第一章　引言

第一節(jié)　研究背景與意義

一、問題的提出

新時(shí)期，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施和農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革，呼喚中國(guó)農(nóng)業(yè)盡快駛?cè)肟萍简?qū)動(dòng)的安全高效發(fā)展軌道中來。國(guó)家現(xiàn)代化首先是農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量、提高農(nóng)民生活水平，需要強(qiáng)有力的農(nóng)業(yè)科技支撐。2019年中央“一號(hào)文件”提出，農(nóng)業(yè)需要強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，實(shí)施農(nóng)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)行動(dòng)，培育一批農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略科技創(chuàng)新力量，加快先進(jìn)實(shí)用技術(shù)集成創(chuàng)新與推廣應(yīng)用。近年來，中國(guó)農(nóng)村農(nóng)作物病蟲害發(fā)生面積呈逐年上升趨勢(shì)，不僅直接影響農(nóng)民收入，也對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品供給安全造成嚴(yán)重威脅。隨著消費(fèi)需求升級(jí)和供給側(cè)改革，中國(guó)農(nóng)村也逐漸探索出富有地方特色且經(jīng)濟(jì)收益較高的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式，但由于氣候變化、農(nóng)資投入不當(dāng)或連年重茬種植等因素導(dǎo)致各類新型作物病蟲害迅速蔓延。根據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)科技發(fā)展中心數(shù)據(jù)，2019年農(nóng)作物重大病蟲害總體發(fā)生面積預(yù)計(jì)將達(dá)到48億畝次，將比往年更加嚴(yán)重。農(nóng)作物病害高發(fā)，勢(shì)必衍生為中國(guó)實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略過程中的“絆腳石”。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施需要農(nóng)業(yè)科技力量的支撐，新品種新技術(shù)研發(fā)是解決病害危機(jī)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高效發(fā)展的第一步，這些農(nóng)業(yè)創(chuàng)新如何能夠在農(nóng)戶群體中進(jìn)行有效推廣是值得研究的重要問題。近四十年的農(nóng)業(yè)改革發(fā)展實(shí)踐表明，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依靠技術(shù)革新取得了舉世矚目的成績(jī)，但仍有大量好的農(nóng)業(yè)技術(shù)一直停留在技術(shù)示范層面，在農(nóng)戶生產(chǎn)環(huán)節(jié)推廣不開。這既造成了嚴(yán)重的技術(shù)資源浪費(fèi)，也不利于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型與生產(chǎn)效率提升。農(nóng)民是農(nóng)業(yè)發(fā)展的主力軍，分散小農(nóng)經(jīng)濟(jì)下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)往往跟本地傳統(tǒng)緊密地融合在一起，不同農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的認(rèn)知存在偏差，從而影響農(nóng)業(yè)技術(shù)在不同地區(qū)傳播的進(jìn)程。農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，不宜用簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)成本—收益分析來推斷農(nóng)戶技術(shù)采納的行為和技術(shù)推廣的進(jìn)程。因此，我們需要尋找新的理論視角深入剖析農(nóng)村地區(qū)農(nóng)戶技術(shù)采納決策與技術(shù)擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)過程，這將有利于識(shí)別農(nóng)業(yè)技術(shù)在農(nóng)戶群體中擴(kuò)散的機(jī)制，促進(jìn)更多的農(nóng)業(yè)技術(shù)在中國(guó)農(nóng)村地區(qū)的使用與傳播，逐步推動(dòng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的發(fā)展進(jìn)程。

盡管中國(guó)一直呼喚構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合下的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，但農(nóng)村地區(qū)技術(shù)推廣仍然面臨挑戰(zhàn)。不僅如此，中國(guó)在境外的農(nóng)業(yè)援助與國(guó)際合作項(xiàng)目也存在農(nóng)業(yè)技術(shù)傳遞的難題。當(dāng)今國(guó)際政治與經(jīng)濟(jì)秩序深刻變化，非洲國(guó)家在中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)全方位發(fā)展戰(zhàn)略中的地位越來越凸顯。2000年，中國(guó)與非洲成立“中非合作論壇”標(biāo)志著中國(guó)對(duì)非洲的援助走向機(jī)制化階段。2014年的《中國(guó)的對(duì)外援助》白皮書和2015年的《中國(guó)對(duì)非洲的政策文件》作為中國(guó)對(duì)非洲的援助與合作的基本框架，表明其有政策依據(jù)的穩(wěn)定性和長(zhǎng)期性。中國(guó)與非洲農(nóng)業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，合作發(fā)展的前景廣闊。非洲各國(guó)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平各異，但總體水平較低，具有較大的發(fā)展?jié)摿ΑＶ袊?guó)作為具有悠久農(nóng)耕文明的農(nóng)業(yè)大國(guó)，在長(zhǎng)期的歷史實(shí)踐中創(chuàng)造并傳承了適合于中國(guó)農(nóng)情的耕作技術(shù)。在經(jīng)濟(jì)改革與轉(zhuǎn)型時(shí)期，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步大大釋放了中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)活力。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌跡能為非洲國(guó)家提供重要參考，事實(shí)上，中國(guó)已經(jīng)逐漸成為非洲國(guó)家學(xué)習(xí)和效仿的對(duì)象。非洲國(guó)家的自然資源與中國(guó)實(shí)用農(nóng)業(yè)技術(shù)資源相結(jié)合，將為非洲農(nóng)業(yè)發(fā)展與中非農(nóng)業(yè)合作提供廣闊前景。不同于美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)對(duì)非洲的發(fā)展援助歷來“不附加任何政治條件”，而是強(qiáng)調(diào)在互惠互助的基礎(chǔ)上建立穩(wěn)固的合作伙伴關(guān)系，在具體援助策略上，中國(guó)倡導(dǎo)“授人以魚不如授之以漁”，將技術(shù)援非視為中非農(nóng)業(yè)合作的重點(diǎn)。自1964年周恩來總理訪問非洲十國(guó)提出中國(guó)援助非洲的八項(xiàng)原則以來，中國(guó)對(duì)非洲國(guó)家的援助與合作一貫強(qiáng)調(diào)“不附加政治條件”“授之以漁”的理念。截至目前，中國(guó)已經(jīng)在非洲國(guó)家援助建設(shè)20多個(gè)農(nóng)業(yè)技術(shù)示范中心，并向非洲國(guó)家派遣了50多批農(nóng)業(yè)技術(shù)組展開中非雙方在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的交流合作。在2012年第五屆中非合作論壇上，中國(guó)提出繼續(xù)堅(jiān)持注重當(dāng)前與著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)相結(jié)合，堅(jiān)持“輸血”與“造血”相結(jié)合，繼續(xù)增加對(duì)非援助與合作力度。2015年12月，在第六屆中非合作論談約翰內(nèi)斯堡峰會(huì)上，中國(guó)宣布未來3年將在十大領(lǐng)域跟非洲展開全方位的戰(zhàn)略合作，增加投資與援助規(guī)模，加快農(nóng)業(yè)合作與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)非洲的自主可持續(xù)發(fā)展。2018年，在中非合作論壇北京峰會(huì)上中國(guó)提出繼續(xù)推動(dòng)非洲國(guó)家的能力建設(shè)，中國(guó)將在非洲設(shè)立10個(gè)魯班工坊，向非洲青年提供職業(yè)技能培訓(xùn)，并實(shí)施頭雁計(jì)劃，為非洲培訓(xùn)1000名精英人才。隨著中國(guó)對(duì)非援助的投入力度日益加大，傳統(tǒng)的援助格局被打破，以西方國(guó)家為主的傳統(tǒng)援助國(guó)和新興援助國(guó)之間缺乏信任與合作，西方媒體針對(duì)中國(guó)在非洲的援助項(xiàng)目制造了較多負(fù)面輿論，并引發(fā)學(xué)術(shù)界的普遍擔(dān)憂。在此背景下，中國(guó)必須以實(shí)際行動(dòng)為自己正名，切實(shí)推動(dòng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)技術(shù)的改良與擴(kuò)散，為非洲民眾帶來實(shí)際利益，促進(jìn)非洲受援國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而與非洲友國(guó)共謀發(fā)展，提升中國(guó)在國(guó)際事務(wù)中的軟實(shí)力。事實(shí)證明，西方大規(guī)模農(nóng)場(chǎng)和機(jī)械化作業(yè)并不能適應(yīng)非洲當(dāng)?shù)厣鐣?huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平，中國(guó)以往在非洲的援助項(xiàng)目也受到部分學(xué)者和媒體的質(zhì)疑，國(guó)際社會(huì)對(duì)非援助效果不盡如意。因此，推動(dòng)農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散是解決非洲國(guó)家貧困問題的突破口，是中國(guó)援助非洲的重點(diǎn)，也是雙邊農(nóng)業(yè)合作取得經(jīng)濟(jì)實(shí)效的關(guān)鍵。

以上兩個(gè)事實(shí)歸結(jié)為一點(diǎn)，農(nóng)業(yè)是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)進(jìn)步是農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣要想獲得成功必須要厘清現(xiàn)實(shí)中存在的障礙，障礙是什么以及如何突破這些障礙是非常值得研究的話題。同時(shí)，我們必須注意到，在農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣過程中，農(nóng)民作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體，是技術(shù)采納的最終受體。因此，一項(xiàng)好的農(nóng)業(yè)技術(shù)，只有在普遍被農(nóng)戶采納的情況下才能發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)效益。事實(shí)表明，農(nóng)業(yè)技術(shù)在農(nóng)村地區(qū)的擴(kuò)散并非一蹴而就的。例如，非洲國(guó)家長(zhǎng)期接受外來農(nóng)業(yè)技術(shù)援助，但技術(shù)難以得到廣泛傳播，至今農(nóng)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后、貧困問題突出。即使是成功的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣，新技術(shù)在農(nóng)戶群體中的擴(kuò)散也是漸進(jìn)式的“過程”，技術(shù)采納者往往呈現(xiàn)出“S”型增長(zhǎng)狀態(tài)（Grübler，1996）。根據(jù)技術(shù)擴(kuò)散過程的不同階段，Rogers（1995）將技術(shù)的采納群體劃分為開創(chuàng)者（innovators）、早期接受者、早期大眾（early majority）、晚期大眾和落后者（laggard），表征著個(gè)體對(duì)新生事物的“入侵”持有差異化的態(tài)度。中國(guó)各個(gè)省份農(nóng)業(yè)發(fā)展情況不同，農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)存在差異，不同地域的農(nóng)民在長(zhǎng)期從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的過程中形成了固有的耕作習(xí)慣、規(guī)范，這使得他們對(duì)新農(nóng)業(yè)技術(shù)的認(rèn)知也存在差異。因此，農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣不單單要考慮技術(shù)在經(jīng)濟(jì)效益方面的潛力以及農(nóng)業(yè)條件適宜程度等外在約束，還需要考慮內(nèi)在約束如農(nóng)戶生產(chǎn)習(xí)慣、群體認(rèn)知給農(nóng)戶的技術(shù)評(píng)價(jià)與選擇帶來的差異。針對(duì)這些內(nèi)外約束進(jìn)行解構(gòu)才有可能推動(dòng)農(nóng)業(yè)技術(shù)的有效推廣，促進(jìn)中國(guó)農(nóng)業(yè)搭載科技動(dòng)力，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)高效、可持續(xù)發(fā)展提供基礎(chǔ)。

事實(shí)上，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)已經(jīng)不再適用于農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣問題的研究。首先，農(nóng)戶關(guān)于新技術(shù)采納決策過程無法滿足偏好固定的假定。在農(nóng)戶面臨一項(xiàng)新生事物時(shí)，農(nóng)戶個(gè)體的已有知識(shí)結(jié)構(gòu)受到?jīng)_擊，他們?cè)诙唐趦?nèi)可能無法構(gòu)成對(duì)新型技術(shù)的確切認(rèn)識(shí)與評(píng)價(jià)，關(guān)于生產(chǎn)決策的“偏好”會(huì)在農(nóng)戶個(gè)體不斷的“學(xué)習(xí)”中得到“進(jìn)化”，而不同文化背景之下的農(nóng)戶群體內(nèi)的社會(huì)性互動(dòng)（social interaction）對(duì)塑造“新”偏好無疑存在深遠(yuǎn)的影響。其次，不滿足傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡分析中對(duì)個(gè)體所做的“同質(zhì)性”假定。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以土地資源為核心，農(nóng)戶間基于局部地理范圍內(nèi)的互動(dòng)比其他任何產(chǎn)業(yè)都頻繁，由互動(dòng)形成的農(nóng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散必然存在影響。不同的農(nóng)戶在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的地位是不同的，他們各自受到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)影響的力度也不盡相同，這些個(gè)體間的異質(zhì)性既會(huì)影響農(nóng)戶的選擇行為，也可能對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的整體進(jìn)程產(chǎn)生影響。再次，傳統(tǒng)的靜態(tài)分析方法可能存在不足。技術(shù)擴(kuò)散是一個(gè)非線性的系統(tǒng)性問題，具有難以進(jìn)行條件剝離分析的“復(fù)雜性”和“動(dòng)態(tài)性”。細(xì)微的條件改變可能會(huì)對(duì)整體技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生較強(qiáng)烈的沖擊，傳統(tǒng)的靜態(tài)分析方法難以把握這些沖擊，可能出現(xiàn)不同模型的分析結(jié)果差異較大，結(jié)論可靠性難以得到保障。因此，農(nóng)戶技術(shù)采納行為的研究就需要一個(gè)比經(jīng)濟(jì)“理性”更為松弛的假設(shè)基礎(chǔ)和與之相適應(yīng)的動(dòng)態(tài)分析方法來進(jìn)行研究。

農(nóng)戶異質(zhì)性是研究農(nóng)戶技術(shù)采納與技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)鍵點(diǎn)，而有限知識(shí)假設(shè)是農(nóng)戶異質(zhì)性的基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣之所有成有敗、有快有慢，關(guān)鍵在于農(nóng)戶之間存在異質(zhì)性，而異質(zhì)性的重要基礎(chǔ)即是他們?cè)谥R(shí)上的差異。有限知識(shí)是個(gè)體面對(duì)新生事物在認(rèn)知上表現(xiàn)出的個(gè)體知識(shí)局限性或不完備性。知識(shí)局限的差異塑造了個(gè)體之間不同的偏好與選擇。有限知識(shí)假設(shè)不僅意味著個(gè)體知識(shí)在絕對(duì)量上是不完備的，而且也是本土化的（localized）、有偏的（biased）知識(shí)。個(gè)體的認(rèn)知水平首先取決于生物演化的系統(tǒng)發(fā)生（phylogenetic），其次是經(jīng)驗(yàn)世界的塑造，即個(gè)體發(fā)生（ontogenetic），包括社會(huì)群體的習(xí)俗、道德和慣例等（哈耶克，2015）。他們通過互動(dòng)會(huì)塑造個(gè)體之間共享的知識(shí)，反過來又對(duì)個(gè)體決策產(chǎn)生影響，最終演化形成整個(gè)群體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)共享的信念。由此，原有的社會(huì)傳統(tǒng)、慣例可能被瓦解或者得到進(jìn)一步的延展（Abadi et al，2017）。農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散過程從農(nóng)戶技術(shù)采納決策的多樣化最終演化至整體基本趨于一致。

本書從有限知識(shí)假設(shè)出發(fā)，采用實(shí)證與仿真相結(jié)合的方法，基于農(nóng)戶技術(shù)采納行為的調(diào)查，研究農(nóng)戶技術(shù)采納的決策過程，分析農(nóng)戶社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)技術(shù)群體認(rèn)知演化的動(dòng)態(tài)影響，從而厘清農(nóng)戶技術(shù)采納的動(dòng)態(tài)變化過程與農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的影響因素，力圖為農(nóng)業(yè)技術(shù)的有效推廣提供政策建議支撐。