三、“低碳＋”戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)

從低碳到“低碳＋”，不僅是概念的低碳概念內(nèi)涵和外延的拓展，更是低碳理論的發(fā)展和創(chuàng)新。理論的形成過程一般基于實踐和需求的推動，而理論的發(fā)展與成熟又從更高層面促進實踐的深入。

首先，“低碳＋”的基本內(nèi)容和平臺基礎(chǔ)仍然是低碳，而低碳是因氣候變化引發(fā)的人類對控制溫室氣體的現(xiàn)實需要而出現(xiàn)的新領(lǐng)域和新事物。低碳發(fā)展的目的是實現(xiàn)人類的可持續(xù)發(fā)展，減少人類活動對自然環(huán)境的影響，人與自然和諧相處。因此，可持續(xù)發(fā)展理論必然是“低碳＋”最堅實、最本質(zhì)的理論基礎(chǔ)和理論源泉。

其次，“低碳＋”戰(zhàn)略要通過低碳戰(zhàn)略的擴張和延展，從低碳經(jīng)濟拓展到低碳社會和低碳文化，反映了碳排放與人類發(fā)展的關(guān)系，也是人類發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系，因此，生態(tài)足跡理論、脫鉤發(fā)展理論、環(huán)境庫茲涅茨理論等也是“低碳＋”戰(zhàn)略的理論支撐。

最后，“低碳＋”的融合涵義要求低碳政策與其他政策（綠色、創(chuàng)新、扶貧等）的協(xié)調(diào)與配合，強調(diào)政策的協(xié)同，因此協(xié)同理論、政策協(xié)同機制等是分析“低碳＋”的理論基礎(chǔ)。

（一）可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展理論起源于20世紀五六十年代，當時人們面臨著經(jīng)濟增長、城市化、人口、資源等所形成的環(huán)境壓力，有人開始對“增長＝發(fā)展”的模式產(chǎn)生懷疑。1962年，美國女生物學家Rachel Carson（萊切爾·卡遜）發(fā)表了一部引起很大轟動的環(huán)境科普著作《寂靜的春天》，作者描繪了一幅由于農(nóng)藥污染所產(chǎn)生的可怕景象，驚呼人們將會失去“春光明媚的春天”，在世界范圍內(nèi)引發(fā)了人類關(guān)于發(fā)展觀念上的爭論。10年后，羅馬俱樂部發(fā)表了有名的研究報告《增長的極限》（The Limits to Growth），明確提出“持續(xù)增長”和“合理的持久的均衡發(fā)展”的概念。1987年，以挪威首相布倫特蘭為主席的聯(lián)合國世界與環(huán)境發(fā)展委員會發(fā)表了一份報告《我們共同的未來》，正式提出可持續(xù)發(fā)展概念，并以此為主題對人類共同關(guān)心的環(huán)境與發(fā)展問題進行了全面論述，受到世界各國政府組織和輿論的極大重視，在1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會上可持續(xù)發(fā)展要領(lǐng)得到與會者共識與承認。

1．可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容

在具體內(nèi)容方面，可持續(xù)發(fā)展涉及可持續(xù)經(jīng)濟、可持續(xù)生態(tài)和可持續(xù)社會三方面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，要求人類在發(fā)展中講究經(jīng)濟效率、關(guān)注生態(tài)和諧和追求社會公平，最終達到人的全面發(fā)展。這表明，可持續(xù)發(fā)展雖然緣起于環(huán)境保護問題，但作為一個指導(dǎo)人類走向21世紀的發(fā)展理論，它已經(jīng)超越了單純的環(huán)境保護。它將環(huán)境問題與發(fā)展問題有機地結(jié)合起來，已經(jīng)成為一個有關(guān)社會經(jīng)濟發(fā)展的全面性戰(zhàn)略。作為一個具有強大綜合性和交叉性的研究領(lǐng)域，可持續(xù)發(fā)展涉及眾多的學科，可以有不同重點的展開。例如，生態(tài)學家著重從自然方面把握可持續(xù)發(fā)展，理解可持續(xù)發(fā)展是不超越環(huán)境系統(tǒng)更新能力的人類社會的發(fā)展；經(jīng)濟學家著重從經(jīng)濟方面把握可持續(xù)發(fā)展，理解可持續(xù)發(fā)展是在保持自然資源質(zhì)量和其持久供應(yīng)能力的前提下，使經(jīng)濟增長的凈利益增加到最大限度；社會學家從社會角度把握可持續(xù)發(fā)展，理解可持續(xù)發(fā)展是在不超出維持生態(tài)系統(tǒng)涵容能力的情況下，盡可能地改善人類的生活品質(zhì)；科技工作者則更多地從技術(shù)角度把握可持續(xù)發(fā)展，把可持續(xù)發(fā)展理解為是建立極少產(chǎn)生廢料和污染物的綠色工藝或技術(shù)系統(tǒng)。

2．可持續(xù)發(fā)展的基本思想

（1）可持續(xù)發(fā)展不否定經(jīng)濟增長。經(jīng)濟發(fā)展是人類生存和進步所必需的，也是社會發(fā)展和保持、改善環(huán)境的物質(zhì)保障。特別是對不發(fā)達地區(qū)來說，發(fā)展尤為重要。貧困是導(dǎo)致環(huán)境惡化的根源，生態(tài)惡化更加劇了貧困。尤其是在不發(fā)達的國家和地區(qū)，必須正確選擇使用能源和原料的方式，力求減少損失、杜絕浪費，減少經(jīng)濟活動造成的環(huán)境壓力，從而達到具有可持續(xù)意義的經(jīng)濟增長。

（2）可持續(xù)發(fā)展以自然資源為基礎(chǔ)，同環(huán)境承載能力相協(xié)調(diào)。可持續(xù)發(fā)展追求人與自然的和諧。可持續(xù)性可以通過適當?shù)慕?jīng)濟手段、技術(shù)措施和政府干預(yù)得以實現(xiàn)，目的是減少自然資源的消耗速度，使之低于再生速度。一套有效政策機制，可以引導(dǎo)企業(yè)采用清潔工藝和低排放生產(chǎn)，引導(dǎo)消費者可持續(xù)消費。“一流的環(huán)境政策就是一流的經(jīng)濟政策”的主張正在被越來越多的國家所接受，這是可持續(xù)發(fā)展區(qū)別于傳統(tǒng)的發(fā)展的一個重要標志。相反，如果處理不當。環(huán)境退化的成本將是十分巨大的，甚至會抵消經(jīng)濟增長的成果。

（3）可持續(xù)發(fā)展以提高生活質(zhì)量為目標，同社會進步相適應(yīng)。單純追求產(chǎn)值的增長不能體現(xiàn)發(fā)展的內(nèi)涵。若不能使社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，不能使一系列社會發(fā)展目標得以實現(xiàn)，就不能承認其為“發(fā)展”，就是所謂的“沒有發(fā)展的增長”。

（4）可持續(xù)發(fā)展承認自然環(huán)境的價值。這種價值不僅體現(xiàn)在環(huán)境對經(jīng)濟系統(tǒng)的支撐和服務(wù)上，也體現(xiàn)在環(huán)境對生命支持系統(tǒng)的支持上，應(yīng)當把生產(chǎn)中環(huán)境資源的投入計入生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格之中，逐步修改和完善國民經(jīng)濟核算體系，即“綠色GDP”。為了全面反映自然資源的價值，產(chǎn)品價格應(yīng)當完整地反映三部分成本：資源開采或資源獲取成本；與開采、獲取、使用有關(guān)的環(huán)境成本，如環(huán)境凈化成本和環(huán)境損害成本；由于當代人使用了某項資源而不可能為后代人使用的效益損失，即用戶成本。產(chǎn)品銷售價格應(yīng)該是這些成本加上稅及流通費用的總和，由生產(chǎn)者和消費者承擔，最終由消費者承擔。

（5）可持續(xù)發(fā)展是培育新的經(jīng)濟增長點的有利因素。通常情況認為，貫徹可持續(xù)發(fā)展要治理污染、保護環(huán)境、限制亂采濫發(fā)和浪費資源，對經(jīng)濟發(fā)展是一種制約、一種限制。而實際上，貫徹可持續(xù)發(fā)展所限制的是那些質(zhì)量差、效益低的產(chǎn)業(yè)。在對這些產(chǎn)業(yè)作某些限制的同時，恰恰為那些質(zhì)優(yōu)、效高，具有合理、持續(xù)、健康發(fā)展條件的綠色產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、保健產(chǎn)業(yè)、節(jié)能產(chǎn)業(yè)等提供了發(fā)展的良機，培育了大批新的經(jīng)濟增長點。

3．可持續(xù)發(fā)展支撐低碳前行

無論從內(nèi)涵還是外延，低碳與可持續(xù)發(fā)展存在著必然的聯(lián)系。可持續(xù)發(fā)展就是“既滿足現(xiàn)代人的需求，而又不損害后代人滿足需求的能力”，它強調(diào)經(jīng)濟、社會、資源和環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展。從低碳概念的提出到低碳行動的出現(xiàn)，無論是低碳經(jīng)濟、低碳產(chǎn)業(yè)，還是低碳社會，倡導(dǎo)低碳生活和低碳消費，推動低碳建設(shè)、建立低碳城市和低碳世界，是可持續(xù)發(fā)展必由之路。只有實現(xiàn)社會的低碳發(fā)展、環(huán)境的友好發(fā)展、經(jīng)濟的綠色增長以及生活和消費的低碳化，可持續(xù)發(fā)展的目標才能真正得到實現(xiàn)，社會發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境發(fā)展的和諧共存，才能為人類的長治久安提供可靠的保障，生態(tài)環(huán)境才能健康發(fā)展，人類的生存與發(fā)展才能做到真正的“可持續(xù)”。

（二）人類發(fā)展與環(huán)境相互影響的理論

人類發(fā)展必然影響環(huán)境，環(huán)境承載力也會制約著人類的發(fā)展。人類發(fā)展與環(huán)境之間的相互影響理論也是“低碳＋”的理論基礎(chǔ)。主要包括以下幾種理論：

1．環(huán)境庫茲涅茨曲線

庫茲涅茨曲線是20世紀50年代諾貝爾獎獲得者、經(jīng)濟學家?guī)炱澞挠脕矸治鋈司杖胨脚c分配公平程度之間關(guān)系的一種學說。研究表明，收入不均現(xiàn)象隨著經(jīng)濟增長先升后降，呈現(xiàn)倒U型曲線關(guān)系。1991年美國經(jīng)濟學家G.格魯斯曼和A.克魯格針對北美自由貿(mào)易區(qū)談判中，美國人擔心自由貿(mào)易惡化墨西哥環(huán)境并影響美國本土環(huán)境的問題，首次實證研究了環(huán)境質(zhì)量與人均收入之間的關(guān)系，指出了污染與人均收入間的關(guān)系為“污染在低收入水平上隨人均GDP增加而上升，高收入水平上隨GDP增長而下降”。1996年P(guān)anayotou借用1955年庫茲涅茨界定的人均收入與收入不均等之間的倒U型曲線，首次將這種環(huán)境質(zhì)量與人均收入間的關(guān)系稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）。環(huán)境庫茲涅茨曲線用于解釋經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境污染之間的壓力關(guān)系：經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境污染水平有著很強的影響，在經(jīng)濟發(fā)展過程中生態(tài)環(huán)境會隨著經(jīng)濟的增長、人均收入的增加而不可避免地持續(xù)惡化，只有人均GDP達到一定水平的時候，環(huán)境污染反而會隨著人均GDP的進一步提高而下降。

我國正處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加快推進的關(guān)鍵階段，經(jīng)濟快速增長和人口不斷增加使資源不足的矛盾越來越突出，如果沿著現(xiàn)有的經(jīng)濟增長方式和消費模式發(fā)展，資源與環(huán)境約束將日趨緊張，而“低碳＋”戰(zhàn)略的實施和推廣，可以改變消費結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，最終促進可持續(xù)消費與可持續(xù)發(fā)展。

2．脫鉤發(fā)展理論

“脫鉤（Decoupling）”一詞最初源于物理領(lǐng)域，物理學界一般理解為“解禍”，通俗地講就是使兩個或多個物理量之間的響應(yīng)關(guān)系不再存在。早在1966年，國外學者就提出了關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境壓力的“脫鉤”問題，首次將“脫鉤”概念引入社會經(jīng)濟領(lǐng)域⁽¹⁰⁾。后來，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）提出脫鉤理論并用以分析阻斷經(jīng)濟增長與資源消耗或環(huán)境污染之間聯(lián)系的基本理論，以“脫鉤”這一術(shù)語表示二者關(guān)系的阻斷，即使得經(jīng)濟增長與資源消耗或環(huán)境污染脫鉤，實現(xiàn)二者脫鉤發(fā)展⁽¹¹⁾。

根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）假說，經(jīng)濟的增長一般帶來環(huán)境壓力和資源消耗的增大，但當采取一些有效政策和新技術(shù)時，可能會以較低的環(huán)境壓力和資源消耗換來同樣甚至更加快速的經(jīng)濟增長，這個過程被稱為脫鉤，其一般表現(xiàn)為倒U型曲線關(guān)系。OECD把脫鉤分為絕對脫鉤和相對脫鉤，其中絕對脫鉤是指在經(jīng)濟發(fā)展的同時與之相關(guān)的環(huán)境變量保持穩(wěn)定或下降的現(xiàn)象，又稱強脫鉤；相對脫鉤則定義為經(jīng)濟增長率和環(huán)境變量的變化率都為正值但環(huán)境變量的變化率小于經(jīng)濟增長率的情形，又稱弱脫鉤。⁽¹²⁾

“脫鉤”概念應(yīng)用到經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境領(lǐng)域的模式，特別是“脫鉤”分析思路類同于經(jīng)濟發(fā)展與碳排放規(guī)律，使低碳研究初期就引入了“脫鉤”概念并逐步形成了“碳排放脫鉤理論”。該理論基本上采用經(jīng)濟增長總量變化、碳排放總量變化以及能源碳排放的GDP彈性三項指標來分析脫鉤狀態(tài)和程度，并根據(jù)三項指標的組合狀態(tài)，定義脫鉤的不同情景（見表1-2）。

在脫鉤的各種情景中，強脫鉤是實現(xiàn)低碳發(fā)展的理想狀態(tài)，低碳發(fā)展的目標就是促進經(jīng)濟社會發(fā)展與碳排放關(guān)系的強脫鉤階段的實現(xiàn)。

國內(nèi)外已有研究和碳排放的歷史考察表明，無論是發(fā)達國家（地區(qū)）或者是發(fā)展中國家（地區(qū)），其經(jīng)濟發(fā)展與碳排放關(guān)系的演化依次遵循著三個“倒U型”曲線規(guī)律，即碳排放強度“倒U型”曲線、人均碳排放量倒U型曲線和碳排放總量倒U型曲線規(guī)律，或者需要先后跨越碳排放強度的倒U型曲線高峰、人均碳排放的倒U型曲線高峰以及碳排放總量的倒U型曲線高峰。這個過程也意味著需要實現(xiàn)三大方向性的轉(zhuǎn)變：即由碳排放強度不斷上升向碳排放強度穩(wěn)定下降方向轉(zhuǎn)變、從人均碳排放量不斷上升向人均碳排放量穩(wěn)定下降方向轉(zhuǎn)變、從碳排放總量不斷上升向碳排放總量穩(wěn)定下降方向轉(zhuǎn)變。⁽¹⁴⁾

仔細研究碳排放庫茲涅茨曲線過程，汪同三教授提出如下發(fā)展變化規(guī)律（圖1-2）。第一階段為CO₂排放積累期，這既是經(jīng)濟的初級發(fā)展階段，又是碳強度峰值（A點）出現(xiàn)之前的階段。可以看到，人均收入水平較低，碳強度與CO₂排放總量均逐步提高。第二階段為碳強度下降期，即達到碳強度峰值之后，出現(xiàn)CO₂排放峰值之前的階段。可見，人均收入顯著提高，碳強度開始逐步回落，但CO₂排放總量繼續(xù)提高。第三階段為CO₂絕對減排期。即碳排放總量峰值（B點）出現(xiàn)之后的階段。其特點為人均收入達到較高水平，不僅碳強度繼續(xù)降低，CO₂排放總量亦開始回落，此時碳排放和經(jīng)濟增長實現(xiàn)了“脫鉤效應(yīng)”。⁽¹⁵⁾

3．生態(tài)足跡理論

生態(tài)足跡理論是一種衡量人類對自然資源利用程度以及自然界為人類提供的生命支持服務(wù)功能的方法。最早由加拿大生態(tài)經(jīng)濟學家W.雷斯在1992年提出，在1996年由M.魏克內(nèi)格完善的。生態(tài)足跡將每個人消耗的資源折合成為全球統(tǒng)一的、具有生產(chǎn)力的地域面積。最具代表性的表述是：“一只負載著人類與人類所創(chuàng)造的城市、工廠等的巨腳踏在地球上留下的腳印”。這一形象化概念既反映了人類對地球環(huán)境的影響，這就是，當?shù)厍蛩芴峁┑耐恋孛娣e容不下這只巨腳時，其上的城市、工廠就會失去平衡；如果巨腳始終得不到一塊允許其發(fā)展的立足之地，那么它所承載的人類文明將最終墜落、崩毀。生態(tài)足跡理論應(yīng)用基于面積核算的生態(tài)占用，生態(tài)承載力及生態(tài)赤字／生態(tài)盈余等概念指標，當生態(tài)占用超過生態(tài)承載力即出現(xiàn)生態(tài)赤字。生態(tài)赤字反映人類利用自然的程度超過地球資源再生能力的強度。

碳足跡目前已經(jīng)成為重要的碳管理工具，用于指示人類對環(huán)境特別是氣候變化的影響和沖擊，碳足跡最初指某一項產(chǎn)品或服務(wù)在其生命周期全程所產(chǎn)生的CO₂當量排放量，后來也用于指個人或一個區(qū)域溫室氣體排放量，聯(lián)合國《2007/2008年人類發(fā)展報告》用碳足跡對世界各國的溫室氣體排放情況及減排情景進行了分析說明。碳足跡可以分兩部分計算，一是直接消耗能源的碳排放，二是間接使用各種產(chǎn)品和服務(wù)的碳排放。

碳足跡的增長速度遠超過其他足跡的增長。《2007/2008年人類發(fā)展報告》指出，假如發(fā)展中國家公民與德國或者英國的普通人具有相同碳足跡，目前全球排放量將達到我們確定的可持續(xù)排放途徑的六倍；如果發(fā)展中國家人均碳足跡提高到美國或者加拿大的水平，目前全球排放量將提高到九倍。

（三）協(xié)同理論

協(xié)同理論最早是由德國物理學家哈肯（Haken）提出來的⁽¹⁶⁾。他認為系統(tǒng)可以在一定的條件下，由系統(tǒng)內(nèi)部自身組織起來的，使具有相對獨立、自治和自利能力的各個子系統(tǒng)相互默契的協(xié)同工作實現(xiàn)，實現(xiàn)共同的終極目標，從而推動系統(tǒng)從無序向有序發(fā)展演化，⁽¹⁷⁾協(xié)同作用的非線性將導(dǎo)致“新質(zhì)”的產(chǎn)生，從而變革原有的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，最終實現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生。反映系統(tǒng)內(nèi)要素間和系統(tǒng)與環(huán)境間相互聯(lián)系，結(jié)合緊密程度與相互作用強度的量是協(xié)同度，協(xié)同度的大小直接決定著協(xié)同效應(yīng)的大小。協(xié)同度越高表明要素間及系統(tǒng)與環(huán)境間的相互聯(lián)系方式多，整合程度高，互動性強；協(xié)同度越低，表明要素間和要素與系統(tǒng)間的聯(lián)系方式簡單、互動性弱，整合度低。協(xié)同效應(yīng)協(xié)同度間的數(shù)量變化關(guān)系為一復(fù)雜的非線性關(guān)系，具有很強的正相關(guān)，系統(tǒng)的協(xié)同度越高，系統(tǒng)的整體功能越強，協(xié)同度越低，系統(tǒng)的整體功能越弱。⁽¹⁸⁾

政策協(xié)同概述盡管目前已有很多學者都從不同角度來強調(diào)政策協(xié)同的重要性，但對于政策協(xié)同的概念，目前學者的觀點尚未統(tǒng)一。哈肯雖然給出了協(xié)同理論的含義，但不同的理論在不同領(lǐng)域中的應(yīng)用有其特殊的含義。一般認為政策協(xié)同是指政策的制定和實施主體利用不同政策措施的相互協(xié)調(diào)以實現(xiàn)不同的政策目標。盡管關(guān)于政策協(xié)同的概念在具體含義和著眼點上存在細微區(qū)別，但其共同點都是強調(diào)不同政策要素間的有效跨界合作，從而提升政策的公共價值。政策協(xié)同的內(nèi)容和方式，既包括組織間協(xié)同，也包括組織內(nèi)協(xié)同，方式上有“橫向協(xié)同”“縱向協(xié)同”和“時間維度協(xié)同”。

氣候變化領(lǐng)域的協(xié)同效應(yīng)在國內(nèi)外已經(jīng)有很多理論研究和實踐。環(huán)保部環(huán)境與經(jīng)濟政策研究中心開展的西氣東輸工程環(huán)境協(xié)同效應(yīng)研究表明：作為能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和改善的重大項目，西氣東輸工程會產(chǎn)生顯著的環(huán)境協(xié)同效應(yīng)，而且，西氣東輸工程的協(xié)同效應(yīng)隨供氣規(guī)模的增大而增大。具體來講，西氣東輸工程可以在顯著減少SO₂等大氣污染物排放的同時，大幅度減少SO₂等溫室氣體排放。2003—2020年，將減排約312萬噸SO₂，同時，將減排3475萬噸CO₂，比常規(guī)情景多減排40.15%。⁽¹⁸⁾陳長虹等（2003）利用MARKAL模型，在基礎(chǔ)情境和能源政策情境下，預(yù)測了能源消費量及大氣污染物排放量，并分析了能源環(huán)境政策緩解CO₂排放增長的附加效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)通過能源環(huán)境政策的實施，SO₂、PM10等大氣污染物的排放量與同期基礎(chǔ)情境相比將顯著降低，同時還可以明顯減緩CO₂排放增長速度的附加效應(yīng)；到2020年，在能源政策情境下，SO₂、PM10及CO₂排放量將分別下降至45萬噸、16噸和1.7億噸。

“低碳＋”政策可以與很多現(xiàn)在的政策、技術(shù)、項目等協(xié)同，對溫室氣體控制、環(huán)境保護、清潔大氣質(zhì)量、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等有雙向正效應(yīng)。未來，低碳＋扶貧政策協(xié)同、低碳＋雙創(chuàng)政策協(xié)同、低碳＋綠色政策協(xié)同、低碳＋適應(yīng)政策協(xié)同、低碳＋供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策協(xié)同等都將有廣闊和政策空間和市場空間。