四、當前國際體系下的小國界定：無解之解
綜上所述，小國研究中尚未出現(xiàn)一個理想的小國界定方式。現(xiàn)有的小國界定方式各有其合理性，但亦各有其缺陷。相對而言，物質取向的“單一指標界定方式”似乎更為合適。在若干相互關聯(lián)的國家維度中，人口規(guī)模是衡量一個國家物質規(guī)模的可靠尺度，因而是反映一個國家總體規(guī)模的重要維度，對于說明該國的能力規(guī)模和體系規(guī)模具有分析意義，且與國家特性和行為之間存在不可忽視的相關性。人口規(guī)模尺度的設定，也就是小國范疇的確定必須體現(xiàn)全球語境下體系與國家的相應現(xiàn)實關系。基于綜合因素考慮，本書認為，小國是指人口規(guī)模為1 000萬以下的主權國家。按照該界定，由2011年發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出：在聯(lián)合國193個成員國中，有113個國家屬于小國范疇，占世界國家總數(shù)的58.5%；小國群體的人口3.78億人，占世界的5.5%，領土面積1 673萬平方公里，占世界的12.5%,GDP規(guī)模4.87萬億美元，占世界的7.9%（見表 2-3）。[1]
表2-3 人口低于1 000萬國家的基本數(shù)據(jù)及世界比例（2010）
統(tǒng)計顯示,11個人口過億的國家以5.7%的國家數(shù)量比例占有60.5%的世界人口，而113個人口低于1 000萬的國家以58.5%的國家數(shù)量比例卻僅擁有5.5%的世界人口（見表2-4）。
表2-4 人口規(guī)模、世界比例與國家數(shù)量（2010）
在領土面積上，國家間的反差同樣明顯。12個領土面積在200萬平方公里以上的國家占據(jù)了世界總面積的58.6%，而87個面積不足10萬平方公里的國家則僅僅占有約1.8%的世界領土面積（見表2-5）。
表2-5 領土規(guī)模、世界比例與國家數(shù)量
（續(xù)表）
小國之“小”令人嘆為觀止。在許多關鍵的指標上，作為一個整體的小國甚至難以與一個大國相提并論。例如，小國群體的總人口和國內生產(chǎn)總值規(guī)模遠不及一個大國（如中國），其領土總面積也不及另外一個大國（如俄羅斯）。國家數(shù)量龐大、物質規(guī)模狹小是這個群體的總體特征。如果采取另外一個比較標準來審視小國的群體規(guī)模特征，結論也幾乎完全一樣:193個主權國家在人口、領土和國內生產(chǎn)總值的世界各國均值分別是3 526.5萬人/國、69.3萬平方公里/國及3 214億美元/國，而小國均值則分別為334.4萬人/國、14.8萬平方公里/國和431億美元/國。小國均值僅約占世界各國均值的9.5%、21.5%和13.4%（參見表2-6）。
表2-6 小國均值與世界均值的比較
由此可見，這是一個國家間物質規(guī)模相差懸殊的世界，國家間物質規(guī)模的巨大差異性是這個世界的基本特征。作為一個群體抑或個體的小國，從人口規(guī)模、領土規(guī)模和經(jīng)濟規(guī)模等各種角度來看，與其他較大規(guī)模的國家相比有著“小”的強烈特性和顯著的差異性。這為不同物質規(guī)模的國家行為分析提供了充分條件和國際問題研究的重要視角。因此，在當今國際體系下，該概念可能是一個相對合適和可行的分析工具，它大體反映了國家間物質規(guī)模、能力規(guī)模和體系規(guī)模的現(xiàn)實分布態(tài)勢。
第一，國家間物質規(guī)模的巨大差異性為小國研究提供了充分條件。在國際問題領域，差異性是說明和解釋國家行為的基本途徑。其中，國家規(guī)模的差異是試圖闡釋國家之間對外思維和行為差異的重要方式一。個國家的“物質規(guī)模”具有不可忽視的政治經(jīng)濟意義，它對于該國的“能力規(guī)模”和“體系規(guī)模”也有重要影響。在霍布斯文化的國際體系下，以人口規(guī)模為主要內容的“物質規(guī)模”意味著國家實力以及國際影響力。在相對有序的現(xiàn)有國際語境下，地理邊界的傳統(tǒng)意義已有重大變化，“物質規(guī)模”不一定等同于一個國家的國家能力和國際影響力。然而，作為主權國家最重要的構成要素，物質規(guī)模依然在國際關系中具有重要影響。從某種角度看，物質規(guī)模規(guī)定了一個國家的發(fā)展內涵、發(fā)展?jié)撃埽茉熘鳈鄧业奶匦浴⑺季S與行為方式，最終也影響著其世界觀和國際行為。
第二，選擇人口規(guī)模作為衡量國家物質規(guī)模的“單一指標”是相對簡單可行的方法。人口規(guī)模是反映一個國家物理規(guī)模乃至國家實力規(guī)模的可靠指標。除了前述觀點之外，人口規(guī)模單一指標還具有下述說明國家整體物質規(guī)模的價值。
其一，人口規(guī)模指標具有相對更強的代表性和分析價值。人口數(shù)量與物質規(guī)模高度相關，因而能夠凸顯小國的國家特性，反映小國的有限性、脆弱性、依賴性和邊緣性等特征。一般而言，人口、領土面積和國內生產(chǎn)總值之間具有密切關系。人口規(guī)模最小的國家通常也是土地最少、國內生產(chǎn)總值絕對水平最低的國家。[2]人口要比領土具有更大的同質性，因而人口規(guī)模的跨國比較更有意義。人是文明的載體，是世界歷史進程最重要的行為體。跨國比較本質上是類似人口規(guī)模的國家間思維和行為差異的分析。此外，使用國內生產(chǎn)總值作為衡量標準雖可凸顯規(guī)模經(jīng)濟的局限性，但也導致小國與大國之間區(qū)分標準選擇的復雜化。[3]國內生產(chǎn)總值是衡量經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)指標，并不是顯示小國內在特性和外在行為方式的基本變量。以軍事力量作為衡量指標具有同樣的局限性。人口規(guī)模對于權力的意義歷來都是國際學界高度重視的因素。漢斯·摩根索指出：“鑒于人口數(shù)量是國家權力所依賴的因素之一，又鑒于一國權力總是相對于其他國家的權力而言的，因此競爭權力的各個國家的相對人口數(shù)字，特別是它們的相對增長率就值得認真注意。”[4]因此，在其他因素相同的條件下，人口規(guī)模應該是該國物質規(guī)模甚至能力規(guī)模的表現(xiàn)。
在傳統(tǒng)世界中，人口幾乎是國家權力的指標。在科技進步的新時代，人口規(guī)模的政治經(jīng)濟意義已經(jīng)發(fā)生了重大變化，其權力指標性地位大幅下降。然而，“人口規(guī)模”仍然是國家物質規(guī)模的關鍵構成，是一個國家政治規(guī)模、社會規(guī)模、經(jīng)濟規(guī)模和軍事規(guī)模的基礎，它當然并不等同于國家實力、國家能力，也不是國家行為分析的唯一視角，但它能夠充分反映一個國家實力、能力的潛能和發(fā)展的可能性。人口大國不一定是政治、經(jīng)濟或軍事大國，但它擁有人口眾多的諸多優(yōu)勢，也存在崛起的預期。人口稀少的國家則不可避免地被賦予了各種生存與發(fā)展的劣勢，即便小型強國也不可能發(fā)展為世界性大國。因此，相較于其他指標，人口規(guī)模是衡量和反映一國物質規(guī)模的合適指標。
其二，人口規(guī)模是通用性相對更強的衡量方式。湯姆·克魯沃茲在2002年總結了1957—1999年的36個各不相同的小國界定，其中采用單一指標定義小國的有31項，且均以人口規(guī)模作為衡量指標，而采用復合指標的則只有5項。[5]在所有客觀指標中，人口規(guī)模是大多數(shù)學者采用的衡量標準，因而具有較好的通用性，更易于小國概念的推廣和應用。
其三，人口規(guī)模指標具有良好的具體操作性。該指標界定屬于統(tǒng)計意義上的定量分析，數(shù)據(jù)來源相對可靠，論證方法更為客觀，結論更有說服力。
需要指出的是，并不存在一個衡量國家規(guī)模的完美單一指標。人口指標也是一個僅具相對說服力的選擇。人口規(guī)模有識別國家規(guī)模的指標意義，也有更好理解國家行為的分析價值。但是，過度強調人口規(guī)模的政治經(jīng)濟優(yōu)勢也是錯誤的，過多的人口數(shù)量事實上是制約國家發(fā)展的重要成因，與經(jīng)濟稟賦相協(xié)調的人口規(guī)模才是有利于國家發(fā)展和國家實力的最佳規(guī)模。
第三，以1000萬作為小國識別標準和“分界線”源自“整數(shù)選擇慣例”和規(guī)模界定的通用辦法。
其一，小國概念是一個社會建構過程，社會認同而不是界定方式才是其權威性和通用性的基礎。因此小國界定的“分界線”必定是“武斷的”，“可測間斷點”必定是清晰的整數(shù)。這只是基于分析目的的必要學術手段，沒有任何理論邏輯可依，也難有強有力的理論論證。
其二，人口1 000萬及以下范疇的現(xiàn)有國家數(shù)量在全球體系中所占的比重，大體上反映了國家規(guī)模、國家權力的“金字塔式”分布律。學界的共識是，在任何國際體系中，大國一直都是“少數(shù)派”，而其他絕大部分國家一直而且今后也是小國。[6]卡贊斯坦認為“世界上有大約160個小國”[7]，大體上反映了這種判斷。以此來看，以1 000萬作為劃分小國的分界線，當今世界擁有113個小國，占國家總數(shù)的58.5%。這個數(shù)量和比例大體上符合“大國是少數(shù)派，小國是多數(shù)派”、或者“小國是標準國家，大國是特殊國家”的普遍國際認知或者社會常識。
其三，在人口1 000萬及以下范疇的國家中，人口規(guī)模、領土面積及GDP規(guī)模具有更好的相關性。從表2-7可以看出，相對于人口規(guī)模過億、1 000萬—1億、500萬以下及100萬以下的規(guī)模類別，人口規(guī)模1 000萬及以下類別國家的人口世界排名與領土面積、GDP的世界排名的總體重疊率分別是82%和77%，相關系數(shù)相對最為顯著。這顯示了人口規(guī)模這一指標具有顯著的國家規(guī)模代表性。由此來看,1 000萬這個分界線可以相對更好地表示小國群體的總體“物質規(guī)模”。
表2-7 人口、領土面積與GDP世界排名相關率
第四，小國界定是一個客觀描述的過程，又是一個主觀認知的過程，更是一個社會建構過程。因此，這同樣也是一個難以令人滿意的小國概念，但這個無解之解是小國研究過程中不得不然的概念選擇。
[1] 由于小國被界定為人口低于1 000萬的主權國家，本書的統(tǒng)計和研究對象限定為聯(lián)合國的193個成員國，其他沒有主權國家資格的地區(qū)、自治領、托管地等非聯(lián)合國會員國的人口、地表面積和GDP皆不納入統(tǒng)計范疇。數(shù)據(jù)（2010年度）均由以下來源整理而來：人口和GDP數(shù)據(jù)來自世界銀行官方網(wǎng)站（http://data.worldbank.org），其中，瑙魯與南蘇丹的數(shù)據(jù)來自美國中央情報局網(wǎng)站。領土面積資料源自美國中央情報局網(wǎng)站。中國領土面積采用中國官方數(shù)據(jù)。本部分圖表數(shù)據(jù)來源均源于此，不再一一注明。世界總體數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍僅限于193個聯(lián)合國會員國。
[2]Hossein Panahi,“Size of a Country,Openness and the Economic Growth”,World Academy of Science,Engineering and Technology,66,2010.
[3]World Bank,“Economic Growth and Integration of Small States to the World Economy”,Concept Paperfor AusAid Project on Small States,Dec.2005.
[4] 〔美〕漢斯·摩根索：《國家間政治：權力斗爭與和平》，徐昕、郝望、李保平譯，北京大學出版社2006年版，第164頁。
[5] Tom Crowards,“Defining the Category of‘Small’States”,pp.177—179.
[6] Iver B.Neumann&Sieglinde Gst?hl,“Lilliputians in Gulliver’s World?Small States in International Relations”,Centre for Small States Studies,University of Iceland,Working Paper 1—2004.
[7]Peter J.Katzenstein,“Small States and Small States Revisited”,New Political Economy,Vol.8,No.1,2003.