1.3 本書研究的思路、方法和基本內容

1.3.1 相關概念界定

1．工業化

工業化始于18世紀60年代的英國，最初只是一種自發的社會現象，其典型特征是大規模機器生產代替傳統的生產方式。在第二次世界大戰以后，工業化成為世界各國經濟發展的目標。不同的學者對工業化的界定視角有差異，《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》中認為工業化的基本特征是國民收入中制造業活動或第二產業所占的比例提高了；在制造業或第二產業就業的勞動人口比例一般也有增加的趨勢，在這兩種比例增加的同時，除了暫時的中斷以外，整個人口的人均收入也增加了。庫茲涅茨認為工業化是“產品的來源和資源的去處從農業活動專向非農業活動。錢納里認為，工業化的中心內容就是發展，而發展就是經濟結構的成功轉變，隨著人均收入的增長，制造業在總產出和就業中所占份額的上升及農業所占份額的下降的趨勢。

中國著名的發展經濟學家張培剛在《農業與工業化》第一次運用熊彼特的創新理論系統地探討了農業國家的工業化問題。張培剛對工業化是從技術創新和技術變革的角度加以定義的，他在《農業與工業化》一書中的第三章對“工業化”作了界定。工業化是“國民經濟中一系列基本的生產函數（或生產要素組合方式）連續發生由低級到高級的突破性變化（或變革）的過程”。他認為，這種變化可能最先發生于某一個生產單位的生產函數，然后再以一種支配的形態形成一種社會的生產函數而遍及于整個社會。這種基本的生產函數都與資本工業相關聯，基本的生產函數的變化進一步加強了伴隨現代工廠制度、市場結構及銀行制度之興起而來的經濟組織上的變化。

P·M·斯威齊也從創新的視角界定工業化。他將工業化定義為新生產方法的創用，或新工業的建立，“如果我們從一個全無工業的經濟社會開始，那么，這種經濟社會可能要經歷一種通常稱之為工業化的轉變，在這一轉變中，全社會的大部分力量都是投身于創新的生產方式。新工業的建立，有時就總生產而言規模極為龐大，以致還需要在某一時期減少消費品的生產。在工業化的過程中，所有我們通常稱為基本工業的，都以新工業的姿態出現，而且這些新工業的建立吸收了新積累的資本，但都未能相應地增加消費品的生產。”

筆者認為工業化是指一個國家和地區國民經濟中，工業（特別是其中的制造業）或第二產業產值在國民生產總值中比重不斷上升的過程，以及工業就業人數在總就業人數中比重不斷上升的過程，這一過程也是工業生產活動取得主導地位，城市加速發展的過程。但工業化不僅僅是工業的發展過程、城市的發展過程，還包括工業發展帶動傳統農業向現代農業的轉變，傳統服務業向現代服務業轉變的過程，以及市場化過程和國際化制度成長的過程。總之，工業化是一個完整的體系，除了工業自身的“工業化”外，還包括農業現代化、服務業現代化、城市化、市場化和國際化“六化”齊進的過程。

2．中國特色新型工業化

中國特色新型工業化是堅持以信息化帶動工業化，以工業化促進信息化，是科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、人力資源優勢得到充分發揮的工業化道路。與傳統的工業化相比，新型工業化有三個突出的特點：第一，以信息化帶動的、以科技進步和創新為發展動力，注重勞動者素質的提高，能夠實現跨越式發展的工業化；第二，能夠增強可持續發展能力的工業化。工業化發展過程中強調生態建設和環境保護，強調處理好經濟發展與人口、資源、環境之間的關系，降低資源消耗，減少環境污染，從而大大增強我國可持續發展能力的工業化；第三，能夠充分發揮人力資源優勢的工業化。人力資源優勢分為數量型優勢和質量型優勢，盡管人力資源質量型優勢的利用是新型工業化發展的根本，但短期而言，數量型優勢和質量型優勢都是中國特色新型工業化發展過程中必須充分利用的優勢，因而在發展過程中不能偏廢。

3．區域

區域的概念最早被地理學所使用，20世紀以來，政治學家、經濟學家、社會學家紛紛展開區域問題的研究。但區域的界定一直存在較強的爭議。最早對區域概念進行界定的是全俄中央執行委員會直屬經濟區劃委員會在1922年所作的界定，“區域應該是國家的一個特殊的經濟上盡可能完整的地區，這種地區由于自然特點，以往的文化積累和居民及其生產活動能力的結合而成為國民經濟總鏈條中的一個環節。”美國地理學家R.Hartshore指出“區域”是一個具有具體位置的地區，在某種方式上與其他地區有差別，另一位學者K.M.Hoover認為區域是基于描述、分析、管理、計劃或制定政策等目的而作為一個應用性整體加以考慮的一片地區。在《簡明不列顛百科全書》中，區域是指有內聚力的地區。同時區域分類上一直存在著較強的異議。

新中國成立以來，我國對區域的劃分歷經了幾個階段。早在“一五”（1952-1957）建設時期，我國出于改變沿海和內地經濟發展不平衡的需要，采用將全國劃分為沿海與內地兩大地區的兩分法，并且在“二五”時期沿用這一區域分類方式。20世紀60年代中期出于備戰的需要，在區域劃分方面提出了一、二、三線的分類方法，這一分類法一直沿襲到20世紀70年代末。改革開放以來，根據國家五年計劃（規劃）的劃分，對中國經濟區域的劃分在每一個五年計劃中都不同（表1-1），如“六五”和“八五”計劃稱為沿海地區、內陸地區，“七五”、“九五”和“十五”計劃成為西部地區、中部地區和東部地區，“十一五”規劃又將我國的經濟區稱為東部、中部、西部和東北地區。本書根據“十一五”規劃的劃分，將我國分為東部、中部、西部和東北地區四個區域。

4．區域實現

中國特色新型工業化道路的“區域實現”首先意味著工業化正處于工業化進程中的某個階段，工業化活動還沒有結束，是一個動態發展的過程。其次，由于區域要素稟賦、經濟發展水平、區域地理特征均具有很強的區域性，這意味著如何發展具有區域典型特征的特色新型工業化道路是區域工業化完成的關鍵。本書在論述四大區域工業化所處的階段時，以中國社會科學院經濟學部課題組研究的結論為參照依據（表1-2）。

1.3.2 本書研究的思路

如何實現工業化是發展中國家工業進程中面臨的一個非常復雜的問題。從區域的視角來分析一個國家的工業化發展具有非常重要的意義。我國東中西差異巨大，籠統地談論工業化得出的結論、政策建議是不現實和不科學的。德國著名學者桑巴特在分析中世紀的手工業時，就注意到了中古時代工業地區的復雜性。阿爾弗雷德·韋伯認為影響工業分布于各個區域的“區域性因素”對于區域工業的發展具有影響，這些“區域性因素”就是工業發展地點。“地區”是研究原工業化理論的重要視角，原工業化理論的倡導者門德爾斯把“地區”作為原工業化的一個主要特征，20世紀80年代初波拉德提出要以地區結構的觀念來理解英國的工業革命。新經濟地理學近年來從區域視角研究經濟發展，是為數不多的比較富有解釋力的理論。新經濟地理理論認為地理位置和歷史優勢是集聚的起始條件，規模報酬遞增和正反饋效應導致了集聚的自我強化，使得優勢地區保持領先發展，進而促進區域工業化的快速推進，當然這也是解釋區域工業化差異的原因。

本書在分析了英國、美國、日本和新興工業化國家的工業化區域實現的經驗基礎上，對我國高度計劃經濟體制下的工業化區域實踐和改革開放以來的工業化區域發展探索做出了總結。分析了我國傳統工業化向新型工業化轉型的必然，總結了我國新型工業化發展初期的區域實踐經驗和不足，進而分析了我國特色新型工業化道路區域實現的必然性，內涵和內容，區域實現戰略和目標，基本思路和原則。本書認為，中國特色新型工業化道路區域實現的基本思路是：①主體功能區的提出為特色新型工業化在區域空間的科學規劃和優化配置提供了可能，特色新型工業化道路區域實現必須服從于主體功能區的安排；②信息化與工業化融合是工業化發展的必由路徑，區域信息化程度的高度決定了與工業化的融合程度，信息化與工業化的融合形式表現為信息化與區域具體產業的融合；③市場化是工業化區域實現的內在制度基礎，是資源配置富有效率的基礎。從資源配置的角度看，政府作用力量的強弱與市場化程度的高低具有此消彼長的關系，市場化程度高，政府行為規范，資源配置有效率，工業化實現速度快，反之政府干預盛行，資源配置缺乏效率，工業化速度慢；④對外開放（國際化）是工業化區域實現的外在制度基礎，是市場化的高級形態；⑤城市化是工業化健康發展的檢驗器，工業化的健康發展是城市化良性發展的保障；⑥工業化區域實現的過程是三次產業演變的過程，這一演變過程在工業化水平較低階段表現為由農業向工業再向服務業單向演變為主，隨著工業化進入較高階段，農業、工業和服務業發展出現了互動和融合發展的趨勢，因此三者單向關系進一步演變成為工業、農業與服務業“三次產業互動”發展的過程。通過三次產業互動最終實現區域資源的合理配置，產業結構的優化升級，推動區域經濟社會的可持續發展和工業化的實現。

基于這一思路，本書分析了中國特色新型工業化道路區域實現模式的指標體系選擇來源于兩個方面，一是來源于“區域實現”中的“區域”，二是來源于“中國特色新型工業化道路”的相關界定。前者包括政府作用力量、市場化程度和信息化程度等三個指標，后者包括科技資源（科技含量）、自然資源（資源消耗）、人力資源、環境資源（環境污染）等指標，通過這兩類指標的結合，構建了中國特色新型工業化道路區域實現的模式。

在具體的特色新型工業化道路區域實現中，本書針對西部、中部、東北和東部等不同的區域，分析了各區域特色新型工業化發展與主體功能區區劃的關系，新型工業化區域實現的發展的目標與戰略、具體模式與發展重點，特色新型工業化區域實現的產業發展，新型工業化進程中的城市化路徑與現代農業的發展方向等。最后對中國特色新型工業化道路區域實現的政策支持體系提出了構建方略。

1.3.3 本書研究的方法

1．唯物辯證法。唯物辯證法是馬克思主義辯證法的核心和精髓，其含義是指自然界、人類社會和思維發展的一般規律為研究對象。本書分析我國由高度計劃經濟體制下的重工業優先發展轉變為市場經濟體制下的工業化道路，進而轉變為新型工業化道路是按照工業化本身的客觀規律進行的。在探討工業化在區域層面的展開并提出工業化區域實現模式時也是根據區域工業化發展階段、區域資源稟賦提出的，沒有違背工業化在空間中的發展規律。

2．規范分析和實證分析相結合。規范分析和實證分析是經濟學的基本分析方法。規范分析是以價值判斷出發，對研究對象進行邏輯思維分析和科學的推理，探求其價值規律，回答“應該是什么”。本書在分析國外典型國家工業化區域實現，中國特色新型工業化道路區域實現目標和具體模式，東、中、西和東北地區的新型工業化時都大量地運用了規范分析。實證分析是回答“是什么”的分析，本書采用了大量的統計年鑒數據，運用翔實的數據清楚地回答了研究的問題，彌補了規范分析有可能脫離實踐的危險。

3．圖表分析法。為了避免單純文字描述的累贅和不簡潔，本書采用了大量的圖表分析方法。在工業化道路區域實現的模式設計，各地區工業化區域實現中都運用了大量的圖表，以清晰地反映所研究的對象。

1.3.4 本書研究的結構和內容

本書共分九章，基本框架示意圖如下：

第1章導論部分系統分析了中國特色新型工業化道路區域實現的背景和意義，分析了中國特色新型工業化區域實現一方面是工業化階段在時間維度的交替，另一方面又是經濟活動在空間中的安排和發展，因此其理論支撐部分包括工業區位理論、區域開發和規劃理論、產業轉移理論和區域創新理論。最后分析了本書的研究思路，研究方法和基本內容。

第2章分析了英國、美國、日本及其新興工業化國家工業化道路的區域實現及其經驗總結。

第3章梳理了中國高度計劃經濟體制下的工業化區域實踐經驗和改革開放以來傳統工業化階段的工業化區域實踐經驗，并進一步分析了中國特色新型工業化區域實踐初期階段的經驗，剖析了中國特色新型工業化道路區域實現的必要性。

第4章梳理了中國特色新型工業化道路區域實現的內涵和內容，戰略和目標，區域實現的思路和原則，區域實現模式的指標構成及其模式形成思路。分析認為中國特色新型工業化道路區域實現的主要指標是人力資源、科技資源和自然資源等要素稟賦（靜態要素稟賦和動態要素稟賦），信息化程度、市場化程度、政府作用力量等。在不同的主體功能區劃中，由于要素構成產業的類型不一樣，市場化程度和信息化程度不一樣，政府作用力度不一樣，決定了特色新型工業化道路區域實現的模式差異明顯。本書分析認為西部地區適宜發展政府主導型，信息化與資源工業和特色優勢產業相融合的工業化；中部地區發展政府和市場替代型結合，信息化與現代產業體系相融合的工業化；東北地區發展市場和政府互補型結合，信息技術促進資源節約環境友好型產業體系發展的工業化；東部地區發展市場主導型，信息化與區域創新體系相融合的工業化。

第5章分析了西部主體功能區與特色新型工業化的區域發展，特色新型工業化發展目標與戰略、發展模式和重點，新資源價值觀下的資源工業發展、特色優勢產業布局與發展、西部農村二元結構優化與農村工業化發展。

第6章分析了中部主體功能區與特色新型工業化區域發展，新型工業化發展目標與戰略、特色新型工業化區域實現的模式與發展重點。論述了在發展方式上，強調承接產業轉移促進區域產業結構優化升級，塑造中部特色城市群推動現代服務業發展以及通過農業產業集群式發展推動農業產業化與農業現代化發展。

第7章分析了東北主體功能區的功能區劃與特色新型工業化區域發展，東北地區特色新型工業化的本質，特色新型工業化區域實現的目標與戰略、發展模式和重點，論述了東北地區特色新型工業化發展在于技術創新促進資源節約、環境友好型產業體系的發展，在于采用循環經濟與農業產業集群的發展方式推動東北地區現代農業的發展，以及東北地區的城市化與城鄉互動發展。

第8章分析了東部主體功能區的功能區劃與特色新型工業化區域發展，東部地區發展特色新型工業化面臨的嚴峻挑戰，指出東部地區特色新型工業化區域實現在于區域創新體系的構建。闡釋了東部地區特色新型工業化區域實現的目標與戰略，論述了東部地區特色新型工業化的區域實現必須大力發展先進制造業和現代服務業，推動東部地區外資驅動型產業集群在全球價值鏈分工中不斷向高端攀升。

第9章分析了中國特色新型工業化道路區域實現的政策支持體系構建。提出了深化政府職能改革與市場體制創新，加強區域協調機制建設，促進人力資源質量提升的創新型教育體系發展，推動技術創新風險規避的支持體系建設，尋求經濟發展與環境保護的平衡機制建設以保證中國特色新型工業化道路的區域實現。