第一節(jié) 研究背景與研究意義

1999年起，我國高等教育邁入大眾化發(fā)展階段，新建本科院校通過專科升級為本科的途徑應(yīng)運(yùn)而生。新建本科院校的發(fā)展面臨著提升層次型和加強(qiáng)應(yīng)用型兩個(gè)方面的挑戰(zhàn)，既要適應(yīng)本科院校的建設(shè)要求，又要符合區(qū)域發(fā)展要求和提升其服務(wù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的辦學(xué)、科研能力及水平。教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部于2015年10月21日聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于引導(dǎo)部分地方普通本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)意見》，指出：我國面對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)深刻調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級加快步伐、社會文化建設(shè)不斷推進(jìn)，特別是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，高等教育結(jié)構(gòu)性矛盾更加突出、同質(zhì)化傾向嚴(yán)重，科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)有利于推動新建本科院校專業(yè)化智庫建設(shè)，也有利于深化教育體制的創(chuàng)新與改革。

隨著學(xué)科界限的不斷模糊，不同知識的交叉度、融合度日益增強(qiáng)，知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代下各分支學(xué)科的發(fā)展綜合化趨勢日益加強(qiáng)，學(xué)科間的相互滲透也達(dá)到了極高的程度。原先封閉、分散的個(gè)體研究過于低效，而學(xué)術(shù)成果的生成也應(yīng)由原來的以個(gè)體智慧為主向依托一定規(guī)模的，強(qiáng)調(diào)開放、協(xié)作的集體研究轉(zhuǎn)變。與此同時(shí)，科研創(chuàng)新也從依靠項(xiàng)目領(lǐng)頭人的個(gè)人能力向團(tuán)隊(duì)智慧轉(zhuǎn)變。高校作為科研創(chuàng)新推動者，在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，尤其是科技知識領(lǐng)域占有重要地位，科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)與合作創(chuàng)新的重要性不言而喻。但是，高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)并非一朝一夕就能完成的，如何打造出高績效的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，選拔和培養(yǎng)出能引領(lǐng)團(tuán)隊(duì)發(fā)展的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)帶頭人，有效提高高校的科研創(chuàng)新能力，成為高等教育管理者和研究者共同關(guān)注的問題。

一、國際背景

創(chuàng)新是一個(gè)國家進(jìn)步的靈魂，技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、管理創(chuàng)新成為時(shí)代的主旋律。高等學(xué)校逐漸成為國家創(chuàng)新發(fā)展、創(chuàng)新建設(shè)的主要力量，高校創(chuàng)新發(fā)展的有生力量則是富有創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力，堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展的各種科研團(tuán)隊(duì)。

（一）時(shí)代發(fā)展的主旋律是創(chuàng)新的發(fā)展

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，風(fēng)起云涌的市場變化帶來了更激烈的國際競爭，許多國家選擇建立國家創(chuàng)新體系，提升創(chuàng)新競爭力和綜合國力，走創(chuàng)新型國家之路。不僅21世紀(jì)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更加依賴體制與技術(shù)的創(chuàng)新，全球面臨的自然資源、生態(tài)平衡、環(huán)境污染、人口質(zhì)量等重大問題，其解決之道都離不開科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。

科技創(chuàng)新的迅猛勢頭凸顯出它作為綜合國力競爭的重要性。世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家為在國際競爭中爭取主動權(quán)，紛紛把國家戰(zhàn)略重點(diǎn)放在科技創(chuàng)新上，各國開始重視基礎(chǔ)研究，大幅度提高科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)投入，科技成果的轉(zhuǎn)化速率也不斷加快，并為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供推動力。

一個(gè)國家不只是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域需要?jiǎng)?chuàng)新，其他領(lǐng)域也需要?jiǎng)?chuàng)新，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是自然資源的開發(fā)與利用。人類社會正在從傳統(tǒng)的石油、天然氣等化石能源體系走向新能源社會。美國頁巖氣開采技術(shù)的發(fā)展，清潔新能源技術(shù)的發(fā)展與利用充分表明，科技創(chuàng)新需要致力于建設(shè)環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會。二是生態(tài)環(huán)境的保護(hù)措施。為應(yīng)對全球氣候變化，創(chuàng)造可持續(xù)發(fā)展的人類社會和生態(tài)文明，修復(fù)工業(yè)革命以來被破壞的生態(tài)環(huán)境，人們對社會發(fā)展模式的思考要進(jìn)行創(chuàng)新。三是人口增長與醫(yī)療保障。在應(yīng)對人口增長與質(zhì)量問題、心理障礙和精神性疾病、老年性疾病、新的傳染性疾病等問題上，相應(yīng)的科技和制度需創(chuàng)新。四是各學(xué)科的交叉融合讓創(chuàng)新處處都能應(yīng)運(yùn)而生。

當(dāng)今社會，科技發(fā)展日新月異，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展速度并不會減緩，反而會勢頭更猛。各國之間的競爭與合作廣泛而深入，各學(xué)科之間進(jìn)一步交叉融合，使得跨學(xué)科、跨部門、跨國界的產(chǎn)學(xué)研合作已成趨勢，知識共享和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展為公平競爭提供了保障。各地政府、高校紛紛加大對優(yōu)秀人才的引進(jìn)力度，特別是具有創(chuàng)新能力的新經(jīng)濟(jì)、新技術(shù)人才和團(tuán)隊(duì)，以便取得人力資源配置的優(yōu)勢。

（二）建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要力量是高校

研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家的高校，特別是研究型大學(xué)，為推進(jìn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程貢獻(xiàn)了很多力量，主要集中體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（1）創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。以美國為例，從20世紀(jì)80年代中期開始，美國逐年加大了對工科創(chuàng)新教育和研究的資助。美國原總統(tǒng)奧巴馬于2009年發(fā)起了一場旨在提升在美學(xué)生的創(chuàng)新能力的校園行動計(jì)劃。美國高校的研究生教育吸引了大量外國留學(xué)生，許多留學(xué)生畢業(yè)后選擇留在美國，可見其成功實(shí)施的創(chuàng)新教育，為國家科技創(chuàng)新能力的提升儲備了充分的人才。

（2）創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。同樣以美國為例，擁有世界上最發(fā)達(dá)的高等教育是美國科技創(chuàng)新領(lǐng)先于世界的重要原因。同時(shí)，美國高校在提出理論、設(shè)計(jì)原型、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化到政府支持、產(chǎn)研共舉等諸個(gè)環(huán)節(jié)均有一套行之有效的體系，并始終進(jìn)行技術(shù)更新和思想解放，使其科技創(chuàng)新能力處于世界領(lǐng)先水平。發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)轉(zhuǎn)移等創(chuàng)新政策推動了高校為本國建設(shè)創(chuàng)新型國家貢獻(xiàn)力量。美國、英國、日本、德國等都相繼制定并提出了關(guān)于創(chuàng)新的法律法規(guī)和倡議，為其高校的理論創(chuàng)新提供了支持，不斷促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

（三）高校創(chuàng)新的主力軍是高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)

研究不再是單一個(gè)體的工作，而需要多學(xué)科、多部門協(xié)同完成，高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)的建立和發(fā)展也是符合這一發(fā)展趨勢的。可以說，高校科學(xué)研究的發(fā)展與當(dāng)今社會科技進(jìn)步的發(fā)展規(guī)律決定了合作研究的必然性。美國科學(xué)家普賴斯（D.Price）在20世紀(jì)60年代提出了“大科學(xué)”概念，指出學(xué)科的高度分化和科學(xué)研究的日益規(guī)模化，科研活動不再是獨(dú)立的個(gè)人行為，而是逐步走向團(tuán)隊(duì)合作，成為一種多人員、跨學(xué)科的集體行為，即隨著社會的科學(xué)化進(jìn)程不斷推進(jìn)，社會各個(gè)方面的科學(xué)化程度不斷加深，科學(xué)研究逐漸從學(xué)院時(shí)代過渡到全球時(shí)代，逐漸轉(zhuǎn)換為一種“大合作”形式。高等學(xué)校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)自然而然地成為高校創(chuàng)新中的主力軍。高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)正是在這種背景下形成并不斷成熟的一種科研組織形式，且在高校創(chuàng)新過程中發(fā)揮越來越重要的作用。

如今，各國高等學(xué)校已發(fā)展出項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、實(shí)驗(yàn)室、實(shí)踐平臺、產(chǎn)學(xué)研中心、研究中心、研究團(tuán)隊(duì)、峰會、論壇等以跨學(xué)科協(xié)作研究為主、以集體研究為特征的基層學(xué)術(shù)組織。綜合應(yīng)用型高校學(xué)科的多樣性和研究氛圍的自由性，為高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建立提供了適宜的條件，依托這些基層學(xué)術(shù)組織的高校科研團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)與形式也在不斷發(fā)生變化。本書將從提升高校創(chuàng)新競爭力、推進(jìn)高校學(xué)術(shù)發(fā)展的角度，對高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)進(jìn)行深入研究。

二、國內(nèi)背景

黨的十九大報(bào)告提出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。建設(shè)創(chuàng)新型國家已經(jīng)成為我國發(fā)展的奮斗目標(biāo)，而高等學(xué)校作為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要有生力量，必須全力推動科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的發(fā)展。

（一）建設(shè)創(chuàng)新型國家已成為我國發(fā)展的迫切需要

持續(xù)的科技創(chuàng)新才能帶來可持續(xù)發(fā)展，但真正的科技核心技術(shù)是無法單純用金錢購買，核心技術(shù)中涉及的國防安全尖端技術(shù)等方面將會對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及裝備制造業(yè)產(chǎn)生影響。因此，我國必須依靠自身力量建立自主創(chuàng)新的科技發(fā)展體系，從而實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的奮斗目標(biāo)，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

我國探索乃至實(shí)踐創(chuàng)新型國家這一戰(zhàn)略已經(jīng)有了一段時(shí)間。1978年3月，鄧小平在全國科技大會上指出四個(gè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，并提出科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。1985年3月，鄧小平在全國科技工作會議閉幕式上做了題為“改革科技體制是為了解放生產(chǎn)力”的重要講話，國家開始對科研院所進(jìn)行改制，出現(xiàn)了大量新型科研院所和研究型企業(yè)；同年，中共中央發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》。1986年，國家自然科學(xué)基金委員會獲批成立；國務(wù)院出臺了一系列科技政策和科技計(jì)劃，包括星火計(jì)劃、“863”計(jì)劃和火炬計(jì)劃等。1995年5月6日，《中共中央國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》首次提出在全國實(shí)施“科教興國”戰(zhàn)略。黨的十四大提出由粗放經(jīng)營向集約經(jīng)營轉(zhuǎn)變，黨的十五大提出加速科技進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)。

2005年，黨中央、國務(wù)院做出了建設(shè)國家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略抉擇。2006年，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》指明了我國未來15年的科技發(fā)展目標(biāo)。2006年2月國務(wù)院相繼印發(fā)實(shí)施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》的若干配套政策，這些配套政策包括科技投入、稅收激勵(lì)、金融支持、政府采購等十個(gè)方面。隨后，科技部、財(cái)政部和教育部等有關(guān)部委依據(jù)要求制定了許多配套政策實(shí)施細(xì)則，各級地方政府也結(jié)合本地實(shí)際，依照法定權(quán)限制定相應(yīng)具體措施。2008年2月，建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略推進(jìn)委員會成立，為建設(shè)創(chuàng)新型國家打造國家級智囊團(tuán)。

2012年黨的十八大再次強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，這是對創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)的進(jìn)一步發(fā)展和升華，為創(chuàng)新型國家建設(shè)提供了更為科學(xué)的方法論。2014年6月，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院和中國工程院院士大會上指出，要走中國特色自主創(chuàng)新道路，堅(jiān)持自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，從制度建設(shè)、人才培養(yǎng)和科技發(fā)展方向等方面為創(chuàng)新型國家建設(shè)指明了方向，并明確提出了加快創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐的要求。2016年5月，黨中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)：第一步是在2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，基本建成中國特色國家創(chuàng)新體系；第二步是到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列；＇第三步是到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國。在創(chuàng)新型國家建設(shè)歷程中，我國不斷完善頂層設(shè)計(jì)，在戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設(shè)、確定目標(biāo)等方面為創(chuàng)新型國家建設(shè)提供了日益完善的戰(zhàn)略指導(dǎo)與制度保障。

（二）高校已成為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要力量

國家創(chuàng)新的根本在教育，關(guān)鍵是人才的培養(yǎng)。高等學(xué)校是國家創(chuàng)新體系的組成部分之一，肩負(fù)著科教興國和人才強(qiáng)國的雙重使命，在創(chuàng)新平臺建設(shè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和承擔(dān)重大科研任務(wù)方面發(fā)揮的作用越來越大，在建設(shè)創(chuàng)新型國家中具有不可替代的作用。

教育部結(jié)合《面向21世紀(jì)教育振興行動計(jì)劃》于20世紀(jì)90年代啟動了教育部工程研究中心的建設(shè)。各地高等學(xué)校逐步形成了由國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心、國防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組成的研究實(shí)驗(yàn)基地結(jié)構(gòu)體系，以國家工程研究中心、教育部工程研究中心、省部級工程研究中心為核心的技術(shù)創(chuàng)新體系，以大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心為平臺的成果轉(zhuǎn)化與服務(wù)體系，創(chuàng)新平臺的體系結(jié)構(gòu)和體制日趨成熟，有力地推動了高校的科研創(chuàng)新工作。

（三）高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)人才隊(duì)伍壯大，水平不斷提高

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》（以下簡稱《綱要》）指出：“以中青年教師和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為重點(diǎn)，建設(shè)高素質(zhì)的高校教師隊(duì)伍。大力提高高校教師教學(xué)水平、科研創(chuàng)新和社會服務(wù)能力。促進(jìn)跨學(xué)科、跨單位合作，形成高水平教學(xué)和科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。”《綱要》為高等院校的高水平科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)指明了方向，是落實(shí)黨和國家建設(shè)創(chuàng)新型社會的重要舉措。高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)特別是高水平科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，在建設(shè)創(chuàng)新型國家的過程中發(fā)揮著越來越重要的作用。

高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)是高校創(chuàng)新環(huán)境的培育者，是高校創(chuàng)新能力、創(chuàng)新水平的重要支撐，是高校創(chuàng)新實(shí)力的櫥窗。高等學(xué)校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)數(shù)量與其創(chuàng)新能力的高低是密切相關(guān)的。學(xué)校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)數(shù)量越多，質(zhì)量越高，則該高校創(chuàng)新能力越強(qiáng)。隨著我國科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的不斷發(fā)展與壯大，學(xué)術(shù)科研創(chuàng)新越來越依賴高等院校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)特別是高素質(zhì)的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，他們在高校創(chuàng)新能力的培育和發(fā)展方面發(fā)揮了不可替代的作用，對提升高校創(chuàng)新優(yōu)勢產(chǎn)生了積極而重大的影響。

三、研究意義

世界發(fā)達(dá)國家掌握了一流的教育資源，其中包括一流的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)在高校創(chuàng)新中的作用愈加重要，因此應(yīng)加強(qiáng)高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的理論研究，加強(qiáng)高校高水平科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新體系建設(shè)，從而提升高校的科研水平，提高高校創(chuàng)新能力。這是建設(shè)一批世界一流大學(xué)的關(guān)鍵所在。同時(shí)，《綱要》的表述非常重視創(chuàng)新，在《綱要》中共計(jì)出現(xiàn)63次“創(chuàng)新”。創(chuàng)新已成為教育特別是高等教育的時(shí)代主題，通過比較國內(nèi)外現(xiàn)有關(guān)于科研創(chuàng)新的研究，以及對創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)問題的分析和對策思考，研究創(chuàng)新背景下的新建本科院校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，探討新建本科院校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的基本理論，分析高校創(chuàng)新能力與科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的關(guān)系，特別是高水平科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)等問題，對豐富高等教育管理理論，拓展高等學(xué)校科研管理理論和科學(xué)研究創(chuàng)新理論都具有重大的理論意義和實(shí)踐意義。