中國歷史的奧秘，深藏于大興安嶺兩側(cè)的廣袤原野。

明治維新以來，日本企圖步老牌帝國主義后塵，爭(zhēng)奪所謂“生存空間”；俄國自彼得大帝新政，不斷東進(jìn)，尋找陽光地帶和不凍港。日俄競(jìng)爭(zhēng)于中國東北，流血漂杵；日本逐步占得上風(fēng)，九一八事變發(fā)生，中國面臨亡國滅種的新危機(jī)。

日本侵華之際，世界已進(jìn)入全球化的新時(shí)代，民族國家成為國際社會(huì)的主體，以國際條約體系規(guī)范各國的行為，以政治和外交手段解決彼此的分歧，是國際社會(huì)付出重大代價(jià)以后得出的共識(shí)。而法西斯、軍國主義國家如德、意、日，昧于世界大勢(shì)，窮兵黷武，以求一逞。以故意制造的借口，發(fā)動(dòng)侵華戰(zhàn)爭(zhēng)，霸占中國東北百余萬平方公里土地、數(shù)千萬人民，是日本昭顯于世的侵略事實(shí)。

國際聯(lián)盟（League of Nations）應(yīng)中國方面之吁請(qǐng)，派出國聯(lián)調(diào)查團(tuán)處理此事。1932年1月21日，國聯(lián)調(diào)查團(tuán)正式成立。調(diào)查團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)由英國人李頓爵士（The Rt.Hon.The Earl of Lytton）擔(dān)任，故亦稱李頓調(diào)查團(tuán)（Lytton Commission）。除李頓外，美國代表為麥考益將軍（Gen.McCoy），法國代表為亨利·克勞德將軍（Gen.Claudel），德國代表為希尼博士（Dr.Schnee），意大利代表為馬柯迪伯爵（H.E.Count Aldrovandi）。為顯示在中日間不做左右袒，國聯(lián)理事會(huì)還決定顧維鈞作為顧問代表中國參加工作，吉田伊三郎代表日方。代表團(tuán)秘書長(zhǎng)為國聯(lián)秘書處哈斯（Mr.Robert Haas）。代表團(tuán)另有翻譯、輔助人員。1932年9月4日，代表團(tuán)完成報(bào)告書，簽署于中國北平。報(bào)告書確認(rèn)：第一，九一八事變之責(zé)任，完全在于日本，而不在中國；第二，偽滿洲國政權(quán)非由真正及自然之獨(dú)立運(yùn)動(dòng)所產(chǎn)生；第三，申明東三省為中國領(lǐng)土。日本為此惱羞成怒，退出國聯(lián)，自絕于國際社會(huì)。

《李頓調(diào)查團(tuán)檔案文獻(xiàn)集》就是反映李頓調(diào)查團(tuán)組建、調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)論、各方反應(yīng)和影響的中、日等國相關(guān)資料的匯編，對(duì)于研究九一八事變和李頓調(diào)查團(tuán)，具有重要的參考價(jià)值。

如何看待李頓調(diào)查團(tuán)來東亞調(diào)查的來龍去脈？筆者認(rèn)為應(yīng)有三個(gè)維度的觀照：

其一，在中國發(fā)現(xiàn)歷史。

美國歷史學(xué)家柯文提出的這一范式，相比“沖擊—反應(yīng)”模式，即從外部沖擊觀察中國歷史的舊范式，自有其意義。近代以來，由條約體系加持的列強(qiáng)，對(duì)中國社會(huì)產(chǎn)生了巨大的影響。中國沿海通商口岸是中國最早接觸西方世界的部分，在資本主義全球化的過程中得風(fēng)氣之先，所謂“西風(fēng)東漸”，對(duì)中國舊有典章制度的影響無遠(yuǎn)弗屆。近代中國在西方裹挾下步履踉蹌，蹣跚竭蹶，自為事實(shí)。但如果把中國近代歷史僅僅看成西方列強(qiáng)沖擊之結(jié)果，在理論、方法和事實(shí)上，均為重大缺陷。

主要從中國內(nèi)部，探尋歷史演進(jìn)的機(jī)制和規(guī)律，是柯文提出的范式的意義所在。

事實(shí)上，九一八事變發(fā)生、國聯(lián)調(diào)查團(tuán)來華前后，中國社會(huì)內(nèi)部對(duì)此作出了劇烈的反應(yīng)。在瑞士日內(nèi)瓦所藏國聯(lián)巨量檔案文獻(xiàn)中，中國各界通過電報(bào)、快郵代電、信函等形式具名或匿名送達(dá)代表團(tuán)的呈文引人注目，集中表達(dá)了國難當(dāng)頭之時(shí)中華民族譴責(zé)日本侵略、要求國際社會(huì)主持公道、收回東北主權(quán)、確保永久和平的訴求，對(duì)代表團(tuán)、國聯(lián)和整個(gè)國際社會(huì)形成了巨大影響，顯示了近代中國社會(huì)演進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力。

東北各界身受亡國之痛，電函尤多。基層民眾雖文化程度不高，所懷民族國家大義卻毫不含糊。東北某兵工廠機(jī)器匠張光明致信代表團(tuán)稱：“我是中華民國的公民，我不是‘滿洲國’人，我不擁護(hù)這國的偽組織。”高超塵說：“不少日子以前，‘滿洲國家’即已成立了，但那完全是日本人的主使，強(qiáng)迫我遼地居民承認(rèn)。街上的行人，日人隨便問‘您是哪國人’，你如說是‘滿洲人’便罷，如說是中國人，便行暴打以至死。”遼寧城西北大橡村國民小學(xué)校致函稱：“逐出日本軍，打到［倒］‘滿洲國’，寧做戰(zhàn)死鬼，不做亡國民。”陳子耕揭露說：“自事變以后，日本惡勢(shì)力已伸張入全東北，如每縣的政事皆由日人權(quán)勢(shì)下所掌握，復(fù)又收買警察、軍人、政客等，以假托民意來欺騙世界人的耳目，硬說建設(shè)‘滿洲國’是中華人民的意思，強(qiáng)迫人民全出去游行，打著歡迎建設(shè)‘新國家’的旗號(hào)……我誓死不忘我的中華祖國，敢說華人莫非至心不跳時(shí)、血停時(shí)，不然一定于［與］他們周旋。”小學(xué)生何子明來信說：“我小學(xué)生告訴您們‘滿洲國’成立我不贊成……有一天我在學(xué)校，日本人去了，教我們大家一齊說‘大日本萬歲’，我們要不說他就殺我們，把我迫不得已的就說了。其中有一位七歲的小孩，他說‘大中華萬歲！打倒小日本！’日本人聽了就立刻把那個(gè)小同學(xué)殺了，真叫我想起來就愁啊。”

經(jīng)濟(jì)地位和文化水平較高者，則向代表團(tuán)分析日本侵占中國東北的深遠(yuǎn)危害。哈爾濱商民代表函稱：“雖然，滿洲吞并，恐不惟中國之不利。即各國之經(jīng)濟(jì)，亦將受其影響。世界二次大戰(zhàn)，迫于眉睫矣。”中國國民黨青年團(tuán)哈爾濱市支部分析說：“查日本軍閥向有一貫之對(duì)外積極侵略政策，吾人細(xì)玩以前田中義一之滿蒙大陸政策，及最近本莊繁等上日本天皇之奏折，可以看出其對(duì)外一貫之積極侵略政策，即第一步占領(lǐng)滿蒙，第二步并吞中國，第三步征服世界是也。……以今日之日本蕞爾島國，世界各國尚且畏之如虎，而況并有三省之后版圖增大數(shù)倍，恐不數(shù)年后，即將向世界各國進(jìn)攻，有孰敢攖其鋒鏑乎？……勿徒視為亞洲人之事，無關(guān)痛癢，失國聯(lián)之威信，而貽噬臍之后悔也。”

不惟東北民眾，民族危亡激起了全中國人的愛國心。清華大學(xué)自治會(huì)1932年4月12日用英文致函代表團(tuán)指出：中國面臨巨大的困難，好似1806年的德國和1871年的法國，但就像“青年意大利”黨人一樣，青年人對(duì)國家的重建充滿信心。日本的侵略，不僅危害了中國，也對(duì)世界和平形成嚴(yán)重威脅，青年人愿意為國家流盡“最后一滴血”。而國聯(lián)也面臨著建立以來最大的危機(jī)，對(duì)九一八事變的處理，將考驗(yàn)它處理全球問題的能力。公平和正義能否實(shí)現(xiàn)，將影響到人類的命運(yùn)。他們向代表團(tuán)嚴(yán)正提出“五點(diǎn)要求”：1.日本從中國撤軍；2.上海問題與東北問題一起解決；3.不承認(rèn)日本侵略和用武力改變的現(xiàn)狀；4.任何解決不得損害中國的領(lǐng)土和主權(quán)完整；5.日本必須對(duì)此事件的后果負(fù)責(zé)。南京海外華僑協(xié)會(huì)1932年3月16日致電代表團(tuán)：日本進(jìn)兵東三省和淞滬地區(qū)，“違反了國聯(lián)盟約和《凱洛格—白里安公約》，擾亂了遠(yuǎn)東地區(qū)和世界的和平。同時(shí)，日本一直在做虛假的宣傳，竭力蒙蔽整個(gè)世界。我們誠摯地請(qǐng)求你們到現(xiàn)場(chǎng)來，親眼看看日軍對(duì)中國人民的生命財(cái)產(chǎn)進(jìn)行怎樣的恣意破壞。希望你們按照國際法及司法原則，對(duì)其進(jìn)行制裁。如果你們不能完成這一使命，那么世界上將無任何公平正義可言。在這種情況下，為了民族的生存，我們將采取一切手段自衛(wèi)，決不會(huì)向武力屈服。”

除了檔案，中國當(dāng)時(shí)的雜志、報(bào)紙，大量地報(bào)道了九一八事變和國聯(lián)調(diào)查團(tuán)相關(guān)情況，其關(guān)切的細(xì)致程度，說明了各界的高度投入。那些浸透著時(shí)人憂慮、帶著鮮明時(shí)代特色的文字表明：九一八事變的發(fā)生，對(duì)當(dāng)時(shí)的中國社會(huì)是一場(chǎng)精神洗禮，每個(gè)人都從東北淪陷中感受到切膚之痛。這種輿論和思想的匯合，極大地改變了此后中國社會(huì)各界的主要訴求，抗日?qǐng)D存成為壓倒性的任務(wù)，每一種政治力量都必須對(duì)此作出回應(yīng)。

其二，在世界發(fā)現(xiàn)中國歷史。

以中國為本位，探討中國歷史的內(nèi)生力量，是題中應(yīng)有之義。但全球化以來，中國歷史已經(jīng)成為世界歷史的一部分。僅僅依靠中國方面的資料，不利于我們以更加廣闊的視野看待中國歷史和“九一八”的歷史。

事實(shí)上，奔赴世界各地“動(dòng)手動(dòng)腳找東西”，已經(jīng)成為中國學(xué)者深化中國近現(xiàn)代史，特別是抗戰(zhàn)史研究的不二法門。比如，在中日歷史問題中占據(jù)核心地位的南京大屠殺問題。除中國各地檔案館、圖書館外，中國學(xué)者深入美、德、英、日、俄、法、西、意、丹等國相關(guān)機(jī)構(gòu)，系統(tǒng)全面地整理了加害者日方、受害者中方和第三方檔案文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)了大量珍貴文獻(xiàn)、圖像資料，出版《南京大屠殺史料集》72卷。不僅證明了日軍進(jìn)行大屠殺的殘酷性、蓄意性和計(jì)劃性，也證明南京大屠殺早在發(fā)生之時(shí)，就引起了各國政府和社會(huì)輿論的關(guān)注；南京和東京兩場(chǎng)審判，進(jìn)行了繁復(fù)的質(zhì)證，確保了程序和判決的正義；日方細(xì)致的粉飾，在中國人民和全世界正義人士的揭露下真相畢露。全球性的資料，不僅深化了歷史研究，也為文學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、新聞傳播學(xué)、藝術(shù)學(xué)等跨學(xué)科方法進(jìn)入相關(guān)研究提供基礎(chǔ)；不僅摧毀了右翼的各種謬論，也迫使日本政府不敢公然否認(rèn)南京大屠殺的發(fā)生和戰(zhàn)爭(zhēng)犯罪性質(zhì)。

國際抗戰(zhàn)資料，展現(xiàn)了中國抗戰(zhàn)史的豐富側(cè)面。如美國駐中國各地使領(lǐng)館的報(bào)告，具體生動(dòng)地記錄了戰(zhàn)時(shí)中國各區(qū)域的社會(huì)、政治、軍事等各方面情形，對(duì)戰(zhàn)時(shí)國共關(guān)系亦有頗有見地的分析；俄、美、日等國檔案館的細(xì)菌戰(zhàn)資料，揭示了戰(zhàn)時(shí)日本違反國際法研制細(xì)菌武器的規(guī)模和使用情況，記錄了中國各地民眾遭遇的重大傷亡和中國軍民在當(dāng)時(shí)條件下的應(yīng)對(duì)，以及暗示了戰(zhàn)后美國掩飾“死亡工廠”實(shí)情的目的；英美等國檔案所反映的重慶大轟炸和日軍對(duì)中國大中小城市的普遍的無差別轟炸，不僅記錄了日本戰(zhàn)爭(zhēng)犯罪的普遍性，也彰顯了戰(zhàn)時(shí)中國全國軍民同仇敵愾、不畏強(qiáng)暴的英勇氣概。哈佛大學(xué)所藏費(fèi)吳生檔案、得克薩斯州州立大學(xué)奧斯汀分校所藏辛德貝格檔案、曼徹斯特檔案館所藏田伯烈檔案等則從個(gè)人角度凸顯了中國抗戰(zhàn)在“第三方”眼中的圖景。

對(duì)于李頓調(diào)查團(tuán)的研究，自莫能外。比如，除了前述中國各界給國聯(lián)的呈文，最近在日內(nèi)瓦“國聯(lián)和聯(lián)合國檔案館”中發(fā)現(xiàn)：調(diào)查團(tuán)在日本與日本政要的談話記錄，在中國各地特別是在北平和九一八事變直接相關(guān)人士如張學(xué)良、王以哲、榮臻等人的談話記錄，調(diào)查團(tuán)在東北實(shí)地調(diào)查、詢問日軍高層的記錄，中共在“九一八”前后的活動(dòng)，中國各界的陳情書，日本官方和東北偽組織人員、漢奸的表態(tài)，世界各國、各界的反應(yīng)等。特別是張學(xué)良等人反復(fù)向代表團(tuán)說明的九一八事變前夕東北軍高層力避沖突的態(tài)度，王以哲、榮臻在“九一八”當(dāng)晚與張學(xué)良的聯(lián)系，北大營(yíng)遭受日軍進(jìn)攻以后東北軍的反應(yīng)等情況，對(duì)于厘清九一八事變真相，有著不可取代的意義。

我們通過初步努力發(fā)現(xiàn)，李頓調(diào)查團(tuán)成立前后，中方向國聯(lián)提交了論證東北主權(quán)屬于中國的篇幅巨大的系統(tǒng)性說帖，顧維鈞、孟治、徐道鄰等還用英文、德文進(jìn)行著述。日方相應(yīng)地提交了由日本旅美“學(xué)者”起草的說帖，其主攻點(diǎn)是中國的抗日運(yùn)動(dòng)、東北在張氏父子治下的慘淡、東北的“匪患”，避而不談柳條溝事件的蓄意性。日方資料表明，即使在九一八事變發(fā)生數(shù)月后，其關(guān)于“九一八”當(dāng)晚情形的說辭仍然漏洞百出、邏輯混亂，在李頓詢問時(shí)不能自圓其說。而歐美學(xué)者則向國聯(lián)提供了第三方意見，如The Verdict of the League: China and Japan in Manchuria（《國聯(lián)的裁決：中日在滿洲》），哈佛大學(xué)法學(xué)院教授曼利·哈德森（Manley O.Hudson）著；Manchuria: Cradle of Conflict（《滿洲：沖突的策源地》），歐文·拉鐵摩爾（Owen Lattimore）著；The Manchuria Arena: An Australian View of the Far Eastern Conflict（《滿洲競(jìng)技場(chǎng)：遠(yuǎn)東沖突的澳洲視角》），卡特拉克（F.M.Cutlack）著；The Tinder Box of Asia（《亞洲的火藥桶》），喬治·索科爾斯基（George E.Sokolsky，中文名索克斯）著；The World's Danger Zone（《世界的危險(xiǎn)地帶》），舍伍德·艾迪（Sherwood Eddy）著；等等，為國聯(lián)理解中國東北問題提供了有益的視角。另外，收藏在美國斯坦福大學(xué)胡佛研究所的蔣介石日記等也反映了當(dāng)時(shí)國民政府高層的態(tài)度和舉措。

這次出版的資料中，收集了中國臺(tái)灣地區(qū)的“國史館”藏檔，日本外務(wù)省藏檔，國聯(lián)和聯(lián)合國檔案館S系列藏檔等多卷檔案。豐沛的資料說明，即使是李頓調(diào)查團(tuán)這樣過去在大學(xué)教材中只是以一兩段話提出的問題，其實(shí)仍有海量的各種海外文獻(xiàn)可資研究。

可以說，世界各地抗日檔案和各種資料，不僅補(bǔ)充了中國方面的抗日資料，也彌補(bǔ)了“在中國發(fā)現(xiàn)歷史”范式的不足，體現(xiàn)了歷史唯物主義對(duì)歷史研究全面性、客觀性的要求，自然地延伸推導(dǎo)出“在世界發(fā)現(xiàn)中國歷史”的新命題。把“中國的”和“世界的”結(jié)合起來，才能更深廣、入微地揭示抗日戰(zhàn)爭(zhēng)史的內(nèi)涵。

其三，在中國發(fā)現(xiàn)世界歷史。

中國歷史，是世界歷史的重要組成部分；中國抗戰(zhàn)，構(gòu)成了第二次世界大戰(zhàn)的東亞主戰(zhàn)場(chǎng)。離開中國歷史談世界歷史注定是不周全的。只有充分發(fā)掘中國歷史的世界意義，世界史才能獲得真正的全球史意義。

過往的抗戰(zhàn)史國際化，說明了中國抗戰(zhàn)的世界意義。研究發(fā)現(xiàn)，東北抗聯(lián)資料不僅呈現(xiàn)了十四年抗戰(zhàn)的艱苦過程，也說明了戰(zhàn)時(shí)東北亞復(fù)雜的國際關(guān)系。日方資料中的“華北治安戰(zhàn)”“清鄉(xiāng)作戰(zhàn)”資料，從反面反映了八路軍、新四軍的頑強(qiáng)，其牽制大量日軍的事實(shí)，從另一面說明中共敵后游擊戰(zhàn)所發(fā)揮的中流砥柱作用。1937年12月12日在南京江面制造“巴納號(hào)事件”的日軍航空兵官兵，后來是制造“珍珠港事件”的主力之一，說明了中國抗戰(zhàn)與太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)的聯(lián)系。參與制造九一八事變、華北事變和南京大屠殺的許多日軍部隊(duì)，后來在太平洋戰(zhàn)場(chǎng)上被美澳等盟國軍隊(duì)消滅，說明了太平洋戰(zhàn)場(chǎng)和中國戰(zhàn)場(chǎng)的相互支持。中國軍隊(duì)在滇緬戰(zhàn)場(chǎng)的作戰(zhàn)和在越南等地的受降，中國對(duì)朝鮮、馬來亞、越南等地游擊戰(zhàn)和抗日斗爭(zhēng)的介入和幫助，說明了中國抗戰(zhàn)對(duì)東亞、東南亞解放的意義和價(jià)值。對(duì)大后方英美軍人、“工合”人士、新聞界和其他各界人士的研究，彰顯了抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線的多重維度，等等。這對(duì)我們的研究富有啟發(fā)性意義。

李頓調(diào)查團(tuán)的相關(guān)資料表明，九一八事變及其后續(xù)發(fā)展，具有深刻的世界史含義。

麥金德1902年在英國皇家地理學(xué)會(huì)發(fā)表文章，提出“世界島”的概念。麥金德認(rèn)為，地球由兩部分構(gòu)成：由歐洲、亞洲、非洲組成的世界島，是世界上面積最大、人口最多、最富饒的陸地組合。在“世界島”的中央，是自伏爾加河到長(zhǎng)江，自喜馬拉雅山脈到北極的心臟地帶，在世界史的發(fā)展中具有重要意義。其實(shí)，就世界近現(xiàn)代史而言，中國東北具有極其重要的地緣戰(zhàn)略意義，堪稱“世界之砧”——美國、俄羅斯、日本等這些當(dāng)今世界的頂級(jí)力量，無不在中國東北及其周邊地區(qū)傾注心力，影響世界大局。

今天看來，李頓調(diào)查團(tuán)的組建，是國際社會(huì)運(yùn)用國際規(guī)約積極調(diào)解大國沖突、維護(hù)當(dāng)時(shí)既存的凡爾賽—華盛頓體系的一次嘗試。參與各國均為當(dāng)時(shí)世界強(qiáng)國，即為明證。

英國作為列強(qiáng)中在華條約利益最豐的國家，積極投入國聯(lián)調(diào)查團(tuán)的建立。張伯倫、麥克米倫等知名政治家均極愿加入代表團(tuán)，甚至跟外交部官員暗通款曲，詢問排名情況。李頓在中日間多地奔波，主導(dǎo)調(diào)查和報(bào)告書的起草，正是這一背景的反映。

美國作為國聯(lián)非成員國，積極介入調(diào)查團(tuán)，說明了美國對(duì)遠(yuǎn)東局勢(shì)的關(guān)切，其態(tài)度和不承認(rèn)日本用武力改變當(dāng)時(shí)中國領(lǐng)土主權(quán)現(xiàn)狀的“史汀生主義”是一致的。日美之間的緊張關(guān)系，一直延續(xù)到珍珠港事變發(fā)生。在日美最終談判中，中國的領(lǐng)土和主權(quán)，仍然是美方的先決條件。可以說，九一八事變，從大歷史的角度看，是改變?nèi)毡竞兔绹鴩\(yùn)的大事。

蘇聯(lián)在國聯(lián)未能采取強(qiáng)力措施制止日本侵略后，默認(rèn)了偽滿洲國的存在，后甚至通過對(duì)日條約加以承認(rèn)，其對(duì)日本的忍讓和妥協(xié)，延續(xù)到它對(duì)日本宣戰(zhàn)。但日本關(guān)東軍主力在蘇聯(lián)牽制下不敢貿(mào)然南下，影響了中國抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的形態(tài)。

日本侵占中國東北，卻始終得不到中國和國際主流社會(huì)的承認(rèn)，乃不斷擴(kuò)大侵略，不僅影響了對(duì)蘇備戰(zhàn)，也使得其在“重慶政權(quán)之所以不投降，是因?yàn)橛杏⒚乐С帧钡呐袛嘞拢粩嗄线M(jìn)，最終自取滅亡。2015年8月14日，日本首相安倍晉三在戰(zhàn)后70年講話中承認(rèn)：“日本迷失了世界大局。滿洲事變以及退出國際聯(lián)盟——日本逐漸變成國際社會(huì)經(jīng)過巨大災(zāi)難而建立起來的新的國際秩序的挑戰(zhàn)者，前進(jìn)的方向有錯(cuò)誤，而走上了戰(zhàn)爭(zhēng)的道路。其結(jié)果，70年前，日本戰(zhàn)敗了。”從這個(gè)意義上說，九一八事變—李頓調(diào)查—退出國聯(lián)，成為日本近代史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

亞馬孫雨林的蝴蝶振動(dòng)翅膀，可能在西太平洋引發(fā)一場(chǎng)風(fēng)暴。發(fā)生在沈陽一個(gè)小地方的九一八事變，成為今天國際秩序的肇因。其故焉在？馬克思和恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中指出：在歷史演進(jìn)的過程中，人的“普遍交往”逐步發(fā)展起來，“狹隘地域性的個(gè)人為世界歷史性的、真正普遍的個(gè)人所代替”。近代以來中國人民的歷史，與世界歷史共構(gòu)而存續(xù)。

回望李頓調(diào)查團(tuán)的歷史，我仿佛感受到了太平洋洋底的咆哮呼嘯前來，如同雷鳴。

是為序。

張生

2019年10月