中國歷史的奧秘，深藏于大興安嶺兩側的廣袤原野。

明治維新以來，日本企圖步老牌帝國主義后塵，爭奪所謂“生存空間”；俄國自彼得大帝新政，不斷東進，尋找陽光地帶和不凍港。日俄競爭于中國東北，流血漂杵；日本逐步占得上風，九一八事變發生，中國面臨亡國滅種的新危機。

日本侵華之際，世界已進入全球化的新時代，民族國家成為國際社會的主體，以國際條約體系規范各國的行為，以政治和外交手段解決彼此的分歧，是國際社會付出重大代價以后得出的共識。而法西斯、軍國主義國家如德、意、日，昧于世界大勢，窮兵黷武，以求一逞。以故意制造的借口，發動侵華戰爭，霸占中國東北百余萬平方公里土地、數千萬人民，是日本昭顯于世的侵略事實。

國際聯盟（League of Nations）應中國方面之吁請，派出國聯調查團處理此事。1932年1月21日，國聯調查團正式成立。調查團團長由英國人李頓爵士（The Rt.Hon.The Earl of Lytton）擔任，故亦稱李頓調查團（Lytton Commission）。除李頓外，美國代表為麥考益將軍（Gen.McCoy），法國代表為亨利·克勞德將軍（Gen.Claudel），德國代表為希尼博士（Dr.Schnee），意大利代表為馬柯迪伯爵（H.E.Count Aldrovandi）。為顯示在中日間不做左右袒，國聯理事會還決定顧維鈞作為顧問代表中國參加工作，吉田伊三郎代表日方。代表團秘書長為國聯秘書處哈斯（Mr.Robert Haas）。代表團另有翻譯、輔助人員。1932年9月4日，代表團完成報告書，簽署于中國北平。報告書確認：第一，九一八事變之責任，完全在于日本，而不在中國；第二，偽滿洲國政權非由真正及自然之獨立運動所產生；第三，申明東三省為中國領土。日本為此惱羞成怒，退出國聯，自絕于國際社會。

《李頓調查團檔案文獻集》就是反映李頓調查團組建、調查過程、調查結論、各方反應和影響的中、日等國相關資料的匯編，對于研究九一八事變和李頓調查團，具有重要的參考價值。

如何看待李頓調查團來東亞調查的來龍去脈？筆者認為應有三個維度的觀照：

其一，在中國發現歷史。

美國歷史學家柯文提出的這一范式，相比“沖擊—反應”模式，即從外部沖擊觀察中國歷史的舊范式，自有其意義。近代以來，由條約體系加持的列強，對中國社會產生了巨大的影響。中國沿海通商口岸是中國最早接觸西方世界的部分，在資本主義全球化的過程中得風氣之先，所謂“西風東漸”，對中國舊有典章制度的影響無遠弗屆。近代中國在西方裹挾下步履踉蹌，蹣跚竭蹶，自為事實。但如果把中國近代歷史僅僅看成西方列強沖擊之結果，在理論、方法和事實上，均為重大缺陷。

主要從中國內部，探尋歷史演進的機制和規律，是柯文提出的范式的意義所在。

事實上，九一八事變發生、國聯調查團來華前后，中國社會內部對此作出了劇烈的反應。在瑞士日內瓦所藏國聯巨量檔案文獻中，中國各界通過電報、快郵代電、信函等形式具名或匿名送達代表團的呈文引人注目，集中表達了國難當頭之時中華民族譴責日本侵略、要求國際社會主持公道、收回東北主權、確保永久和平的訴求，對代表團、國聯和整個國際社會形成了巨大影響，顯示了近代中國社會演進的內在動力。

東北各界身受亡國之痛，電函尤多。基層民眾雖文化程度不高，所懷民族國家大義卻毫不含糊。東北某兵工廠機器匠張光明致信代表團稱：“我是中華民國的公民，我不是‘滿洲國’人，我不擁護這國的偽組織。”高超塵說：“不少日子以前，‘滿洲國家’即已成立了，但那完全是日本人的主使，強迫我遼地居民承認。街上的行人，日人隨便問‘您是哪國人’，你如說是‘滿洲人’便罷，如說是中國人，便行暴打以至死。”遼寧城西北大橡村國民小學校致函稱：“逐出日本軍，打到［倒］‘滿洲國’，寧做戰死鬼，不做亡國民。”陳子耕揭露說：“自事變以后，日本惡勢力已伸張入全東北，如每縣的政事皆由日人權勢下所掌握，復又收買警察、軍人、政客等，以假托民意來欺騙世界人的耳目，硬說建設‘滿洲國’是中華人民的意思，強迫人民全出去游行，打著歡迎建設‘新國家’的旗號……我誓死不忘我的中華祖國，敢說華人莫非至心不跳時、血停時，不然一定于［與］他們周旋。”小學生何子明來信說：“我小學生告訴您們‘滿洲國’成立我不贊成……有一天我在學校，日本人去了，教我們大家一齊說‘大日本萬歲’，我們要不說他就殺我們，把我迫不得已的就說了。其中有一位七歲的小孩，他說‘大中華萬歲！打倒小日本！’日本人聽了就立刻把那個小同學殺了，真叫我想起來就愁啊。”

經濟地位和文化水平較高者，則向代表團分析日本侵占中國東北的深遠危害。哈爾濱商民代表函稱：“雖然，滿洲吞并，恐不惟中國之不利。即各國之經濟，亦將受其影響。世界二次大戰，迫于眉睫矣。”中國國民黨青年團哈爾濱市支部分析說：“查日本軍閥向有一貫之對外積極侵略政策，吾人細玩以前田中義一之滿蒙大陸政策，及最近本莊繁等上日本天皇之奏折，可以看出其對外一貫之積極侵略政策，即第一步占領滿蒙，第二步并吞中國，第三步征服世界是也。……以今日之日本蕞爾島國，世界各國尚且畏之如虎，而況并有三省之后版圖增大數倍，恐不數年后，即將向世界各國進攻，有孰敢攖其鋒鏑乎？……勿徒視為亞洲人之事，無關痛癢，失國聯之威信，而貽噬臍之后悔也。”

不惟東北民眾，民族危亡激起了全中國人的愛國心。清華大學自治會1932年4月12日用英文致函代表團指出：中國面臨巨大的困難，好似1806年的德國和1871年的法國，但就像“青年意大利”黨人一樣，青年人對國家的重建充滿信心。日本的侵略，不僅危害了中國，也對世界和平形成嚴重威脅，青年人愿意為國家流盡“最后一滴血”。而國聯也面臨著建立以來最大的危機，對九一八事變的處理，將考驗它處理全球問題的能力。公平和正義能否實現，將影響到人類的命運。他們向代表團嚴正提出“五點要求”：1.日本從中國撤軍；2.上海問題與東北問題一起解決；3.不承認日本侵略和用武力改變的現狀；4.任何解決不得損害中國的領土和主權完整；5.日本必須對此事件的后果負責。南京海外華僑協會1932年3月16日致電代表團：日本進兵東三省和淞滬地區，“違反了國聯盟約和《凱洛格—白里安公約》，擾亂了遠東地區和世界的和平。同時，日本一直在做虛假的宣傳，竭力蒙蔽整個世界。我們誠摯地請求你們到現場來，親眼看看日軍對中國人民的生命財產進行怎樣的恣意破壞。希望你們按照國際法及司法原則，對其進行制裁。如果你們不能完成這一使命，那么世界上將無任何公平正義可言。在這種情況下，為了民族的生存，我們將采取一切手段自衛，決不會向武力屈服。”

除了檔案，中國當時的雜志、報紙，大量地報道了九一八事變和國聯調查團相關情況，其關切的細致程度，說明了各界的高度投入。那些浸透著時人憂慮、帶著鮮明時代特色的文字表明：九一八事變的發生，對當時的中國社會是一場精神洗禮，每個人都從東北淪陷中感受到切膚之痛。這種輿論和思想的匯合，極大地改變了此后中國社會各界的主要訴求，抗日圖存成為壓倒性的任務，每一種政治力量都必須對此作出回應。

其二，在世界發現中國歷史。

以中國為本位，探討中國歷史的內生力量，是題中應有之義。但全球化以來，中國歷史已經成為世界歷史的一部分。僅僅依靠中國方面的資料，不利于我們以更加廣闊的視野看待中國歷史和“九一八”的歷史。

事實上，奔赴世界各地“動手動腳找東西”，已經成為中國學者深化中國近現代史，特別是抗戰史研究的不二法門。比如，在中日歷史問題中占據核心地位的南京大屠殺問題。除中國各地檔案館、圖書館外，中國學者深入美、德、英、日、俄、法、西、意、丹等國相關機構，系統全面地整理了加害者日方、受害者中方和第三方檔案文獻，發現了大量珍貴文獻、圖像資料，出版《南京大屠殺史料集》72卷。不僅證明了日軍進行大屠殺的殘酷性、蓄意性和計劃性，也證明南京大屠殺早在發生之時，就引起了各國政府和社會輿論的關注；南京和東京兩場審判，進行了繁復的質證，確保了程序和判決的正義；日方細致的粉飾，在中國人民和全世界正義人士的揭露下真相畢露。全球性的資料，不僅深化了歷史研究，也為文學、社會學、心理學、新聞傳播學、藝術學等跨學科方法進入相關研究提供基礎；不僅摧毀了右翼的各種謬論，也迫使日本政府不敢公然否認南京大屠殺的發生和戰爭犯罪性質。

國際抗戰資料，展現了中國抗戰史的豐富側面。如美國駐中國各地使領館的報告，具體生動地記錄了戰時中國各區域的社會、政治、軍事等各方面情形，對戰時國共關系亦有頗有見地的分析；俄、美、日等國檔案館的細菌戰資料，揭示了戰時日本違反國際法研制細菌武器的規模和使用情況，記錄了中國各地民眾遭遇的重大傷亡和中國軍民在當時條件下的應對，以及暗示了戰后美國掩飾“死亡工廠”實情的目的；英美等國檔案所反映的重慶大轟炸和日軍對中國大中小城市的普遍的無差別轟炸，不僅記錄了日本戰爭犯罪的普遍性，也彰顯了戰時中國全國軍民同仇敵愾、不畏強暴的英勇氣概。哈佛大學所藏費吳生檔案、得克薩斯州州立大學奧斯汀分校所藏辛德貝格檔案、曼徹斯特檔案館所藏田伯烈檔案等則從個人角度凸顯了中國抗戰在“第三方”眼中的圖景。

對于李頓調查團的研究，自莫能外。比如，除了前述中國各界給國聯的呈文，最近在日內瓦“國聯和聯合國檔案館”中發現：調查團在日本與日本政要的談話記錄，在中國各地特別是在北平和九一八事變直接相關人士如張學良、王以哲、榮臻等人的談話記錄，調查團在東北實地調查、詢問日軍高層的記錄，中共在“九一八”前后的活動，中國各界的陳情書，日本官方和東北偽組織人員、漢奸的表態，世界各國、各界的反應等。特別是張學良等人反復向代表團說明的九一八事變前夕東北軍高層力避沖突的態度，王以哲、榮臻在“九一八”當晚與張學良的聯系，北大營遭受日軍進攻以后東北軍的反應等情況，對于厘清九一八事變真相，有著不可取代的意義。

我們通過初步努力發現，李頓調查團成立前后，中方向國聯提交了論證東北主權屬于中國的篇幅巨大的系統性說帖，顧維鈞、孟治、徐道鄰等還用英文、德文進行著述。日方相應地提交了由日本旅美“學者”起草的說帖，其主攻點是中國的抗日運動、東北在張氏父子治下的慘淡、東北的“匪患”，避而不談柳條溝事件的蓄意性。日方資料表明，即使在九一八事變發生數月后，其關于“九一八”當晚情形的說辭仍然漏洞百出、邏輯混亂，在李頓詢問時不能自圓其說。而歐美學者則向國聯提供了第三方意見，如The Verdict of the League: China and Japan in Manchuria（《國聯的裁決：中日在滿洲》），哈佛大學法學院教授曼利·哈德森（Manley O.Hudson）著；Manchuria: Cradle of Conflict（《滿洲：沖突的策源地》），歐文·拉鐵摩爾（Owen Lattimore）著；The Manchuria Arena: An Australian View of the Far Eastern Conflict（《滿洲競技場：遠東沖突的澳洲視角》），卡特拉克（F.M.Cutlack）著；The Tinder Box of Asia（《亞洲的火藥桶》），喬治·索科爾斯基（George E.Sokolsky，中文名索克斯）著；The World's Danger Zone（《世界的危險地帶》），舍伍德·艾迪（Sherwood Eddy）著；等等，為國聯理解中國東北問題提供了有益的視角。另外，收藏在美國斯坦福大學胡佛研究所的蔣介石日記等也反映了當時國民政府高層的態度和舉措。

這次出版的資料中，收集了中國臺灣地區的“國史館”藏檔，日本外務省藏檔，國聯和聯合國檔案館S系列藏檔等多卷檔案。豐沛的資料說明，即使是李頓調查團這樣過去在大學教材中只是以一兩段話提出的問題，其實仍有海量的各種海外文獻可資研究。

可以說，世界各地抗日檔案和各種資料，不僅補充了中國方面的抗日資料，也彌補了“在中國發現歷史”范式的不足，體現了歷史唯物主義對歷史研究全面性、客觀性的要求，自然地延伸推導出“在世界發現中國歷史”的新命題。把“中國的”和“世界的”結合起來，才能更深廣、入微地揭示抗日戰爭史的內涵。

其三，在中國發現世界歷史。

中國歷史，是世界歷史的重要組成部分；中國抗戰，構成了第二次世界大戰的東亞主戰場。離開中國歷史談世界歷史注定是不周全的。只有充分發掘中國歷史的世界意義，世界史才能獲得真正的全球史意義。

過往的抗戰史國際化，說明了中國抗戰的世界意義。研究發現，東北抗聯資料不僅呈現了十四年抗戰的艱苦過程，也說明了戰時東北亞復雜的國際關系。日方資料中的“華北治安戰”“清鄉作戰”資料，從反面反映了八路軍、新四軍的頑強，其牽制大量日軍的事實，從另一面說明中共敵后游擊戰所發揮的中流砥柱作用。1937年12月12日在南京江面制造“巴納號事件”的日軍航空兵官兵，后來是制造“珍珠港事件”的主力之一，說明了中國抗戰與太平洋戰爭的聯系。參與制造九一八事變、華北事變和南京大屠殺的許多日軍部隊，后來在太平洋戰場上被美澳等盟國軍隊消滅，說明了太平洋戰場和中國戰場的相互支持。中國軍隊在滇緬戰場的作戰和在越南等地的受降，中國對朝鮮、馬來亞、越南等地游擊戰和抗日斗爭的介入和幫助，說明了中國抗戰對東亞、東南亞解放的意義和價值。對大后方英美軍人、“工合”人士、新聞界和其他各界人士的研究，彰顯了抗日統一戰線的多重維度，等等。這對我們的研究富有啟發性意義。

李頓調查團的相關資料表明，九一八事變及其后續發展，具有深刻的世界史含義。

麥金德1902年在英國皇家地理學會發表文章，提出“世界島”的概念。麥金德認為，地球由兩部分構成：由歐洲、亞洲、非洲組成的世界島，是世界上面積最大、人口最多、最富饒的陸地組合。在“世界島”的中央，是自伏爾加河到長江，自喜馬拉雅山脈到北極的心臟地帶，在世界史的發展中具有重要意義。其實，就世界近現代史而言，中國東北具有極其重要的地緣戰略意義，堪稱“世界之砧”——美國、俄羅斯、日本等這些當今世界的頂級力量，無不在中國東北及其周邊地區傾注心力，影響世界大局。

今天看來，李頓調查團的組建，是國際社會運用國際規約積極調解大國沖突、維護當時既存的凡爾賽—華盛頓體系的一次嘗試。參與各國均為當時世界強國，即為明證。

英國作為列強中在華條約利益最豐的國家，積極投入國聯調查團的建立。張伯倫、麥克米倫等知名政治家均極愿加入代表團，甚至跟外交部官員暗通款曲，詢問排名情況。李頓在中日間多地奔波，主導調查和報告書的起草，正是這一背景的反映。

美國作為國聯非成員國，積極介入調查團，說明了美國對遠東局勢的關切，其態度和不承認日本用武力改變當時中國領土主權現狀的“史汀生主義”是一致的。日美之間的緊張關系，一直延續到珍珠港事變發生。在日美最終談判中，中國的領土和主權，仍然是美方的先決條件。可以說，九一八事變，從大歷史的角度看，是改變日本和美國國運的大事。

蘇聯在國聯未能采取強力措施制止日本侵略后，默認了偽滿洲國的存在，后甚至通過對日條約加以承認，其對日本的忍讓和妥協，延續到它對日本宣戰。但日本關東軍主力在蘇聯牽制下不敢貿然南下，影響了中國抗日戰爭的形態。

日本侵占中國東北，卻始終得不到中國和國際主流社會的承認，乃不斷擴大侵略，不僅影響了對蘇備戰，也使得其在“重慶政權之所以不投降，是因為有英美支持”的判斷下，不斷南進，最終自取滅亡。2015年8月14日，日本首相安倍晉三在戰后70年講話中承認：“日本迷失了世界大局。滿洲事變以及退出國際聯盟——日本逐漸變成國際社會經過巨大災難而建立起來的新的國際秩序的挑戰者，前進的方向有錯誤，而走上了戰爭的道路。其結果，70年前，日本戰敗了。”從這個意義上說，九一八事變—李頓調查—退出國聯，成為日本近代史的轉折點。

亞馬孫雨林的蝴蝶振動翅膀，可能在西太平洋引發一場風暴。發生在沈陽一個小地方的九一八事變，成為今天國際秩序的肇因。其故焉在？馬克思和恩格斯在《德意志意識形態》中指出：在歷史演進的過程中，人的“普遍交往”逐步發展起來，“狹隘地域性的個人為世界歷史性的、真正普遍的個人所代替”。近代以來中國人民的歷史，與世界歷史共構而存續。

回望李頓調查團的歷史，我仿佛感受到了太平洋洋底的咆哮呼嘯前來，如同雷鳴。

是為序。

張生

2019年10月