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1.2 文獻(xiàn)評(píng)述

1.2.1 馬克思的地域分工理論

馬克思雖然沒(méi)有直接對(duì)工業(yè)化區(qū)域?qū)崿F(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行論述,但是馬克思的地域分工理論奠定了工業(yè)化區(qū)域?qū)崿F(xiàn)的基礎(chǔ)。馬克思繼承和發(fā)展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)分工的研究,馬克思把分工分為自然分工和社會(huì)分工,前者是由自然地理因素決定的地域分工馬克思:《資本論》第一卷,人民出版社1975年版,第390頁(yè)。,后者包括“一般的分工、特殊的分工和個(gè)別的分工三種形態(tài)”馬克思:《資本論》第一卷,人民出版社1975年版,第389頁(yè)。,馬克思認(rèn)為社會(huì)分工具有物質(zhì)內(nèi)容和社會(huì)形式兩個(gè)范疇,“在產(chǎn)品普遍采取商品形式的社會(huì)里,也就是在商品生產(chǎn)者的社會(huì)里,作為獨(dú)立生產(chǎn)者的私事而各自進(jìn)行的各種有用勞動(dòng)的這種質(zhì)的區(qū)別,發(fā)展成一個(gè)多支的體系,發(fā)展成社會(huì)分工”。馬克思:《資本論》第一卷,人民出版社1975年版,第56頁(yè)。不僅如此,馬克思從這兩類分工中引申出對(duì)地域分工的基本內(nèi)容,“一切發(fā)達(dá)的、以商品交換為媒介的分工的基礎(chǔ),都是城鄉(xiāng)的分離。可以說(shuō),社會(huì)的全部經(jīng)濟(jì)史,都概括為這種對(duì)立的運(yùn)動(dòng)”。馬克思:《資本論》第一卷,人民出版社1975年版,第390頁(yè)。同時(shí),馬克思還認(rèn)為,工業(yè)革命時(shí)代的地域分工實(shí)質(zhì)是產(chǎn)業(yè)的地域分布。“把一定生產(chǎn)部門固定在國(guó)家一定地區(qū)的地區(qū)分工,由于利用各種特點(diǎn)的工廠手工業(yè)生產(chǎn)的出現(xiàn),獲得了新的推動(dòng)力。”馬克思:《資本論》第一卷,人民出版社1975年版,第392頁(yè)。馬克思的這一地域分工的思想為后來(lái)工業(yè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所印證,如發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)的工業(yè)和農(nóng)業(yè)集群發(fā)展,構(gòu)成了地域分工的基礎(chǔ)。

農(nóng)村和城市本質(zhì)上就是地域分工的兩種形式,城市是工商業(yè)的中心,而農(nóng)村是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展地,但是馬克思認(rèn)為“把農(nóng)業(yè)和工業(yè)結(jié)合起來(lái),促進(jìn)城鄉(xiāng)對(duì)立逐步消滅”。《馬克思恩格斯選集》第1卷,人民出版社1995年版,第294頁(yè)。因此馬克思的地域分工理論是一種地域分工平衡理論思想。

1.2.2 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的工業(yè)區(qū)位理論

早在18世紀(jì)一些樸素的工業(yè)區(qū)位思想就產(chǎn)生了。如1775年法國(guó)的R·康替龍、1779年德國(guó)的J·G·比施都曾經(jīng)論述過(guò)距離、原材料等對(duì)工業(yè)區(qū)位的影響《中國(guó)大百科全書·地理學(xué)》,中國(guó)大百科全書出版社1972年版,第120頁(yè)。。到了19世紀(jì),當(dāng)英法等西歐資本主義國(guó)家工業(yè)化道路取得成功時(shí),德國(guó)還是一個(gè)農(nóng)奴制的國(guó)家。為了改變國(guó)家落后的狀況,德國(guó)的政界、學(xué)界都在反思如何能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)家資本主義的發(fā)展,掀起了對(duì)工業(yè)區(qū)位理論研究的高潮。德國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家馮·杜能在1862年撰寫了《孤立國(guó)同農(nóng)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》,認(rèn)為由于特定農(nóng)場(chǎng)距離城市的遠(yuǎn)近導(dǎo)致級(jí)差地租存在差異,提出了農(nóng)業(yè)區(qū)位的思想[德]杜能著,吳衡康譯:《孤立國(guó)同農(nóng)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》,商務(wù)印書館1997年版。。雖然他的理論是針對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展而言,但是認(rèn)為農(nóng)業(yè)級(jí)差地租的產(chǎn)生是由于偏離市場(chǎng)的遠(yuǎn)近而產(chǎn)生的,這為后來(lái)工業(yè)區(qū)位論的市場(chǎng)中心論奠定了研究的基礎(chǔ)。

真正開始對(duì)工業(yè)區(qū)位理論進(jìn)行研究的是19世紀(jì)60年代德國(guó)的另外兩位學(xué)者W·羅舍爾和W·勞恩哈德,前者在《決定工業(yè)諸部門適當(dāng)區(qū)位的自然法則研究》中提出了“區(qū)位”就是生產(chǎn)上的利益,受勞動(dòng)、資本、原料的影響;后者在1872年到1885年間發(fā)表了一系列的文章,采用數(shù)學(xué)的方法證明工業(yè)區(qū)位,提出了運(yùn)輸公里最小點(diǎn)地址的區(qū)位決定公式。《中國(guó)大百科全書·地理學(xué)》,中國(guó)大百科全書出版社1993年版,第120頁(yè)。但真正對(duì)工業(yè)區(qū)位理論做出巨大貢獻(xiàn)的是20世紀(jì)初著名的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家阿爾弗雷德·韋伯,其奠基之作是1909年出版的《工業(yè)區(qū)位論》。針對(duì)19世紀(jì)末20世紀(jì)初德國(guó)產(chǎn)業(yè)與人口大規(guī)模地向城市遷移這一集聚現(xiàn)象,韋伯從空間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的視角,提出了運(yùn)費(fèi)指向、勞動(dòng)力指向和集聚指向是影響資源空間資源配置和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體生產(chǎn)力布局的重要因素。[德]阿爾弗雷德·韋伯著,李剛劍譯:《工業(yè)區(qū)位論》,商務(wù)印書館1997年版。韋伯的研究雖然是從微觀的視角入手,但是對(duì)工業(yè)布局,進(jìn)而對(duì)區(qū)域工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)提供了一個(gè)重要的解釋視角,即從區(qū)域要素出發(fā),結(jié)合集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)工業(yè)活動(dòng)進(jìn)行分析,為區(qū)域?qū)用嫱瓿晒I(yè)化提供了可行的方向。以上這些學(xué)者對(duì)工業(yè)區(qū)位理論的研究是遵循了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式,采用成本—收益的分析方法進(jìn)行的。從20世紀(jì)30年代開始,受凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式的影響,工業(yè)區(qū)位理論的研究也出現(xiàn)了重大變化,研究視角主要從微觀到宏觀方向轉(zhuǎn)化,研究重點(diǎn)主要是產(chǎn)業(yè)集聚、城市化加速形成和商業(yè)服務(wù)業(yè)活動(dòng)的市場(chǎng)區(qū)位問(wèn)題。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩蘭德研究了同類企業(yè)(產(chǎn)業(yè))經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)地域大小的影響劉繼生、張文奎、張文忠:《區(qū)位論》,江蘇教育出版社1994年版,第129-153頁(yè)。。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家廖什在1945年出版的《經(jīng)濟(jì)空間秩序》中從市場(chǎng)需求出發(fā),論述了工業(yè)區(qū)位選擇的正確方法應(yīng)該是最大利潤(rùn)的地方,并從企業(yè)與企業(yè)聯(lián)系的關(guān)系出發(fā),研究加工工業(yè)和商業(yè)布局,研究城市與城市、城市與區(qū)域之間的關(guān)系和作用。廖什著,王守禮譯:《經(jīng)濟(jì)空間秩序》,商務(wù)印書館1995年版。隨著德國(guó)資本主義的高速發(fā)展,城市化加速推進(jìn),城市在工業(yè)化中的地位和作用越來(lái)越重要,在城市中不僅工業(yè)發(fā)展欣欣向榮,商業(yè)、服務(wù)業(yè)和貿(mào)易發(fā)展也方興未艾,因此對(duì)城市的商業(yè)、服務(wù)業(yè)等問(wèn)題也展開了研究。在這樣的背景下,德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯泰勒在《德國(guó)南部的中心地理原理》中提出著名的中心地理論。中心地理論對(duì)影響城市商業(yè)、服務(wù)業(yè)的區(qū)位分布、規(guī)模進(jìn)行了深入的研究,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心地是受市場(chǎng)、交通因素和行政影響的,消費(fèi)市場(chǎng)狀況、購(gòu)物的空間距離、競(jìng)爭(zhēng)程度直接影響零售業(yè)的區(qū)位分布,服務(wù)業(yè)受交通、信息的可獲得性、專業(yè)人才的集聚等影響,在空間的集聚比工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的空間集聚更明顯。李小建等著:《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)》,高等教育出版社2006年版,第92-113頁(yè)。以上這些學(xué)者研究工業(yè)區(qū)位論時(shí),沒(méi)有遵循新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式,沒(méi)有受制于古典經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究問(wèn)題的影響,即生產(chǎn)成本最低點(diǎn)是廠商最優(yōu)區(qū)位的選擇點(diǎn)的影響,而是將研究的視角擴(kuò)大,從生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到市場(chǎng),認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中市場(chǎng)對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的影響越來(lái)越大,顯然比較符合現(xiàn)實(shí)。但是他們的理論研究還是沒(méi)有擺脫“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的屬性,分析僅僅停留于經(jīng)濟(jì)因素的影響,使得理論的適用性受到局限。隨著對(duì)人的假設(shè)由單一的“經(jīng)濟(jì)人”目標(biāo)向多元化目標(biāo)推進(jìn),以及對(duì)經(jīng)濟(jì)因素以外其他因素的關(guān)注,工業(yè)區(qū)位理論研究出現(xiàn)新的變化,出現(xiàn)了工業(yè)區(qū)位的行為主義研究、增長(zhǎng)極理論研究。

工業(yè)區(qū)位的行為主義研究是把人們的心理狀態(tài)、決策者偏好等因素作為分析工業(yè)區(qū)位的重要變量,不是研究工業(yè)活動(dòng)在區(qū)位決策中應(yīng)該怎么樣,而是事實(shí)是怎樣的過(guò)程陳秀山、張可云:《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論》,商務(wù)印書館2005年版,第27頁(yè)。。D·M·史密斯提出了收益性空間界限分析理論,通過(guò)構(gòu)造空間費(fèi)用曲線和空間收益曲線,加入?yún)^(qū)位選擇的行為影響因子,得出利潤(rùn)最大的區(qū)位是總收入超過(guò)總費(fèi)用的地方。Smith, D.M., Industrial Location:An Economic Geographic Analysis [M], New York:John Wiley and Sons,1981.另一位工業(yè)區(qū)位行為主義者A·普瑞德認(rèn)為“人”的決策是區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)影響的重要因素,“人”掌握信息的多寡和運(yùn)用信息的能力決定了區(qū)位決策的合理與否。Pred, A., Behaviour and Location:Foundations for a Geographic and Dynamic Theory:Part 1, Lund:Lund Studies in Geography B, Nr,27, University of Lund,1972.工業(yè)區(qū)位行為主義理論有著重大的意義。由于決策者行為的影響,使得落后地區(qū)可以在市場(chǎng)發(fā)育不成熟,競(jìng)爭(zhēng)力偏弱,要素集聚能力差的區(qū)域通過(guò)政府的區(qū)域補(bǔ)貼,稅收財(cái)政支持獲得區(qū)位的變化,推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是,這一理論在決策時(shí)往往受到?jīng)Q策主體所選區(qū)位的限制,忽視被選區(qū)位與整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系,以及決策者掌握信息及其運(yùn)用信息能力的限制,導(dǎo)致區(qū)域工業(yè)發(fā)展的不適。

工業(yè)區(qū)位的增長(zhǎng)極理論認(rèn)為工業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上并非均衡地發(fā)生,因此在區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)該從一個(gè)或幾個(gè)“極點(diǎn)”開始,然后向其他區(qū)域輻射,帶動(dòng)其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。增長(zhǎng)極理論最初是由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索瓦·佩魯提出,后來(lái)法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布代維爾、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼、瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾均對(duì)這一理論做出了貢獻(xiàn)。索瓦·佩魯在20世紀(jì)50年代發(fā)表了一系列的研究成果,認(rèn)為不同的經(jīng)濟(jì)空間是非均衡發(fā)展的,區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展就緣于“推動(dòng)型單位”(propulsive unit),所謂推動(dòng)型單位就是超過(guò)平均水平增長(zhǎng)強(qiáng)勁并和其他部門有緊密聯(lián)系的部門。推動(dòng)型單位本意是運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),他在1955年發(fā)表的一篇論文《增長(zhǎng)極概念》中,將其內(nèi)涵移植到區(qū)域產(chǎn)業(yè)中,并冠名為“增長(zhǎng)極”的概念。增長(zhǎng)極主要通過(guò)內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)、通過(guò)創(chuàng)新及其能力的提高,獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的利潤(rùn),實(shí)現(xiàn)區(qū)域極化效應(yīng)。索瓦·佩魯:《增長(zhǎng)極概念》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)譯從》1988年第9期,第10頁(yè)。

繆爾達(dá)爾探討了區(qū)域發(fā)展的極化機(jī)制。繆爾達(dá)爾的循環(huán)累計(jì)因果理論繆爾達(dá)爾:《世界反貧困的挑戰(zhàn)》,北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1991年版。否定古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)為的發(fā)展過(guò)程偏離均衡后會(huì)重新回歸均衡的運(yùn)動(dòng)過(guò)程,認(rèn)為最初的均衡偏離由于外力的作用會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化這個(gè)偏離趨勢(shì),很難再回到均衡狀態(tài),這種方式會(huì)以循環(huán)的方式運(yùn)動(dòng)而產(chǎn)生累積性效果,區(qū)域之間的差距最終形成“地理上的二元結(jié)構(gòu)”。不過(guò)這種二元結(jié)構(gòu)可以由“循環(huán)累積因果”的方式消除,因?yàn)檠h(huán)累積的因果關(guān)系對(duì)地區(qū)發(fā)展產(chǎn)生了兩種效應(yīng),一是“回波效應(yīng)”,因?yàn)閯趧?dòng)力、資本、技術(shù)等要素收益差使得這些要素由落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng),導(dǎo)致地區(qū)差距擴(kuò)大,但是這種差距不是無(wú)限制擴(kuò)大,因?yàn)榘l(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展到一定程度會(huì)由于要素成本上升、創(chuàng)新能力下降,外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)縮小使得生產(chǎn)要素向落后地區(qū)擴(kuò)散,產(chǎn)生回流效應(yīng)。區(qū)域發(fā)展差距是縮小或者是擴(kuò)大取決于發(fā)展過(guò)程是趨向于均衡或者是非均衡,這又取決于是擴(kuò)散效應(yīng)占優(yōu)或者是回流效應(yīng)占優(yōu),而兩種效應(yīng)的對(duì)比力量與交通、通訊、水電等基礎(chǔ)設(shè)施的狀況、區(qū)域文化教育水平、企業(yè)的創(chuàng)新能力等因素相關(guān)。繆爾達(dá)爾的極化理論用動(dòng)態(tài)的、非均衡的結(jié)構(gòu)主義方法研究落后國(guó)家地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,它反對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用能夠有效地調(diào)節(jié)資源配置,從而提出使各地區(qū)經(jīng)濟(jì)能夠均衡地發(fā)展的觀點(diǎn),它認(rèn)為市場(chǎng)作用是增加而不是減少地區(qū)之間的不平衡。因此這一理論主張通過(guò)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的干預(yù)以達(dá)到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平衡發(fā)展。

由于繆爾達(dá)爾極化理論的地理空間是建立在抽象基礎(chǔ)之上的,法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布代維爾將其具體化為均質(zhì)區(qū)域、極化區(qū)域和計(jì)劃區(qū)域。極化區(qū)域是市場(chǎng)機(jī)制支配的區(qū)域,計(jì)劃區(qū)域是政府的計(jì)劃和政策實(shí)施區(qū)域。他認(rèn)為距離對(duì)極化效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)有影響,隨距離的拉長(zhǎng)而衰減,因此對(duì)于領(lǐng)土面積大,發(fā)展又不平衡的區(qū)域,政府通過(guò)干預(yù)建立增長(zhǎng)極是必需的。Boudeville, J.R., Problems of Regional Economic Planning, Edinburgh, 1966.

中心-外圍理論是由勞爾·普雷維什在20世紀(jì)40年代提出,主要是說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的“中心-外圍”不平等的事實(shí)。20世紀(jì)60年代弗里德曼在其論文《極化發(fā)展的一般理論》中將中心—外圍理論引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。他認(rèn)為,由于創(chuàng)新的差異,形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變革區(qū),并且創(chuàng)新由這些中心向周邊地區(qū)擴(kuò)散,這樣就形成了中心區(qū)和外圍區(qū),前者處于支配地位,并且通過(guò)支配效應(yīng)、信息效應(yīng)、心理效應(yīng)、現(xiàn)代化效應(yīng)、連鎖效應(yīng)和生產(chǎn)效應(yīng)來(lái)強(qiáng)化其支配地位。Friedman, J.R.P., A General Theory of Polarized Development.In N. M.Hansen, Growth Centers in Regional Economic Development, New York:The Free Press,1972.弗里德曼的中心外圍理論是從創(chuàng)新的視角作為分析的切入點(diǎn),將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素納入其分析框架,認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)綜合影響了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。

工業(yè)區(qū)位理論雖然探討的是工業(yè)本身的活動(dòng),但毋庸置疑,工業(yè)化離不開工業(yè)活動(dòng)在區(qū)域空間的安排,正是因?yàn)楣I(yè)在特定區(qū)域的加速活動(dòng),才導(dǎo)致區(qū)域工業(yè)化的順利實(shí)現(xiàn)。西方學(xué)者從不同的視角解釋了工業(yè)區(qū)位活動(dòng),豐富了工業(yè)區(qū)位理論,為工業(yè)化實(shí)踐提供了更多的理論支持。

1.2.3 區(qū)域開發(fā)與規(guī)劃理論

區(qū)域開發(fā)是充分利用人類的主觀能動(dòng)性,按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律,謀求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程。區(qū)域規(guī)劃與開發(fā)在蘇聯(lián)、中國(guó)和東亞其他國(guó)家是比較常用的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方法。目前比較著名的區(qū)域開發(fā)與規(guī)劃理論有地域生產(chǎn)綜合體理論、生產(chǎn)力布局理論、據(jù)點(diǎn)開發(fā)理論、點(diǎn)軸開發(fā)理論、網(wǎng)絡(luò)開發(fā)理論等。

在蘇聯(lián)時(shí)期,形成了很多區(qū)域開發(fā)理論,其中著名的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家H·H·科羅索夫斯基提出地域生產(chǎn)綜合體。他認(rèn)為,“在一個(gè)工業(yè)點(diǎn)或一個(gè)完整的地區(qū)內(nèi),根據(jù)地區(qū)的自然條件,運(yùn)輸和經(jīng)濟(jì)地理位置,恰當(dāng)?shù)匕仓闷髽I(yè),從而獲得特定的經(jīng)濟(jì)效果,這樣一種企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)結(jié)合就稱為生產(chǎn)綜合體”H·H·科羅索夫斯:《經(jīng)濟(jì)區(qū)劃原理》,莫斯科政治書籍出版社,1958年版,第138頁(yè)。。地域生產(chǎn)綜合體是基本經(jīng)濟(jì)區(qū)的構(gòu)成部分,是由工業(yè)樞紐或地域工業(yè)中心組成,綜合體內(nèi)包含工業(yè)樞紐,可能是一個(gè)或多個(gè),各部分的地位和作用取決于地域勞動(dòng)分工與合作中的地位,具體取決于發(fā)展的水平;生產(chǎn)的規(guī)模和效果,對(duì)原材料、能源和勞動(dòng)力資源的利用程度,對(duì)環(huán)境的影響程度等。張秀生:《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論》,武漢大學(xué)出版社2005年版,第215-216頁(yè)。地域生產(chǎn)綜合體理論是企業(yè)在生產(chǎn)上各個(gè)階段存在相互銜接而使之聚集,有利于節(jié)省運(yùn)輸費(fèi)用、縮短周轉(zhuǎn)時(shí)間,從而節(jié)省流動(dòng)資金。同時(shí)有利于充分利用區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì),提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率。

生產(chǎn)力布局理論是蘇聯(lián)和我國(guó)研究生產(chǎn)力空間分布的理論。拉夫里舍夫提出在全國(guó)范圍內(nèi)有計(jì)劃地配置生產(chǎn)力,使生產(chǎn)接近原料、燃料產(chǎn)地和消費(fèi)品地區(qū)。張秀生:《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論》,武漢大學(xué)出版社2005年版,第211頁(yè)。我國(guó)學(xué)者陳棟生、劉再興也提出生產(chǎn)力布局原則,提出地域分工與地區(qū)工業(yè)綜合發(fā)展相結(jié)合,合理確定地區(qū)專業(yè)化規(guī)模,正確處理先進(jìn)地區(qū)與落后地區(qū)之間的關(guān)系,運(yùn)用地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡規(guī)律以縮小區(qū)域之間的差距等。劉再興:《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論與方法》,中國(guó)物價(jià)出版社1996年版。

據(jù)點(diǎn)開發(fā)理論是極化理論的一種形式,由于資金的有限性,不可能在區(qū)域進(jìn)行全面開發(fā),而集中一個(gè)或幾個(gè)據(jù)點(diǎn),以影響周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,日本的第一次全國(guó)綜合開發(fā)計(jì)劃就是據(jù)點(diǎn)開發(fā)策略。在據(jù)點(diǎn)開發(fā)基礎(chǔ)上,出現(xiàn)了點(diǎn)軸開發(fā)。點(diǎn)軸開發(fā)理論最早是由波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩倫巴和馬利士提出,是在綜合克里斯泰勒的中心地理論、佩魯?shù)脑鲩L(zhǎng)極理論基礎(chǔ)上得出。點(diǎn)軸開發(fā)中的點(diǎn)就是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中條件比較好的地區(qū),經(jīng)濟(jì)的發(fā)展點(diǎn)逐漸增多,通過(guò)點(diǎn)與點(diǎn)之間、生產(chǎn)要素之間的流動(dòng),形成一個(gè)聯(lián)系著的軸線,為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù),并對(duì)資源、人力資本等要素產(chǎn)生吸引作用。胡兆量:《中國(guó)區(qū)域發(fā)展導(dǎo)論》,北京大學(xué)出版社2000年版。我國(guó)學(xué)者陸大道對(duì)點(diǎn)軸開發(fā)作出過(guò)較大貢獻(xiàn),他認(rèn)為點(diǎn)軸分為開發(fā)軸和發(fā)展軸,他提出了著名的T字形空間開發(fā)軸。陸大道:《區(qū)域發(fā)展及其空間結(jié)構(gòu)》,科學(xué)出版社1995年版。網(wǎng)絡(luò)開發(fā)是點(diǎn)軸開發(fā)理論的延伸。經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段,地區(qū)增長(zhǎng)極及其增長(zhǎng)軸形成,并且輻射范圍越來(lái)越廣,通過(guò)交通網(wǎng)、通訊網(wǎng)、要素流動(dòng)網(wǎng)將點(diǎn)、軸聯(lián)系起來(lái),形成一個(gè)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)開發(fā)。張耀輝:《區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展》,中國(guó)計(jì)劃出版社1999年。網(wǎng)絡(luò)開發(fā)有利于推動(dòng)城鄉(xiāng)一體化,促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

1.2.4 主體功能區(qū)理論

主體功能區(qū)是我國(guó)政府提出的一個(gè)理論創(chuàng)新。國(guó)家“十一五”規(guī)劃《綱要》中首次明確提出,“根據(jù)資源環(huán)境承載能力、現(xiàn)有開發(fā)密度和發(fā)展?jié)撃埽y(tǒng)籌考慮未來(lái)我國(guó)人口分布、經(jīng)濟(jì)布局、國(guó)土利用和城鎮(zhèn)化格局,將國(guó)土空間劃分為優(yōu)先開發(fā)、重點(diǎn)開發(fā)、限制開發(fā)和禁止開發(fā)四類,按照主體功能定位調(diào)整和完善區(qū)域政策及績(jī)效評(píng)價(jià),規(guī)范空間開發(fā)秩序,形成合理的空間開發(fā)結(jié)構(gòu)”。編寫組:《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要的建議輔導(dǎo)讀本》,人民出版社2005年版。主體功能區(qū)的提出是我國(guó)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的重大調(diào)整,有利于各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間布局和產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出合理的安排,為我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展指出了正確的方向。

主體功能區(qū)理論的提出是將人的發(fā)展、資源的節(jié)約利用與環(huán)境的保護(hù)納入一個(gè)系統(tǒng)的視角,真正能夠?qū)崿F(xiàn)人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。但是主體功能區(qū)理論目前還處于探索階段,理論體系還沒(méi)有建立,只是不同的學(xué)者針對(duì)這一理論提出一些看法。普遍一致的觀點(diǎn)都認(rèn)為主體功能區(qū)是國(guó)土空間開發(fā)理念和模式上的創(chuàng)新,現(xiàn)階段主要分析了主體功能區(qū)的性質(zhì)、作用,主體功能區(qū)的定位,主體功能區(qū)管理方面存在差異等。主流觀點(diǎn)認(rèn)為主體功能區(qū)為類型區(qū),如張可云認(rèn)為主體功能區(qū)與功能區(qū)有差異,前者是指“類型區(qū)”,后者是指有一定功能內(nèi)聚性、各組成部分相互依賴的空間單元,重視的是各組成部分的功能聯(lián)系而非同質(zhì)性。希靜:《張可云解讀主體功能區(qū)》,《中國(guó)科技財(cái)富》2007年第4期,第77頁(yè)。魏后凱認(rèn)為主體功能區(qū)是屬于一種典型的經(jīng)濟(jì)類型區(qū),具有區(qū)內(nèi)發(fā)展條件和經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的相對(duì)一致性,四類主體功能區(qū)在功能上既有綜合性,又有相對(duì)單一性。魏后凱:《對(duì)推進(jìn)形成主體功能區(qū)的冷思考》,《中國(guó)發(fā)展觀察》2007年第3期,第28頁(yè)。在主體功能區(qū)的定位上,主體功能區(qū)和“三大地帶”“四大板塊”是我國(guó)不同時(shí)期提出的區(qū)域戰(zhàn)略,側(cè)重點(diǎn)不同,三者不沖突,而且主體功能區(qū)是對(duì)“四大板塊”空間格局劃分的細(xì)化,是考慮資源承載力前提下對(duì)“四大板塊”的一種完善。孫久文、彭薇:《主體功能區(qū)建設(shè)研究述評(píng)》,《中共中央黨校學(xué)報(bào)》2007年第12期,第78頁(yè)。關(guān)于主體功能區(qū)的作用,認(rèn)為主體功能區(qū)有利于優(yōu)化資源的空間配置,陳瀟瀟、朱傳耿:《試論主體功能區(qū)對(duì)我國(guó)區(qū)域管理的影響》,《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索》2006年第12期,第21-25頁(yè)。構(gòu)建合理的地域分工體系,優(yōu)化區(qū)域開發(fā)秩序,王東祥:《搞好主體功能區(qū)區(qū)劃,優(yōu)化區(qū)域開發(fā)格局》,《浙江經(jīng)濟(jì)》2006年第16期,第4-7頁(yè)。形成合理的區(qū)域空間開發(fā)結(jié)構(gòu)張巖銘、王晶:《國(guó)土空間四大主體功能區(qū):從產(chǎn)業(yè)調(diào)整到區(qū)域調(diào)整》,《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》,2006-7-11。。但魏后凱認(rèn)為,主體功能區(qū)并非包治百病,主體功能區(qū)建設(shè)將會(huì)進(jìn)一步加劇空間不均衡,不能解決問(wèn)題區(qū)域的發(fā)展,會(huì)加大西部地區(qū)大開發(fā)和落后地區(qū)發(fā)展的難度。魏后凱:《對(duì)推進(jìn)形成主體功能區(qū)的冷思考》,《中國(guó)發(fā)展觀察》2007年第3期,第29-3頁(yè)。

在主體功能區(qū)管理上,陳秀山等認(rèn)為明確各級(jí)政府事權(quán)劃分,設(shè)立主體功能區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu),健全法律保障,探索區(qū)域的開發(fā)權(quán)流轉(zhuǎn)制度,建立多層次的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,建立可持續(xù)的區(qū)域政策體系等。陳秀山、張若:《主體功能區(qū)從構(gòu)想走向操作》,《決策》2006年第12期,第10-11頁(yè)。張可云認(rèn)為,主體功能區(qū)與現(xiàn)有的“國(guó)土規(guī)劃”“區(qū)域規(guī)劃”“城市規(guī)劃”“土地利用規(guī)劃”相比,都具有優(yōu)勢(shì),認(rèn)為主體功能區(qū)的提出是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的必然要求,具有戰(zhàn)略性和可操作性特征,在操作上應(yīng)該完善區(qū)域管理制度基礎(chǔ),包括“管誰(shuí)”“誰(shuí)管”問(wèn)題、建立健全協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展的法律法規(guī)等問(wèn)題,以及通過(guò)區(qū)域政策支持落實(shí)主體功能區(qū)。張可云:《主體功能區(qū)規(guī)劃的背景與未來(lái)區(qū)域管理方向》,《綠葉》2007年第10期,第24-25頁(yè)。鄧玲等認(rèn)為做好主體功能區(qū)區(qū)域規(guī)劃,加強(qiáng)主體功能區(qū)內(nèi)各行政區(qū)間的合作,完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、激發(fā)企業(yè)活力,創(chuàng)新政府考核指標(biāo),完善政績(jī)考核體系是加強(qiáng)主體功能區(qū)建設(shè)的必要措施。鄧玲、杜黎明:《主體功能區(qū)建設(shè)的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展功能研究》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2006年第4期,第63-64頁(yè)。

主體功能區(qū)理論是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中區(qū)域空間開發(fā)的一種理論創(chuàng)新,這一理論的提出有利于杜絕地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的相互攀比,為了地方政績(jī)而不惜實(shí)施區(qū)域惡性競(jìng)爭(zhēng)和無(wú)序開發(fā),造成區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不持續(xù)、不協(xié)調(diào)的局面,是我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要方向,也是區(qū)域工業(yè)化發(fā)展及其產(chǎn)業(yè)空間布局需要重點(diǎn)權(quán)衡的理論。

1.2.5 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論源于亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)利益說(shuō)和大衛(wèi)·李嘉圖的相對(duì)利益說(shuō)。赫克歇爾和俄林研究了基于要素稟賦的差異參與國(guó)際分工的要素稟賦論。20世紀(jì)以來(lái),通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),促進(jìn)區(qū)域工業(yè)化的完成在20世紀(jì)成為研究的一個(gè)重點(diǎn)。較早涉及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要提出了雁形產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)說(shuō),該理論認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家隨著技術(shù)獲取程度差異的變化,產(chǎn)品必將經(jīng)歷進(jìn)口、自己生產(chǎn)到出口的三個(gè)主要過(guò)程,分別代表了工業(yè)化處于不同階段產(chǎn)業(yè)的選擇。二戰(zhàn)以后,國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與滲透加速,出現(xiàn)了許多有關(guān)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論。波斯納(R.Posner)的技術(shù)差距論認(rèn)為技術(shù)要素豐富的創(chuàng)新國(guó)家和區(qū)域會(huì)長(zhǎng)期保持其動(dòng)態(tài)技術(shù)優(yōu)勢(shì),相對(duì)落后的技術(shù)就轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家或區(qū)域。弗農(nóng)(R.Vernon)的產(chǎn)品生命周期說(shuō)認(rèn)為產(chǎn)品處于不同生命周期階段對(duì)要素的需求程度不同,引起該產(chǎn)品的生產(chǎn)在要素豐裕程度不同的國(guó)家或地區(qū)發(fā)生轉(zhuǎn)移Raymond Vernon, International Investment and International Trade in the Product Cycle, Quartterly Journal of Economics, May,1966.。小島清的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論認(rèn)為一國(guó)對(duì)外直接投資應(yīng)當(dāng)立足于“比較優(yōu)勢(shì)原理”才有利于利潤(rùn)最大化小島清:《對(duì)外貿(mào)易論》,南開大學(xué)出版社1987年版,第447頁(yè)。。鄧寧的國(guó)際投資發(fā)展周期理論認(rèn)為對(duì)外直接投資與投資國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段聯(lián)系密切,隨著企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力提高,通過(guò)國(guó)外投資走向國(guó)際化道路,形成產(chǎn)業(yè)的國(guó)際轉(zhuǎn)移。此外這階段比較著名的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論還有海默(Stephen Hymer)的壟斷優(yōu)勢(shì)理論,佩德森(Pederson)的等級(jí)傳播論,巴克利(Peter Buckley)的內(nèi)部化理論,攸原三代平的動(dòng)態(tài)比較成本理論,劉易斯·威爾斯(L.T.Wells)的小規(guī)模技術(shù)論,拉奧(Sanjaga Lall)的技術(shù)地方化理論,坎特韋爾(John A.Cantwell)和托攔惕諾(P.E.Tolentino)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論等。

國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論是隨著國(guó)際貿(mào)易加速發(fā)展、國(guó)際投資活躍、跨國(guó)公司繁榮以及國(guó)際分工深化而向縱深推進(jìn)。其演變的軌跡從早期強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)在靜態(tài)中尋求比較優(yōu)勢(shì)到二戰(zhàn)之后關(guān)注在動(dòng)態(tài)中尋求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論主要關(guān)注發(fā)展中國(guó)家承接發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的現(xiàn)象。

1.2.6 區(qū)域創(chuàng)新理論

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的重要區(qū)別,這就要求發(fā)展中國(guó)家要“發(fā)展”,要“追趕”。著名演化經(jīng)濟(jì)學(xué)者Naushad Forbes and David Wield在為From Followers to Leaders:Managing technology and innovation一書撰寫序言時(shí)曾寫道“發(fā)展就是要克服追趕中的各鐘障礙,而追趕包括國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人的追趕三個(gè)層次,工業(yè)發(fā)展是一個(gè)國(guó)家實(shí)施追趕的核心,而企業(yè)又是工業(yè)發(fā)展的核心”納謝德·福布斯,戴維·韋爾德:《從追隨者到領(lǐng)先者—管理新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的技術(shù)與創(chuàng)新》,高等教育出版社2005年版,第1頁(yè)。。落后地區(qū)追趕發(fā)達(dá)地區(qū)并不是不可能的。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)與創(chuàng)新密不可分,創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以成功的關(guān)鍵因素。如果“發(fā)展中國(guó)家(地區(qū))企業(yè)注重學(xué)習(xí),注重創(chuàng)新,努力提高自身技術(shù)能力,提升價(jià)值鏈,成為一個(gè)高效的追隨者,那么他們就有可能實(shí)現(xiàn)其核心目標(biāo)——價(jià)值增值,就可以有所作為——由追隨者成為領(lǐng)先者”納謝德·福布斯,戴維·韋爾德:《從追隨者到領(lǐng)先者—管理新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的技術(shù)與創(chuàng)新》,高等教育出版社2005年版,第1頁(yè)。

盡管公認(rèn)的創(chuàng)新理論體系的構(gòu)建歸功于熊彼特納爾森認(rèn)為由于熊彼特以他特有的方式關(guān)注創(chuàng)新,熊彼特很明顯為經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討創(chuàng)新提供了思想源泉和動(dòng)力([美]納爾森,《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉》,中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社2001年版。),還有現(xiàn)代創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼、溫特、內(nèi)生增長(zhǎng)理論學(xué)派、新演化經(jīng)濟(jì)學(xué)派都認(rèn)為熊彼特創(chuàng)新理論為先驅(qū)。,但馬克思在其宏著中還是顯示了創(chuàng)新的思想。他認(rèn)為資本家追求超額剩余價(jià)值的內(nèi)在動(dòng)機(jī)、競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的需求都發(fā)揮了重大作用。資本家在利潤(rùn)最大化動(dòng)機(jī)刺激下發(fā)明企業(yè)所需要的技術(shù),資本家還可以通過(guò)機(jī)器的引進(jìn)以提高生產(chǎn)的效率;資本主義競(jìng)爭(zhēng)的手段是多樣的,其中包括新技術(shù)為手段的競(jìng)爭(zhēng)。《馬克思恩格斯選集,第四卷》,人民出版社1972年版,第320-321頁(yè)。“手推磨產(chǎn)生的是封建主為首的社會(huì),蒸汽磨產(chǎn)生的是工業(yè)資本家為首的社會(huì)”《馬克思恩格斯選集,第一卷》,人民出版社1972年版,第108頁(yè)。。馬克思從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的對(duì)立、勞動(dòng)者和資本家的對(duì)立關(guān)系中揭示創(chuàng)新的思想,是最早關(guān)于創(chuàng)新理論的探索并形成了重要成果。他關(guān)于創(chuàng)新理論的研究充分證實(shí)一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中創(chuàng)新的重要性,技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新對(duì)于促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用,為后來(lái)西方學(xué)者探索創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。

創(chuàng)新理論的系統(tǒng)研究當(dāng)推美籍奧地利學(xué)者約瑟夫·熊彼特。他在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中闡述了創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象,提出了以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新理論。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是“企業(yè)家實(shí)行對(duì)生產(chǎn)要素的新的結(jié)合”[美]約瑟夫·熊彼特:《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》,商務(wù)印書館1997年版,第71頁(yè)。,“創(chuàng)新”就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),也就是說(shuō),把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這意味著單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有創(chuàng)新,因?yàn)槠浔举|(zhì)上沒(méi)有產(chǎn)生新的現(xiàn)象,而只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展才有創(chuàng)新,因?yàn)檫@個(gè)過(guò)程“是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化”。[美]約瑟夫·熊彼特:《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》,商務(wù)印書館1997年版,第72頁(yè)。熊彼特認(rèn)為,這種產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)生活內(nèi)部,并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力量就是創(chuàng)新。創(chuàng)新包括五種情況[美]約瑟夫·熊彼特:《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》,商務(wù)印書館1997年版,第73-74頁(yè)。:①采用一種新的產(chǎn)品,也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新的特性;②采用一種新的生產(chǎn)方法,也就是在有關(guān)的制造部門中尚未通過(guò)經(jīng)驗(yàn)檢定的方法,這種新的方法決不需要建立在科學(xué)上新的發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上,并且也可以存在于商業(yè)上處理一種產(chǎn)品的新的方式之中;③開辟一個(gè)新的市場(chǎng),也就是有關(guān)國(guó)家的某一制造部門以前不曾進(jìn)入的市場(chǎng),不管這個(gè)市場(chǎng)以前是否存在過(guò);④掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源,也不問(wèn)這種來(lái)源是已經(jīng)存在的,還是第一次創(chuàng)造出來(lái)的;⑤實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織,比如造成一種壟斷地位(例如通過(guò)“托拉斯化”),或打破一種壟斷地位。

區(qū)域創(chuàng)新的思想來(lái)源可以追溯到19世紀(jì)末20世紀(jì)初的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人馬歇爾的產(chǎn)業(yè)集群思想。產(chǎn)業(yè)集群通過(guò)知識(shí)外溢、繁衍創(chuàng)新性小企業(yè)等方式促進(jìn)集群內(nèi)部的科技創(chuàng)新。英國(guó)的梅特卡夫教授是最早對(duì)區(qū)域創(chuàng)新進(jìn)行研究的學(xué)者之一。他認(rèn)為“國(guó)家作為一個(gè)創(chuàng)新體系的主體太大,因此應(yīng)該考慮一組特色的、以技術(shù)為基礎(chǔ)的體系,其中的一個(gè)以國(guó)家地理和制度為邊界,它們之間又進(jìn)行聯(lián)結(jié),支撐國(guó)家或國(guó)際創(chuàng)新體系的發(fā)展”梅特卡夫:《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與創(chuàng)造性毀滅》,人民大學(xué)出版社2001年版。。但直到20世紀(jì)90年代,區(qū)域創(chuàng)新理論才日臻成熟。1992年英國(guó)教授庫(kù)克正式提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念,認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要由“地理上互相分工與聯(lián)系的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系,而這種組織體系制造并產(chǎn)生創(chuàng)新”Cookp, Hans-Joachim Braczyk, Hjand HeidenreichM.(eds.).Regional innovation system:the role of governance in the globalized world [M].London:UCLPress,1996.。此后不少學(xué)者展開了對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究。Asheim認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由支撐機(jī)構(gòu)圍繞的區(qū)域集群,包括企業(yè)和制度結(jié)構(gòu)。Asheim B.T., Isaksen A.Regional Innovation Systems:The Integration of Local“Sticky”and Global“Ubiquitous”Knowledge [J].The Journal of Technology Transfer,2002,27(1):77-86.Autio認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要由根植于同一區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境中的兩個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成,知識(shí)應(yīng)用和開發(fā)子系統(tǒng),知識(shí)生產(chǎn)和擴(kuò)散子系統(tǒng)。Autio E., Evaluation of RTD in Regional Systems of Innovation [J]. European Planning Studies,1998,6(2):131-140.D.Doloreus研究了區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)部機(jī)制,認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)部機(jī)制是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的基本動(dòng)力,包括互相學(xué)習(xí)、知識(shí)生產(chǎn)、鄰近和社會(huì)嵌入性四個(gè)方面。D.Doloreux., What we should know about regional systems of innovation [J], Technology in Society 24(2002)243-263.Wiig H, Wood M研究了廣義區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng),認(rèn)為應(yīng)包括Wiig H, Wood., M.What comprises a regional innovation system? An empirical study.http://web.sol.no/step/195/195.htm.1999.:①進(jìn)行創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)的生產(chǎn)企業(yè)群;②進(jìn)行創(chuàng)新人才培養(yǎng)的教育機(jī)構(gòu);③進(jìn)行創(chuàng)新知識(shí)與技術(shù)生產(chǎn)的研究機(jī)構(gòu);④對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行金融、政策法規(guī)約束與支持的政府機(jī)構(gòu);⑤金融、商業(yè)等創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)。Antonelli等提出了四種交互學(xué)習(xí)的區(qū)域創(chuàng)新基本合作機(jī)制Antonelli C., Quéré M., The Governance of Interactive Learning within Innovation Systems [J].Urban Studies,2002,39(5-6):1051-1063.:集群扮演重要角色的創(chuàng)新系統(tǒng);以知識(shí)密集型服務(wù)為中心的創(chuàng)新系統(tǒng);以金融市場(chǎng)為中心的創(chuàng)新系統(tǒng);基于長(zhǎng)期合約的創(chuàng)新系統(tǒng)。

目前區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中比較有影響的理論主要有企業(yè)群理論、三螺旋理論和區(qū)域網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新理論。企業(yè)群理論主要研究企業(yè)之間的協(xié)同效應(yīng)所表現(xiàn)出來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。20世紀(jì)20年代馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出從企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)性角度來(lái)研究企業(yè)的外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,為后來(lái)企業(yè)群理論奠定了基礎(chǔ)。20世紀(jì)90年代,波特對(duì)企業(yè)群作了界定,認(rèn)為“在一個(gè)特定的區(qū)域內(nèi)一群相互聯(lián)系的公司和各種組織在地理上的集中”Porter, M.E., Clusters and New Economics of Competition.Harvard Business Review 1998,(11).,同時(shí)波特也論述了關(guān)于集群與單個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系,認(rèn)為“集群能夠提高生產(chǎn)率,使企業(yè)持續(xù)不斷地創(chuàng)新;促進(jìn)新企業(yè)的誕生和企業(yè)的衍生,加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)”Porter, M.E., Clusters and New Economics of Competition.Harvard Business Review 1998,(11).。因?yàn)閱蝹€(gè)企業(yè)很難在價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)保證創(chuàng)新的成功,相反,集群能夠保證創(chuàng)新,通過(guò)企業(yè)彼此的合作、學(xué)習(xí),有利于提高集群創(chuàng)新的可能性。倫德瓦爾企業(yè)的創(chuàng)新擴(kuò)展到“企業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新”和“區(qū)域系統(tǒng)創(chuàng)新”層次上,前者包括管理、組織與市場(chǎng)營(yíng)銷等環(huán)節(jié),后者有制度、風(fēng)俗習(xí)慣、法律等,因此企業(yè)必須和區(qū)域內(nèi)其他行為主體在相互作用中結(jié)成網(wǎng)絡(luò)才能持續(xù)不斷地創(chuàng)新。Lundvall, B--A., National Systems of Innovation:Towards a Theory of Innovation and Interactive Learning.[C].London:Pinter Publishers,1992.

三螺旋模型理論是由Etzkowitz首次提出用以解釋大學(xué)、商業(yè)和政府三者之間在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代新的關(guān)系。Leydesdorff對(duì)這一概念加以發(fā)展,并提供了該模型的理論系統(tǒng)。三螺旋模型理論利用一個(gè)螺旋型的創(chuàng)新模型,描述了在知識(shí)商品化的不同階段,不同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間的多重互反關(guān)系。這種螺旋型的關(guān)聯(lián)是創(chuàng)新的不同階段演化而來(lái)的,并使得上述三種創(chuàng)新主體日益密切地相互作用,從而最終形成所謂的“三螺旋”。后來(lái),Etzkowitz又對(duì)三螺旋模型在知識(shí)創(chuàng)造、擴(kuò)散利用等方面產(chǎn)生的變化進(jìn)行了研究。吳敏:《基于三螺旋模型理論的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究》,《中國(guó)科技論壇》2006年第1期,第34頁(yè)。區(qū)域網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新系統(tǒng)被認(rèn)為是理想的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。在這種類型中,公司和組織不僅同樣是植根于特定的一個(gè)區(qū)域,以本地的、互動(dòng)的學(xué)習(xí)為特征,而且通過(guò)有意加強(qiáng)該地區(qū)公共機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)提供知識(shí)和增強(qiáng)本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。毛艷華:《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵及其政策含義》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2007年第2期,第86頁(yè)。

西方學(xué)者的創(chuàng)新理論是基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)的總結(jié)。可以認(rèn)為,自工業(yè)革命甚至早些時(shí)候經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得成功都離不開創(chuàng)新。無(wú)論是思想觀念的創(chuàng)新、技術(shù)的創(chuàng)新、制度的創(chuàng)新甚至是管理的創(chuàng)新,都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所不可或缺的要素。區(qū)域創(chuàng)新是區(qū)域工業(yè)化發(fā)展的一個(gè)實(shí)現(xiàn)路徑,也是工業(yè)化本身所必需的。

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