利可圖，把全部資源都投入產(chǎn)品2的生產(chǎn)。然后兩國按照相對價格p進行交換。這種生產(chǎn)資源的重新配置使得本國的消費點進一步上移，從A1點移到A2點，社會福利水平提高到CIC2。這一部分福利增長就是分工所得。

下面來總結(jié)一下李嘉圖比較優(yōu)勢貿(mào)易模型中的貿(mào)易影響和貿(mào)易所得：

（1）開放后各國出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口沒有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，造成具有比較優(yōu)勢的出口產(chǎn)品相對價格上升，沒有比較優(yōu)勢的進口產(chǎn)品相對價格下降。

（2）相對價格的變化促使各國實行專業(yè)化分工，專門生產(chǎn)各自具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，不生產(chǎn)不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。

（3）在新的均衡下，各國社會福利水平提高，這就是貿(mào)易利益。貿(mào)易利益來自消費和生產(chǎn)兩個方面的有效配置。貿(mào)易使得一國可以消費超出其生產(chǎn)能力的產(chǎn)品。