8.2　上海構(gòu)建開放型經(jīng)濟的基礎(chǔ)條件、發(fā)展機遇和挑戰(zhàn)

8.2.1　上海開放型經(jīng)濟的主要實體

開放型經(jīng)濟的實體是指相關(guān)的各類經(jīng)濟活動，如對外貿(mào)易、吸引外資、總部經(jīng)濟、功能區(qū)、產(chǎn)業(yè)集群、全球產(chǎn)業(yè)鏈、科技創(chuàng)新活動等，還有貿(mào)易促進機構(gòu)和出口基地，國際展覽和國際交往，海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)、國際化、市場化和法治化的營商環(huán)境。政府對開放型經(jīng)濟活動的管理，既有上海市商務(wù)委員會管理范圍的，也有與金融、文化、外事、海關(guān)總署、工商、稅務(wù)等政府部門協(xié)同管理的，因此要加強政府部門之間的協(xié)同。

由此，可以大體明確建設(shè)開放型經(jīng)濟的工作邊界，以及政府協(xié)同框架。其中，對外貿(mào)易、外資、外經(jīng)、功能性平臺等，是上海市商務(wù)委員會的工作范圍（見圖8.2）。

8.2.2　上海培育開放型經(jīng)濟新優(yōu)勢的基礎(chǔ)條件

上海是國際化大都市，擴大對外開放始終是上海城市發(fā)展的主旋律和核心工作之一。上海建設(shè)開放型經(jīng)濟的基礎(chǔ)條件如下。

第一，上海建設(shè)全球城市和科技創(chuàng)新中心。上海建設(shè)全球城市，有很好的基礎(chǔ)條件，已經(jīng)集聚總部經(jīng)濟，有上千家各類企業(yè)總部。許多國際貿(mào)易機構(gòu)和代表處，領(lǐng)事館都入駐上海。上海已建成迪士尼樂園、國家會展中心，以及一大批服務(wù)業(yè)集聚區(qū)和功能區(qū)。

第二，上海具有海納百川、開放和包容性的文化。上海城市從開埠以來，是一個移民為主體的城市，如同“大碼頭”，萬商云集，誠招天下客，城市文化有很強的包容性。近代史上外國先進科技往往是首先經(jīng)過上海，然后再全國推廣，如電燈、煤氣、自來水、百貨商店、超級市場、步行街等等。

第三，上海有較好營商環(huán)境，良好的教育、文化、醫(yī)療體系。上海城市文明和法治化水平較高。城市文化積淀深厚，城市綜合配套能力強，上海中小學(xué)教育、高等教育體系完備，上海醫(yī)療體系和專科治療能力，如腫瘤、心血管、骨科、五官科、醫(yī)療檢測等享有盛譽。在文化方面，可供選擇更多，如電影、歌劇、芭蕾舞、各種戲劇、江南地方曲藝等。

第四，上海有海港、空港、地鐵、高鐵等基礎(chǔ)條件。上海港集裝箱年吞吐量達到3 500萬個／年，居全球第一，依次是新加坡港、深圳港和香港。上海擁有國內(nèi)先進的地鐵系統(tǒng)，每天有700—1 000萬人次乘坐地鐵。在上海乘坐高鐵在一小時車程內(nèi)，可以到達長江三角洲30多個城市。

近年來，上海開放型經(jīng)濟出現(xiàn)了一些新的特征。

第一，上海對外貿(mào)易經(jīng)過快速增長后進入新平臺。2014年上海市進出口額和上海關(guān)區(qū)進出口額分別達到4 666億美元和8 634億美元。對外貿(mào)易規(guī)模進入了一個新的增長平臺，基數(shù)規(guī)模大，提高了進一步增長的工作難度。從貿(mào)易對象國看，出現(xiàn)了多元化的趨勢。2014年上海市進口額最大來源國／地區(qū)分別是日本、美國、德國、韓國和中國臺灣，市場份額分別為12.2%、10.4%、9.7%、7.4%、6.4%，累計46.1%，而在2000年該五個國家／地區(qū)占上海市進口額的市場份額為60.4%。2014年上海市出口額最大對象國／地區(qū)分別是美國（23.7%）、日本（11.1%）、中國香港（8.8%）、荷蘭（4.4%），累計48.0%，與2000年前五名累計59%相比，集中度也下降了（見圖8.3、圖8.4）。

上海城市的進口集散功能更加顯現(xiàn)，2014年全年進口2 563.5億美元，增長8.1%，特別是交通運輸、食品煙酒、衣著鞋帽等七大類消費品進口增長近20%，占同期全國消費品進口總額的29.4%，對本市進口增長的貢獻率達41.8%，凸顯了上海作為全國進口消費品集散地的地位和作用。

第二，近年來，上海市服務(wù)貿(mào)易發(fā)展快于貨物貿(mào)易的發(fā)展。2014年上海服務(wù)貿(mào)易進出口額達到1 753.9億美元，與貨物貿(mào)易進出口額的比值為0.376：1。近年來，上海服務(wù)貿(mào)易增長率遠高于貨物貿(mào)易增長率，這與全球服務(wù)貿(mào)易增長趨勢是一致的。從全國看，上海服務(wù)貿(mào)易增長速度高于全國水平，上海占全國的比重，從2009年的26.1%增長到2013年的32.0%，2014年保持在30%以上。然而，在上海服務(wù)貿(mào)易快速增長的同時，服務(wù)貿(mào)易逆差也在擴大，說明上海服務(wù)貿(mào)易企業(yè)競爭力有待提升。推進上海服務(wù)貿(mào)易出口的企業(yè)主體是外資企業(yè)，占比重48.7%，服務(wù)貿(mào)易進口的企業(yè)主體是內(nèi)資企業(yè)，占比重66.3%（見表8.2—8.4）。

第三，上海跨國公司總部機構(gòu)數(shù)在不斷增加。2014年上海跨國公司總部機構(gòu)總數(shù)為1 194家，含跨國公司地區(qū)總部490家、外商投資性公司297家、外資研發(fā)中心381家。從總量上看，與2008年676家相比，增加了518家，凈增長76.6%，呈快速增長趨勢。然而，與香港近3 000家跨國公司總部機構(gòu)相比，仍有一定差距。除了跨國公司總部之外，國際組織和機構(gòu)數(shù)量，上海也顯得較為薄弱。在上海的跨國公司總部，有很大部分是為了管理中國國內(nèi)的子公司和分支機構(gòu)而設(shè)立，隨著部分外資企業(yè)回流本國或外遷他國，也存在撤退的可能。

第四，外資進入上海呈穩(wěn)步增長，但外資占上海總投資比重趨弱。2014年上海外資實到資金181.7億美元，比上年增長8.3%。近年來，外資持續(xù)看好上海經(jīng)濟增長，進入速度穩(wěn)步增長。2013年上海外資的主要來源國／地區(qū)為：中國香港（49.8%）、日本（9.9%）、新加坡（7.6%）、美國（7.5%），累計占比重74.8%。2014年上海外資的主要來源國／地區(qū)為：中國香港（63.7%）、日本（6.8%）、新加坡（4.6%）、美國（5.5%），累計占比重80.6%。在經(jīng)濟全球化背景下，存在境內(nèi)資金到香港投資，然后作為港資再投資上海的情況。外商投資的產(chǎn)業(yè)分類，逐漸轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，2013年外商實到資金投資第三產(chǎn)業(yè)的比重占80.8%，2014年占比重90.2%。2014年服務(wù)業(yè)實到外資中，房地產(chǎn)業(yè)占52%、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)占16%、商貿(mào)業(yè)占11%、交通運輸和倉儲占4%（見圖8.5—8.7）。

事實上，由于上海城市經(jīng)濟規(guī)模的不斷增大，每年總投資規(guī)模不斷增大，外資占上海總投資的比重在逐漸縮小。同時，上海外資進入占很大比重是港資，結(jié)合外資進入上海第三產(chǎn)業(yè)的情況，大多數(shù)港資投入上海房地產(chǎn)、特別是商業(yè)房地產(chǎn)，這有助于上海城市的發(fā)展，但對上海科技進步的作用有限。

第五，上海對外投資和引進技術(shù)設(shè)備也呈增長態(tài)勢。2014年上海對外投資122.9億美元，累計投資301.8億美元，對外承包工程實際營業(yè)額108.9億美元，派出人員近5 000人。從全國看，我國對外投資已經(jīng)逐步超過外商對華投資，在這一方面，上海占比重相對較小。2013年上海引進技術(shù)設(shè)備實際到貨金額529億元。引進設(shè)備主要來源國是德國（22.1%）、日本（16.1%）、美國（10.6%）、英國（9.4%），四國累計58.3%。因此，對上海技術(shù)設(shè)備升級影響較大的實際是這些國家。

第六，開放型經(jīng)濟對上海建設(shè)科技創(chuàng)新中心可發(fā)揮更大作用。開放型經(jīng)濟要促使各類資源要素自由流動，資源優(yōu)化配置。科技創(chuàng)新發(fā)明要靠人才、信息、資金，以及合作、交流和碰撞，兩者之間有很好的契合度。“十三五”期間，如何通過建設(shè)開放型經(jīng)濟，更好地促進上海加快建設(shè)科技創(chuàng)新中心，這是一個具有現(xiàn)實意義重大課題，也將是一項全新的工作。

8.2.3　“十三五”期間，上海面臨的新機遇和新挑戰(zhàn)

根據(jù)全球新形勢、國家戰(zhàn)略要求和上海經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，“十三五”期間，上海將面對新的發(fā)展機遇，進而形成新思路和新工作。

機遇之一，實施“一帶一路、自由貿(mào)易區(qū)、長江經(jīng)濟帶”等國家戰(zhàn)略。國家實施“一帶一路”戰(zhàn)略，商務(wù)部提出有八大商機，包括基礎(chǔ)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)投資、貿(mào)易合作與貿(mào)易資源合作、金融合作、文化合作、生態(tài)環(huán)保合作、海上事務(wù)合作、海上經(jīng)濟發(fā)展合作。上海參與“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)較少，但上海可以提供金融和綜合服務(wù)，可以提供智力支持，可以提供技術(shù)貿(mào)易支持，上海可以成為“一帶一路”國際投資服務(wù)的重要窗口。

上海對內(nèi)開放長江經(jīng)濟帶和長江三角洲是主戰(zhàn)場。長江經(jīng)濟帶橫跨我國東中西三大區(qū)域，覆蓋上海、江蘇、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重慶、四川、云南、貴州等11省市，面積約205萬平方公里，人口和生產(chǎn)總值均超過全國的40%。長江三角洲地區(qū)，含滬浙蘇兩省一市，有30多個城市，已經(jīng)形成世界第六大城市群，人口超1億人，增加值超10萬億元。

機遇之二，我國第二次入世、第四輪對外資擴大開放。“十三五”期間，是我國第四輪擴大開放的主要時間期。中美投資保護協(xié)定談判將有新進展，2016年初內(nèi)地與香港服務(wù)貿(mào)易自由化將從廣東拓展到全國，我國將實施歷史上開放度最高的外資準(zhǔn)入清單，我國《外資投資法》將出臺實施，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)將試點新的服務(wù)業(yè)擴大開放政策。在上述大背景下，上海如何破除自身體制機制存在的障礙，把握好對外開放新機遇，是一項新的重大工作。同時，在我國對外開放新形勢下，企業(yè)如何走出去，也是一項新工作。

機遇之三，上海率先借鑒和踐行國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則體系。“十三五”期間，上海將繼續(xù)成為國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則體系的試驗田、排頭兵和示范地。在上海自貿(mào)試驗區(qū)建立的知識產(chǎn)權(quán)新機構(gòu)，將商標(biāo)、版權(quán)和專利等事項，整合到一個機構(gòu)開展綜合管理。上海自貿(mào)試驗區(qū)建立的新國際仲裁結(jié)構(gòu)，嘗試新的國際爭議糾紛解決機制，還有新的投資權(quán)益保護新方法。這些試點，若能成功，將在上海全市推廣，將引起政府管理模式和組織架構(gòu)的系列變化。

機遇之四，全球和中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中呈現(xiàn)的新機遇。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的新機遇有：（1）我國對外投資大幅度增加，上海能否成為對外投資的重要窗口和服務(wù)基地？（2）國際服務(wù)貿(mào)易從“勞務(wù)服務(wù)外包”、到“模式服務(wù)外包”和“知識服務(wù)外包”，如何轉(zhuǎn)型升級；（3）針對上海對外貿(mào)易進口來源國和出口目標(biāo)國的多元化趨勢，如何積極開拓新國際市場；（4）如何落實國家進口促進戰(zhàn)略，改革進口體制，搭建進口商品大平臺；（5）如何更好地開展國際技術(shù)合作、展示和交流，以及技術(shù)貿(mào)易，為上海建設(shè)科技創(chuàng)新中心以更好的支持；（6）如何促進貿(mào)易、金融、航運、文化等產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，在投資貿(mào)易便利化方面達到國際高水準(zhǔn)；（7）科學(xué)技術(shù)推動“四新”經(jīng)濟發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)升級。

上海建設(shè)開放型經(jīng)濟的主要挑戰(zhàn)如下。

挑戰(zhàn)之一，傳統(tǒng)優(yōu)勢的重要性相對趨弱。譬如說，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下原先上海地理區(qū)位優(yōu)勢就慢慢趨弱了，上海處于長江口和東部沿海地區(qū)的交叉位置，這個區(qū)位條件非常好。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟環(huán)境下，這種地理上區(qū)位優(yōu)勢也很重要，但沒有過去那么重要了。國際貿(mào)易中，相對于貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易增速更快。

挑戰(zhàn)之二，稅收制度與國際不接軌。在高度開放型經(jīng)濟體制下，國際公司可以自由選擇注冊地和經(jīng)營地，各種要素可以自由流動。目前，上海境外投資股權(quán)收入稅收制度、離岸業(yè)務(wù)稅收制度、國際航運管理稅收制度等，均高于國際平均水平，導(dǎo)致跨國公司偏向選擇中國香港或新加坡作為總部基地。

挑戰(zhàn)之三，制度創(chuàng)新面對的現(xiàn)有體制機制障礙。上海自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新和探索，如服務(wù)業(yè)擴大開放等改革實踐，確實發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)有的體制機制障礙。這種體制機制障礙具體表現(xiàn)為三種形式：一是政府規(guī)章和政策文件的不配套，新老政策并存；二是政府部門缺乏協(xié)同，各自堅守原有的部門規(guī)則和行規(guī)，部門之間推諉，信息不共享，形成了“最后一公里”障礙；三是行政透明度不高，政府部門的裁量權(quán)過大，缺乏工作規(guī)范、便民流程，缺乏清晰的權(quán)利清單和責(zé)任清單。

挑戰(zhàn)之四，上海綜合商務(wù)環(huán)境有待進一步改善。譬如說，空氣污染，環(huán)境污染，土地成本很高，人工成本很高。與國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則相配套的行政管理體系還有待建立。上海很多傳統(tǒng)企業(yè)缺乏活力，快速成長性企業(yè)不多。舉例說，“上海百聯(lián)”原先有四個企業(yè)集團組成的，大量商業(yè)資源交給百聯(lián)集團，發(fā)展目標(biāo)是成為全球數(shù)一數(shù)二的零售企業(yè)集團。10多年過去了，“百聯(lián)股份”證券市場市值僅數(shù)百億元人民幣。阿里巴巴10多年時間，市值有1 300億美元，是“上海百聯(lián)”的近20倍。