第二節(jié) 市場結(jié)構(gòu)

本節(jié)從介紹不同市場的結(jié)構(gòu)特征入手，著重分析決定市場結(jié)構(gòu)的主要影響因素，以及市場結(jié)構(gòu)的相關(guān)測量指標(biāo)。

一、市場結(jié)構(gòu)及其類型

市場結(jié)構(gòu)一般是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間市場關(guān)系的特征和形式，主要包括買方之間、賣方之間、買賣雙方之間、已有的買賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入市場的買賣方之間的關(guān)系與特征。實(shí)質(zhì)上，市場結(jié)構(gòu)反映了某一產(chǎn)業(yè)市場中的壟斷與競爭關(guān)系。對(duì)于產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)類型，具有幾種分類方法。

（一）瓊·羅賓遜的市場結(jié)構(gòu)分類

羅賓遜夫人根據(jù)競爭與壟斷程度的不同，將產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)劃分為完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷四種類型。

1．完全競爭

完全競爭市場結(jié)構(gòu)是指不受任何障礙和干擾，競爭完全和充分的市場結(jié)構(gòu)。一個(gè)完全競爭的市場，需要具備四個(gè)特征：第一，存在著大量的買者和賣者，任何一個(gè)買者和賣者所購買或提供的份額相對(duì)于整個(gè)市場規(guī)模而言都非常小，誰也不能影響產(chǎn)品的價(jià)格；第二，產(chǎn)品是同質(zhì)的，任何一個(gè)生產(chǎn)者都無法通過產(chǎn)品差別來控制價(jià)格；第三，資源的流動(dòng)不受任何限制，不存在企業(yè)進(jìn)入退出該市場的任何障礙；第四，信息是完全的，買賣雙方都掌握所有對(duì)于進(jìn)行正確決策所必不可少的信息。完全競爭市場是不存在壟斷、競爭程度最高的產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)。

2．壟斷競爭

壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)是指既包含有壟斷因素、又包含有競爭因素的市場結(jié)構(gòu)。壟斷競爭市場的主要特征是：第一，市場上含有大量相互獨(dú)立的賣者，每個(gè)賣者的市場占有率較低；第二，進(jìn)入和退出該市場不受限制；第三，產(chǎn)品存在差別。在壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)中，每個(gè)企業(yè)因其產(chǎn)品的差別都具有一定的壟斷力量，但又因?yàn)槠洚a(chǎn)品都有近似的替代品而壟斷力量很小。

3．寡頭壟斷

寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)是指少數(shù)幾個(gè)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場全部或大部分產(chǎn)品供給的市場結(jié)構(gòu)。其主要特征是：第一，少數(shù)大企業(yè)控制著整個(gè)產(chǎn)業(yè)，市場集中度高；第二，產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大；第三，進(jìn)入退出壁壘較高，潛在的競爭者很難進(jìn)入市場。

4．完全壟斷

完全壟斷市場結(jié)構(gòu)是指只有一個(gè)買者或賣者的市場結(jié)構(gòu)。其主要特征是：第一，市場上只有一個(gè)企業(yè)，市場絕對(duì)集中；第二，沒有可替代的產(chǎn)品；第三，進(jìn)入壁壘非常高，限制了其他競爭者的進(jìn)入。

上述四種類型產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的特征總結(jié)如表2-1所示。顯然，完全競爭和完全壟斷是兩類極端的市場結(jié)構(gòu)，現(xiàn)實(shí)生活中大多是介于這兩者之間的壟斷競爭和完全壟斷市場結(jié)構(gòu)類型。產(chǎn)業(yè)組織理論研究的重點(diǎn)，就是壟斷競爭和寡頭壟斷兩種市場結(jié)構(gòu)中的SCP分析以及政府干預(yù)的政策建議。

（二）貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類

貝恩根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)前四位和前八位企業(yè)產(chǎn)品所占市場份額的百分比（即銷售的市場集中度，分別用CR4和CR8表示）大小，將市場結(jié)構(gòu)分為六類，如表2-2所示。

（三）植草益的市場結(jié)構(gòu)分類

日本學(xué)者植草益采用日本1963年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，根據(jù)CR8值對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類，如表2-3所示。

二、市場結(jié)構(gòu)的影響因素

影響和決定市場結(jié)構(gòu)的因素很多，其中最主要的因素包括市場集中度、產(chǎn)品差異化和進(jìn)入與退出壁壘。除此之外，還包括需求增長率、需求價(jià)格彈性、短期固定成本與可變成本的比例等因素。某一市場的產(chǎn)品需求增長越快，意味著市場快速增大，一般會(huì)提升壟斷的難度，競爭變得活躍。產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性越大，意味著市場易受價(jià)格波動(dòng)的影響，導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)變動(dòng)大。當(dāng)價(jià)格上升時(shí)，市場快速增大，會(huì)降低壟斷的程度從而使得競爭趨向激烈；反之則反。企業(yè)固定成本與可變成本的比例越高，意味著固定資產(chǎn)的投資比重越大，新企業(yè)進(jìn)入市場不易，從而會(huì)有利于壟斷的實(shí)施；反之則反?？傮w而言上述各因素相互影響，綜合決定著市場結(jié)構(gòu)的特征。下面，分別介紹三種主要因素對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響。

（一）市場集中度

1．市場集中度的含義及對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響

市場集中度是指某一產(chǎn)業(yè)市場中賣方或買方的數(shù)量及其相對(duì)規(guī)模（即市場占有率）的分布結(jié)構(gòu)，是反映市場壟斷與集中程度的基本概念和指標(biāo)。由于市場存在買方市場和賣方市場，相應(yīng)市場集中度可以分為買方集中度和賣方集中度。前者反映產(chǎn)業(yè)市場購買的集中狀況，后者反映產(chǎn)業(yè)市場的生產(chǎn)或供給的集中狀況。一般而言，由于買方集中僅限于某些特殊產(chǎn)業(yè)，因而產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)于市場集中度的研究主要是指賣方集中度。賣方集中度是指某一產(chǎn)業(yè)市場中，少數(shù)企業(yè)在生產(chǎn)量、銷售量、資產(chǎn)總額等方面對(duì)該產(chǎn)業(yè)市場的支配程度。

市場集中度是決定市場結(jié)構(gòu)的首要因素。一般來說，特定產(chǎn)業(yè)的市場集中度越高，表明該產(chǎn)業(yè)市場中壟斷的可能性越高，競爭越可能受到抑制。因?yàn)槭袌黾卸雀撸馕吨摦a(chǎn)業(yè)中少數(shù)大企業(yè)擁有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)支配能力，即具備了一定程度的壟斷能力。即使這些大企業(yè)在主觀上并沒有使用壟斷力量的動(dòng)機(jī)，但較高的產(chǎn)業(yè)集中度客觀上已經(jīng)表明它們具備了壟斷能力。

2．影響市場集中度的因素

謝勒對(duì)6個(gè)國家的比較研究揭示，釀酒、煙草、紡織、涂料、石油精煉、制鞋、玻璃瓶、水泥、普通鋼、潤滑軸承、冰箱、蓄電池等12個(gè)產(chǎn)業(yè)的集中具有相似性，煙草、玻璃瓶的集中度普遍較高，制鞋、涂料、紡織等產(chǎn)業(yè)的集中度一般較低。這表明，存在一些共同的客觀因素影響和決定著產(chǎn)業(yè)的集中程度，使得各國之間的產(chǎn)業(yè)集中程度呈現(xiàn)出相同的規(guī)律。

（1）市場容量

市場容量愈大，單個(gè)企業(yè)想要提高市場份額的難度愈大，新企業(yè)的進(jìn)入愈容易，就越不容易形成壟斷；市場容量愈小，愈容易形成壟斷。市場容量的變化，也會(huì)對(duì)市場集中度產(chǎn)生影響。市場容量變大時(shí)，會(huì)降低既有企業(yè)的市場份額，也會(huì)為新企業(yè)的進(jìn)入、小企業(yè)的成長提供機(jī)會(huì)，從而趨向于降低市場集中度；市場容量變小時(shí)，企業(yè)的競爭加劇，大企業(yè)會(huì)加緊排擠小企業(yè)，新企業(yè)的進(jìn)入難度也增加，從而會(huì)趨向于提高市場集中度。一般而言，市場容量縮小對(duì)提高市場集中度的作用大于市場容量擴(kuò)大對(duì)降低市場集中度的作用。

（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)指在投入增加的同時(shí)，產(chǎn)出增加的比例超過投入增加的比例，單位產(chǎn)品的平均成本隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而降低，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益遞增的現(xiàn)象。企業(yè)為了應(yīng)對(duì)競爭和追求利潤的需要，一定會(huì)通過兼并、重組等手段，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。在市場容量一定的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量越大，優(yōu)勢企業(yè)所占的市場份額也就越大，從而市場集中度就越高。

（3）進(jìn)入壁壘

特定產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘越高，意味著其他企業(yè)進(jìn)入越困難，產(chǎn)業(yè)的保護(hù)程度高，市場競爭程度低，從而使產(chǎn)業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)壟斷能力越強(qiáng)，高市場集中度的可能性也就越大。

（4）壟斷動(dòng)機(jī)

企業(yè)總存在追求壟斷地位，獲取壟斷利潤的動(dòng)機(jī)。因此，企業(yè)總是力圖采取減少競爭對(duì)手、鞏固和擴(kuò)大本企業(yè)在市場上的份額、限制其他競爭對(duì)手的行為，如掠奪性降價(jià)、設(shè)置資源或技術(shù)壁壘、共謀等等行為，從而帶來市場集中度的提高。只要企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大不會(huì)帶來規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)的上述行為就不會(huì)中止。有時(shí)即使企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致規(guī)模的不經(jīng)濟(jì)性，但只要通過強(qiáng)化壟斷能獲得超額利潤，企業(yè)也有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)繼續(xù)實(shí)施上述行為。

（5）政策和法律環(huán)境

政府實(shí)施的相關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策和法律法規(guī)，均會(huì)對(duì)市場集中度造成影響。這些政策和法律法規(guī)，有的會(huì)促進(jìn)市場的集中，如生產(chǎn)許可證、特許經(jīng)營制度、各種產(chǎn)業(yè)合理化政策；有的會(huì)抑制市場的集中，如反壟斷法、中小企業(yè)法、公平交易法；有的兼而有之，如專利法既有利于擁有專利的中小企業(yè)發(fā)展、抑制市場集中，又有利于擁有專利的大企業(yè)發(fā)揮研發(fā)優(yōu)勢，從而推動(dòng)市場集中。

（二）產(chǎn)品差別化

1．產(chǎn)品差別化的含義及途徑

產(chǎn)品差別化是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，具有在產(chǎn)品質(zhì)量、款式、性能、銷售服務(wù)、信息提供以及消費(fèi)者偏好等方面的差異，由此帶來產(chǎn)品的可區(qū)別性和不完全替代性。產(chǎn)品差別化是企業(yè)競爭的一種主要手段。比如，企業(yè)可以采取某種差異化，使消費(fèi)者對(duì)自己的產(chǎn)品或服務(wù)形成偏好，從而在競爭中占據(jù)主動(dòng)地位。具體而言，企業(yè)產(chǎn)品差別化的途徑包括如下幾種：

第一，產(chǎn)品主體的差別化。產(chǎn)品概念可以外延為三個(gè)層次，即核心產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和延伸產(chǎn)品（如圖2-2所示）。產(chǎn)業(yè)內(nèi)的同類產(chǎn)品，可以通過研發(fā)與技術(shù)進(jìn)步在核心產(chǎn)品上形成差別，如功能、結(jié)構(gòu)上的差別；可以采取措施在中間產(chǎn)品形成差別，如商標(biāo)、包裝、式樣、品質(zhì)上的差別；可以采取措施在延伸產(chǎn)品上形成差別，如服務(wù)、送貨、安裝上的差別。

第二，品牌的差別化。品牌差別化是指通過采取差別化的品牌戰(zhàn)略，樹立產(chǎn)品在消費(fèi)者心中的特殊印象、特殊地位，從而培養(yǎng)出消費(fèi)者對(duì)品牌的忠誠度。比如，海爾集團(tuán)長期致力于品牌經(jīng)營，“海爾，真誠到永遠(yuǎn)！”的廣告用語家喻戶曉，把它與其他同行顯著區(qū)分開來，“海爾”品牌已發(fā)展成為全球著名品牌。

第三，價(jià)格的差別化。價(jià)格差別化是指企業(yè)為自己的產(chǎn)品制定一個(gè)高于或低于競爭性價(jià)格的價(jià)格，從而將自己的產(chǎn)品與其他產(chǎn)品區(qū)別開來。企業(yè)制定不同的差別化價(jià)格，主要是基于自己產(chǎn)品的目標(biāo)市場定位。如果企業(yè)將目標(biāo)市場定位為高端消費(fèi)者，想向消費(fèi)者傳遞一種優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的信息，則傾向于制定較高的價(jià)格；反之，則制定一個(gè)較低的價(jià)格，瞄準(zhǔn)低端消費(fèi)群體，塑造企業(yè)質(zhì)優(yōu)價(jià)廉、高性價(jià)比的印象。

第四，渠道的差別化。渠道指企業(yè)銷售產(chǎn)品的途徑。企業(yè)可以建立不同的銷售渠道，將自己與其他企業(yè)區(qū)別開來。例如，企業(yè)可以采取自己設(shè)立零售店的方式把產(chǎn)品直接銷售給消費(fèi)者，可以通過第三方中間商銷售產(chǎn)品，可以采取特許經(jīng)營、網(wǎng)絡(luò)營銷等方式進(jìn)行銷售。同時(shí)，企業(yè)還可以利用銷售渠道的不同，在供貨時(shí)間、運(yùn)輸成本、售后服務(wù)等方面制造差別，使消費(fèi)者在選擇產(chǎn)品時(shí)形成偏好。

2．產(chǎn)品差別化對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響

產(chǎn)品差別化對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響，主要是通過對(duì)市場集中度和進(jìn)入壁壘的影響傳遞的。產(chǎn)品差別化的實(shí)施，一方面可以提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模較大的前幾位企業(yè)的市場占有率，促進(jìn)市場集中；另一方面也可以提高規(guī)模較小的企業(yè)的市場份額，降低市場集中程度。由于大企業(yè)相對(duì)于小企業(yè)實(shí)施產(chǎn)品差別化的能力更強(qiáng)、效果更突出，因而產(chǎn)品差別化一般最終會(huì)促進(jìn)市場集中。產(chǎn)品差別化的存在會(huì)提高市場進(jìn)入壁壘，增加新企業(yè)進(jìn)入的難度，從而有利于維持和鞏固在位企業(yè)的市場地位?？偠灾ㄟ^實(shí)施產(chǎn)品差別化，減少產(chǎn)品的替代性，會(huì)促進(jìn)市場的集中和進(jìn)入壁壘的提升，從而有利于形成壟斷勢力，降低產(chǎn)業(yè)的競爭程度；反之，產(chǎn)品差別化的程度越低，越不利于市場的集中且降低進(jìn)入壁壘，從而促進(jìn)競爭，降低壟斷的可能性。

3．產(chǎn)品差別化的度量

由于廣告對(duì)于企業(yè)產(chǎn)品差別化的形成具有特別重要的作用，廣告投入的多少成為衡量產(chǎn)品差別化的一個(gè)重要指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)組織理論中，常用廣告費(fèi)用的絕對(duì)額和廣告密度兩個(gè)指標(biāo)來說明產(chǎn)品的差異程度。廣告密度的計(jì)算公式為：

廣高密度=AD/SL

其中：AD表示產(chǎn)品廣告費(fèi)用的絕對(duì)金額；SL表示產(chǎn)品銷售額。植草益1997年運(yùn)用廣告費(fèi)用的絕對(duì)額和廣告密度兩個(gè)指標(biāo)，實(shí)證分析了日本31個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異程度，并對(duì)之進(jìn)行了分類：

①極高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)。廣高密度≥3.5%或AD≥20億日元的產(chǎn)業(yè)，主要是非耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)和耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)。

②高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)。1%≤廣告密度＜3.5%或10億日元≤AD＜20億日元的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)類別比較分散。

③中產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)。廣告密度＜1%或AD＜10億日元的產(chǎn)業(yè)，主要分布在一般消費(fèi)品和中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)。

（三）進(jìn)入與退出壁壘

1．進(jìn)入與退出壁壘的含義及對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響

貝恩給出了進(jìn)入壁壘的定義，進(jìn)入壁壘是指在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中在位企業(yè)擁有的相對(duì)于進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢，從而使在位企業(yè)可以持續(xù)地把價(jià)格提高到最小平均生產(chǎn)和銷售成本以上，而又沒有引起新企業(yè)進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)。進(jìn)入壁壘的高低，決定了新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的難度。壁壘越高，新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的難度越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有壟斷與競爭格局也越不容易打破，從而有利于壟斷的維持以及壟斷程度的提高；壁壘越低，新企業(yè)進(jìn)入的難度越小，進(jìn)入產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)就可能越多，從而有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭，降低壟斷的可能性。

企業(yè)經(jīng)營不善或者經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)生變化，會(huì)停產(chǎn)或者轉(zhuǎn)產(chǎn)，即從原有產(chǎn)業(yè)退出。但是很多時(shí)候，企業(yè)由于受到多種因素的限制而難以順利退出。所謂退出壁壘，指企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)時(shí)面臨的障礙。某些時(shí)候，退出壁壘也會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)帶來一定程度的影響。退出壁壘越高，企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)的代價(jià)就越大，越不易順利地退出（同時(shí)也使新企業(yè)不易進(jìn)入），從而使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有的壟斷與競爭格局持續(xù)下去，影響到壟斷勢力的增強(qiáng)；反之則反。

進(jìn)入壁壘與退出壁壘相比較，前者對(duì)于產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的影響更為直接、更為顯著，后者的影響相對(duì)較弱，而且難以持久。

2．進(jìn)入與退出壁壘的成因

（1）進(jìn)入壁壘的成因

形成進(jìn)入壁壘的原因，主要包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、必要資本量、產(chǎn)品差別化、絕對(duì)費(fèi)用和政策法律制度五個(gè)方面。

①規(guī)模經(jīng)濟(jì)新企業(yè)進(jìn)入市場時(shí)，由于尚未獲得一定的市場份額從而不能充分享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使得其平均生產(chǎn)成本較產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)要高，構(gòu)成競爭上的劣勢，導(dǎo)致新企業(yè)不會(huì)輕易進(jìn)入，這種進(jìn)入障礙就稱為規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘?？梢越Y(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本理論對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘進(jìn)行解釋，如圖2-3所示。

圖2-3中，LRAC為某產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的長期平均成本曲線，OB表示最小有效規(guī)模產(chǎn)量（用MES表示）, OM表示在現(xiàn)有市場需求條件下的最大市場容量。LRAC曲線的變化趨勢表明，在產(chǎn)量從0開始增加時(shí)，平均成本是下降的，表明企業(yè)尚未充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高產(chǎn)量是有效的，這種狀況一直持續(xù)到OB產(chǎn)量。此時(shí)平均成本開始進(jìn)入一個(gè)不變階段，再提高產(chǎn)量不會(huì)帶來成本的下降，表明企業(yè)已經(jīng)充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，OB產(chǎn)量就是最小有效規(guī)模產(chǎn)量。

不過，企業(yè)不會(huì)滿足于停留在此一產(chǎn)量處，因?yàn)槿绻藭r(shí)市場的容量大于OB，則企業(yè)會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量（雖然提高產(chǎn)量不會(huì)帶來單個(gè)產(chǎn)品利潤的增加，但會(huì)帶來總利潤的增加），以獲得最大程度的利潤。企業(yè)提高產(chǎn)量的極限，就是市場容量OM。產(chǎn)量一旦超過OM，企業(yè)的平均成本將上升，利潤不升反降。MES的存在，為企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)造成了障礙。如果MES產(chǎn)量相對(duì)于市場容量來說較大，而在位企業(yè)已經(jīng)在最小有效規(guī)模產(chǎn)量上經(jīng)營，那么新企業(yè)想進(jìn)入產(chǎn)業(yè)就面臨著兩難選擇：如果新企業(yè)以低于MES的產(chǎn)量進(jìn)入，則新企業(yè)的生產(chǎn)成本會(huì)高于在位企業(yè)，在競爭中處于劣勢；如果新企業(yè)以MES產(chǎn)量進(jìn)入，則產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)量可能會(huì)超過最大市場容量，造成市場的供過于求，引起市場價(jià)格下降到平均成本以下，導(dǎo)致進(jìn)入企業(yè)虧損。因此，在市場需求有限且存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，新企業(yè)無法通過進(jìn)入產(chǎn)業(yè)獲利，從而企業(yè)不會(huì)選擇進(jìn)入，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為進(jìn)入壁壘。事實(shí)上成熟的市場經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)業(yè)一般為壟斷競爭或寡頭壟斷結(jié)構(gòu)，一般均有其最小有效規(guī)模產(chǎn)量的存在?；蚨嗷蛏傩缕髽I(yè)的進(jìn)入都會(huì)面臨上述兩難選擇問題，因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘成為一種普遍存在的現(xiàn)象。

從圖2-3可以看出，規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘的高低主要取決于：第一，市場容量OM的大??；第二，最小有效規(guī)模產(chǎn)量OB相對(duì)于OM的大??；第三，產(chǎn)量小于OB時(shí)平均成本曲線LRAC的斜率的大小。產(chǎn)業(yè)的MES越大，占OM的份額越大，則意味著產(chǎn)業(yè)只能容納少數(shù)企業(yè)的存在，從而進(jìn)入壁壘就高。產(chǎn)量小于OB時(shí)，平均成本曲線LRAC的斜率絕對(duì)值越大，意味著單位產(chǎn)量增加帶來的成本下降越大即規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益越突出，從而產(chǎn)量小于MES的企業(yè)的生產(chǎn)成本劣勢越大，進(jìn)入壁壘也就越高。

②必要資本量必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場所必須投入的資本。這些資本主要包括固定資本和流動(dòng)資本。不同的產(chǎn)業(yè)隨技術(shù)、生產(chǎn)、銷售的不同，必要資本量表現(xiàn)出很大的差異性。比如一些重化工業(yè)，開辦新企業(yè)所需要的最低必要資本量就非常龐大。龐大的必要資本量，給企業(yè)的籌資帶來很大困難，影響到企業(yè)的進(jìn)入決策。必要資本量越大，籌資越不容易，新企業(yè)進(jìn)入市場的難度就越大，這就是必要資本量壁壘。

③產(chǎn)品差別化

產(chǎn)品差別化壁壘是指原有企業(yè)實(shí)施產(chǎn)品差異化營銷而在市場上具有的先行優(yōu)勢，為新企業(yè)進(jìn)入帶來的障礙。在產(chǎn)品差異化明顯的產(chǎn)業(yè)中，原有企業(yè)的商標(biāo)已經(jīng)為消費(fèi)者熟悉并有著良好的信譽(yù)，產(chǎn)品營銷只需要維持這種信譽(yù)即可，而新企業(yè)進(jìn)入則需從頭開始。如果新企業(yè)確實(shí)采用的是先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和獨(dú)到的產(chǎn)品，則有可能實(shí)現(xiàn)迅速發(fā)展，否則需要付出比原有企業(yè)多得多的投入進(jìn)行產(chǎn)品營銷，才有可能形成有效的產(chǎn)品差別讓市場接受。市場的產(chǎn)品差別化越大，新企業(yè)的產(chǎn)品被消費(fèi)者認(rèn)可的難度越大、所需要的銷售投入越多，產(chǎn)品差別化壁壘就越高。

④絕對(duì)費(fèi)用

所謂絕對(duì)費(fèi)用，是指由于原有企業(yè)相對(duì)于新企業(yè)具有在對(duì)原材料的排斥性占有、專利和技術(shù)訣竅的擁有、銷售渠道的控制、運(yùn)輸系統(tǒng)的控制、特殊經(jīng)營能力和專業(yè)人才的占有等方面的有利性，使得新企業(yè)為補(bǔ)齊上述短板開展與原有企業(yè)的競爭所需要額外支付的成本費(fèi)用。絕對(duì)費(fèi)用的存在，使得新企業(yè)的生產(chǎn)成本總是高于原有企業(yè)，即使新企業(yè)選擇最小有效規(guī)模產(chǎn)量，其成本相對(duì)原有企業(yè)也仍然處于劣勢。絕對(duì)費(fèi)用對(duì)新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)所形成的障礙，稱之為絕對(duì)費(fèi)用壁壘。

⑤政策法律制度

政府干預(yù)市場所制定的一些政策和法律制度，也對(duì)新企業(yè)進(jìn)入市場形成了障礙。當(dāng)政府認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個(gè)企業(yè)存在時(shí)，就會(huì)實(shí)行許可證制度來限制新企業(yè)的進(jìn)入。在公用事業(yè)等行業(yè)中，政府會(huì)實(shí)行較為嚴(yán)格的進(jìn)入規(guī)則，采用特許經(jīng)營的方式限制企業(yè)的進(jìn)入。為保護(hù)發(fā)明者的利益和推動(dòng)創(chuàng)新，政府會(huì)制定專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，為新企業(yè)的進(jìn)入設(shè)置障礙。政府的差別性稅收以及其他規(guī)制政策，也對(duì)新企業(yè)進(jìn)入的形成了阻礙作用。上述政策和法律制度對(duì)新企業(yè)進(jìn)入市場形成的障礙，就是政策法律制度壁壘。一般來說，政策法律制度都是企業(yè)無法控制的外生變量，因此政策法律制度壁壘是企業(yè)無法逾越的絕對(duì)壁壘。

（2）退出壁壘的成因

退出壁壘的形成因素，主要包括資本專用性、退出處置、政策法律制度以及其他一些因素。第一，資本專用性。很多設(shè)備具有很強(qiáng)的專用性，只適宜于特定產(chǎn)品的生產(chǎn)。一旦企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)或破產(chǎn)，這些設(shè)備就不能用于其他用途而只能廢棄，使得設(shè)備的價(jià)值不能回收，形成沉沒成本。沉沒成本的存在，會(huì)給企業(yè)帶來資產(chǎn)的損失，這會(huì)使企業(yè)為避免損失而不敢輕言退出，增加了企業(yè)退出的難度。第二，退出處置。企業(yè)從產(chǎn)業(yè)退出時(shí)需要對(duì)原有生產(chǎn)要素進(jìn)行合理的處置，由此增加了企業(yè)退出時(shí)的難度。例如，企業(yè)需要對(duì)原有設(shè)備進(jìn)行拆卸、改造，需要謹(jǐn)慎消除安全環(huán)保隱患，需要支付辭退人員的解雇費(fèi)用和安置費(fèi)用乃至生活費(fèi)用、福利費(fèi)用，需要處理暴露的債務(wù)等資金問題，從而使企業(yè)退出的難度加大。第三，政策法律制度。有時(shí)政府顧及社會(huì)利益，會(huì)制定政策法律阻止一些企業(yè)從特定產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域中退出，尤其是在一些提供公共產(chǎn)品的行業(yè)中。第四，其他因素。如由聯(lián)合生產(chǎn)形成的退出障礙，短期的固定費(fèi)用和可變費(fèi)用比例對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響形成的退出障礙，市場需求增長率的變動(dòng)預(yù)期形成的退出障礙等。

3．進(jìn)入壁壘的衡量

綜合諸多學(xué)者的研究，對(duì)于產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘的衡量，主要運(yùn)用規(guī)模指標(biāo)和利潤率指標(biāo)兩種方法。第一種方法應(yīng)用的規(guī)模指標(biāo)，包括經(jīng)濟(jì)規(guī)模與市場總規(guī)模的比例、必要資本量、絕對(duì)費(fèi)用、產(chǎn)品差異化、專利特許數(shù)量等。其中，植草益運(yùn)用經(jīng)濟(jì)規(guī)模來測量產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘：規(guī)模障礙系數(shù)d=（最優(yōu)規(guī)模/市場容量）×100%。據(jù)此，植草益提出的測量標(biāo)準(zhǔn)是：當(dāng)d處于10%～25%時(shí)，產(chǎn)業(yè)為高度規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘障礙；當(dāng)d處于5%～9%時(shí)，產(chǎn)業(yè)為較高規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘障礙；當(dāng)d＜5%時(shí)，產(chǎn)業(yè)為中等或較低程度規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘障礙。第二種應(yīng)用利潤率指標(biāo)的方法，典型的是貝恩提出的衡量標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)銷售價(jià)格比平均費(fèi)用高10%時(shí)新企業(yè)仍難以進(jìn)入的行業(yè)，是高壁壘產(chǎn)業(yè)；當(dāng)銷售價(jià)格比平均費(fèi)用高6%～8%時(shí)新企業(yè)仍難以進(jìn)入的行業(yè)，是較高壁壘產(chǎn)業(yè)；當(dāng)銷售價(jià)格比平均費(fèi)用高4%時(shí)新企業(yè)仍難以進(jìn)入的行業(yè)，是中等壁壘產(chǎn)業(yè)；當(dāng)銷售價(jià)格比平均費(fèi)用高1%～2%時(shí)新企業(yè)容易進(jìn)入的行業(yè)，是低壁壘產(chǎn)業(yè)。

以上三種影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素中，市場集中度、產(chǎn)品差異化著眼于考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)的影響市場結(jié)構(gòu)的因素，即考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)之間的市場關(guān)系對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響，進(jìn)入與退出壁壘著眼于考察產(chǎn)業(yè)外的影響市場結(jié)構(gòu)的因素，主要是考察準(zhǔn)備進(jìn)入的企業(yè)與已有企業(yè)之間的關(guān)系對(duì)市場結(jié)構(gòu)的影響。通過對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的市場集中度、產(chǎn)品差異化和進(jìn)入退出壁壘三個(gè)方面的分析，研究者們可以基本判斷出該產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)狀況。

三、市場結(jié)構(gòu)的測量

測量產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)，主要是指測量產(chǎn)業(yè)市場中的壟斷與競爭程度。一般從企業(yè)、市場整體兩個(gè)角度，來對(duì)市場結(jié)構(gòu)中的壟斷與競爭程度進(jìn)行測量。

（一）單個(gè)企業(yè)壟斷勢力的測量

測量單個(gè)企業(yè)的壟斷勢力，主要用勒納指數(shù)和貝恩指數(shù)。

1．勒納指數(shù)（Lerner Index）

勒納指數(shù)由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家勒納提出，是用產(chǎn)品價(jià)格高出邊際成本的程度來衡量企業(yè)壟斷勢力的大小。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，完全競爭市場的市場均衡結(jié)果，是價(jià)格等于邊際成本。如果市場中存在壟斷，則擁有壟斷勢力的企業(yè)將抬高價(jià)格，將產(chǎn)品價(jià)格定在邊際成本之上。價(jià)格高出邊際成本越多，表明企業(yè)的壟斷勢力越強(qiáng)。因此在這個(gè)意義上，勒納指數(shù)實(shí)際上衡量的是企業(yè)“抬高價(jià)格的能力”。勒納指數(shù)的計(jì)算公式為：

L=（P-MC）/P

其中，L代表勒納指數(shù)，P代表產(chǎn)品價(jià)格，MC表示邊際成本。由于價(jià)格總是大于或等于邊際成本，因此0≤L＜1。L值越大，表明企業(yè)的壟斷勢力越大。在完全競爭條件下，L等于0。

2．貝恩指數(shù)

貝恩提出的貝恩指數(shù)，是以產(chǎn)品價(jià)格高出平均成本的程度來衡量企業(yè)壟斷勢力的大小。相對(duì)于勒納指數(shù)，此一指標(biāo)更具有現(xiàn)實(shí)意義，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)生活中大多數(shù)企業(yè)均是采用平均成本定價(jià)法。顯然，具有壟斷勢力的企業(yè)能將價(jià)格定在平均成本之上，且確定的價(jià)格高出平均成本越多，表明企業(yè)的壟斷勢力越強(qiáng)。貝恩指數(shù)的計(jì)算公式為：

IB=（P - AC）/P

其中，IB代表貝恩指數(shù)，AC代表平均成本。由于價(jià)格總是大于或等于平均成本，因此0≤IB＜1。IB越大，表明企業(yè)的壟斷勢力越大。貝恩指數(shù)實(shí)際上是根據(jù)績效指數(shù)來測量壟斷勢力，它測量的是企業(yè)獲得超額利潤（P-AC）的程度。

需要說明的是，勒納指數(shù)和貝恩指數(shù)均把造成企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格偏離邊際成本和平均成本的原因，歸結(jié)于壟斷并以此來測量企業(yè)的壟斷勢力是不全面的。事實(shí)上，有很多原因比如企業(yè)的營銷策略，會(huì)使得產(chǎn)品價(jià)格偏離邊際成本和平均成本。

（二）市場整體壟斷勢力的測量

從整體來測量市場的壟斷勢力，主要是通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模及其分布來進(jìn)行。常用的指標(biāo)，包括市場集中度、洛倫茨曲線與基尼系數(shù)、赫芬達(dá)爾——赫希曼指數(shù)和熵指數(shù)。

1．市場集中度（Concentration Ration）

市場集中度是指在特定的市場或產(chǎn)業(yè)中，買賣雙方各自的供求規(guī)模及其分布。市場集中度是反映某一市場或行業(yè)的壟斷和競爭程度的重要指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)組織理論往往把其視為考察市場結(jié)構(gòu)的首要因素。一般來說，市場集中度以產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的幾家企業(yè)的有關(guān)數(shù)值（如產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等）占整個(gè)市場或行業(yè)的比重來表示。其計(jì)算公式為：

其中，CRn表示X產(chǎn)業(yè)中規(guī)模最大的前n位企業(yè)的市場集中度，Xi為X產(chǎn)業(yè)第i位企業(yè)的某相關(guān)數(shù)值（如產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額等）, N為X產(chǎn)業(yè)的全部企業(yè)數(shù)，表示X產(chǎn)業(yè)中前n位企業(yè)的某相關(guān)數(shù)值之和，表示X產(chǎn)業(yè)某相關(guān)數(shù)值的總和。CRn值越大，表明前n個(gè)大企業(yè)所占的市場份額越大，對(duì)市場的操縱能力越強(qiáng)；反之，表明市場被操縱的可能性越小，競爭性越強(qiáng)。

CRn指標(biāo)是反映市場集中度的絕對(duì)指標(biāo)，測量的數(shù)據(jù)比較容易收集，能直觀地反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)集中的狀況，因此是使用最為廣泛的市場集中度指標(biāo)。CRn指標(biāo)反映市場集中度也存在不足，主要是不能很好地反映最大的幾家企業(yè)的規(guī)模情況，從而可能對(duì)市場的壟斷性程度做出錯(cuò)誤判斷。比如同樣的CRn值80%，有可能這n家企業(yè)規(guī)模差不多大，有可能其中一家特別大其他幾家較小，兩種情況下企業(yè)對(duì)于市場的實(shí)際支配能力顯然是存在很大差別的。此外，CRn指標(biāo)無法反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)全部企業(yè)的規(guī)模分布狀況。最早應(yīng)用這一指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)的壟斷和競爭程度進(jìn)行分類研究的是貝恩教授，他將市場集中度分為6個(gè)等級(jí)，并對(duì)美國的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了集中程度的分類，如表2-4所示。

◇案例2.1

中國汽車工業(yè)集中度

寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)是主要汽車生產(chǎn)國汽車工業(yè)成熟的標(biāo)志，2002年汽車市場CR3日本為80%，美國為90%，韓國為96%，德國為91%。世界汽車工業(yè)發(fā)展歷史充分證明，高產(chǎn)業(yè)集中度是世界汽車工業(yè)發(fā)展的必然結(jié)果。到2009年，國際主要汽車企業(yè)經(jīng)過不斷兼并重組，整車制造企業(yè)驟減到9家，形成6大跨國集團(tuán)（通用、菲亞特戴克、福特、豐田、大眾雷諾）和3家獨(dú)立汽車公司（本田、寶馬、PSA）的比較穩(wěn)定的“6+3”格局。

推動(dòng)企業(yè)兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度，早已成為中國汽車產(chǎn)業(yè)界的共識(shí)。1994年國務(wù)院同意國家計(jì)委會(huì)同經(jīng)貿(mào)委、機(jī)械部等有關(guān)部門制定《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》，重點(diǎn)解決生產(chǎn)廠多、投資分散等問題，在20世紀(jì)內(nèi)支持2～3家汽車生產(chǎn)企業(yè)迅速成長為具有相當(dāng)實(shí)力的大型企業(yè)。2009年國務(wù)院通過了《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興計(jì)劃》，再次明確支持大型汽車企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行兼并重組，鼓勵(lì)4大（上汽、一汽、東風(fēng)、長安）和4?。ū逼?、廣汽、奇瑞、中國重汽）分別在全國范圍內(nèi)和區(qū)域范圍內(nèi)兼并重組。

2011年國務(wù)院正式發(fā)布我國《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃（2011—2015）》，明確提出未來5年我國工業(yè)的主攻方向不再追求更高增速，而是下大力氣優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。其中，再度提出了提高汽車行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度問題。與以往不同，此次規(guī)劃給出了明確指標(biāo)，指出汽車行業(yè)前10家企業(yè)的集中度到2015年需要超過90%。

與發(fā)達(dá)國家相比，我國汽車市場集中度長期處于較低水平（如表2-5所示）。CR3遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，即使CR10也比發(fā)達(dá)國家CR3的集中度要低。2011年我國汽車總銷量為1850.51萬輛，銷量排名前10的企業(yè)分別是上汽、東風(fēng)、一汽、長安、北汽、廣汽、奇瑞、華晨、江淮和長城，銷量分別為396.6萬、305.86萬、260.14萬、200.85萬、152.63萬、74.04萬、64.17萬、56.68萬、49.48萬、48.68萬輛，10家企業(yè)合計(jì)共銷售汽車1609.14萬輛，占總銷量的87%。其中最大的三家企業(yè)上汽、東風(fēng)、一汽共銷售972.6萬輛，占全部汽車總銷量的52%。

表2-5反映了我國汽車市場集中度持續(xù)在低位徘徊，對(duì)于其未來發(fā)展的趨勢也存在爭議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，目前的低集中度是我國歷史上特殊的政治經(jīng)濟(jì)條件的產(chǎn)物，隨著市場競爭的深化，我國汽車工業(yè)不可避免地將形成高集中度的市場格局。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在“市場換技術(shù)”的政策下，我國主要汽車生產(chǎn)企業(yè)已經(jīng)與世界主要汽車企業(yè)合資生產(chǎn)，中國已成為汽車國際市場的一部分，中國汽車市場集中度不過是世界汽車市場集中度的一個(gè)縮影而已，仍將維持相對(duì)分散的格局。

【案例討論】

1．中國汽車市場集中度相對(duì)較低的主要原因是什么？

2．影響中國未來汽車市場集中度的主要因素有哪些？

2．洛倫茨曲線和基尼系數(shù)

洛倫茨曲線和基尼系數(shù)是反映市場集中度的相對(duì)指標(biāo)。洛倫茨曲線表示市場占有率與市場中從小到大的企業(yè)的數(shù)量累計(jì)百分比之間的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。顯然，隨著從小到大的企業(yè)數(shù)量累計(jì)百分比的增加，市場占有率不斷增加，因此二者是正比例關(guān)系，從而洛倫茨曲線是一條從下向上傾斜的曲線。具體如圖2-4所示。

圖2-4中，橫軸表示從最小的企業(yè)開始的企業(yè)數(shù)量的累計(jì)百分比，縱軸表示這些企業(yè)的銷售額占市場銷售總額的百分比。洛倫茨曲線從原點(diǎn)出發(fā)，向上延伸至右上方的對(duì)角點(diǎn)。洛倫茨曲線上的每一個(gè)點(diǎn)，都表示從小到大企業(yè)的數(shù)量的累計(jì)百分比所對(duì)應(yīng)的累計(jì)市場占有率。隨著企業(yè)數(shù)量的增加，所占有的市場比率也在遞增。遞增的速率，取決于洛倫茨曲線斜率的變動(dòng)快慢。洛倫茨曲線的彎曲程度（斜率變化的快慢），反映了市場企業(yè)規(guī)模分布的均勻程度，即壟斷與競爭程度。曲線越彎曲即越偏離對(duì)角線（均等分布線）、斜率變化越慢，表明企業(yè)規(guī)模的分布越不均勻，越有可能存在壟斷勢力；曲線越直即越趨近對(duì)角線、斜率變化越快，反映企業(yè)規(guī)模的分布越均勻，市場競爭越激烈。當(dāng)市場上所有企業(yè)的規(guī)模完全相同時(shí)，洛倫茨曲線與對(duì)角線（均等分布線）重合。

基尼系數(shù)建立在洛倫茨曲線基礎(chǔ)之上，與洛倫茨曲線一起，分別用圖形、數(shù)量相結(jié)合來反映市場的不均勻程度。如圖2-4所示，基尼系數(shù)等于對(duì)角線和洛倫茨曲線之間的面積，與對(duì)角線下的三角形面積之比?；嵯禂?shù)在0到1之間變動(dòng)，系數(shù)越小說明企業(yè)規(guī)模分布越接近于平均，反之說明企業(yè)的規(guī)模分布越不平均?；嵯禂?shù)為0時(shí)，表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模分布完全均等，為1時(shí)表明單個(gè)企業(yè)壟斷了整個(gè)產(chǎn)業(yè)市場。

用洛倫茨曲線和基尼系數(shù)來測量市場 集中度，也存在局限性。特殊情況下，洛倫茨曲線和基尼系數(shù)對(duì)于市場集中度的衡量會(huì)產(chǎn)生歧義。例如，兩家各占有50%市場份額的企業(yè)所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)市場，與100家分別占有1%市場份額的企業(yè)所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)市場，具有相同的洛倫茨曲線（即對(duì)角線）和基尼系數(shù)（為0），而顯然這兩種情況下的市場結(jié)構(gòu)是完全不一樣的。又例如，只要對(duì)角線與洛倫茨曲線之間的面積相等，所計(jì)算出的基尼系數(shù)就是相等的，而事實(shí)上這時(shí)市場中的企業(yè)規(guī)模分布是不一樣的。

3．赫芬達(dá)爾——赫希曼指數(shù)

為彌補(bǔ)上述指標(biāo)對(duì)于市場結(jié)構(gòu)測量的不足與缺陷，赫芬達(dá)爾和赫希曼在1964年提出赫芬達(dá)爾——赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirschman Index），簡稱HHI指數(shù)。H指數(shù)是某特定市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和，其公式為：

其中：X表示產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模，Xi表示第i位企業(yè)的規(guī)模，Si表示產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率，n表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。由上式可知，HHI指數(shù)在0到1之間變動(dòng)，數(shù)值越大，表示企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度越高，從而市場集中度越高。當(dāng)市場由一家企業(yè)完全壟斷時(shí)，HHI指數(shù)等于1；當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量很多且規(guī)模差不多時(shí)，HHI指數(shù)接近于0。

HHI指數(shù)能較為準(zhǔn)確地反映市場集中的狀況。一方面，計(jì)算公式中包含了所有企業(yè)規(guī)模的信息，另一方面，指數(shù)是用相對(duì)規(guī)模的平方和來進(jìn)行計(jì)算，使得計(jì)算結(jié)果對(duì)于規(guī)模較大企業(yè)的市場份額比重的變化特別敏感，而對(duì)規(guī)模較小企業(yè)的市場份額比重的變化反應(yīng)不明顯，從而可以真實(shí)地反映市場中各個(gè)企業(yè)之間規(guī)模的差別大小。由于在實(shí)際應(yīng)用中HHI指數(shù)計(jì)算得到的系數(shù)往往很小，不便于比較，所以常常用10000乘以份額平方和來表達(dá)HHI指數(shù)。目前，HHI指數(shù)是最常用的測量市場結(jié)構(gòu)類型的方法。

4．熵指數(shù)

熵指數(shù)（Entropy Index）是借用信息理論中熵的概念，來反映市場中所有企業(yè)的規(guī)模分布狀況，簡稱EI指數(shù)。EI指數(shù)計(jì)算公式為：

其中：Si指產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場份額，n指產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。上式表明，熵指數(shù)的值某種程度上取決于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量。當(dāng)只有一個(gè)企業(yè)實(shí)施完全壟斷時(shí)，EI指數(shù)等于0。

EI指數(shù)與HHI指數(shù)存在某些共同點(diǎn)：二者均屬綜合指數(shù)，即反映市場中所有企業(yè)的情況；二者均為企業(yè)的市場份額之和。同時(shí)，兩者也存在某些不同點(diǎn)：二者分配給各個(gè)企業(yè)市場份額的權(quán)數(shù)不同，HHI指數(shù)的權(quán)數(shù)是市場份額的平方，而EI指數(shù)根據(jù)的是市場份額的對(duì)數(shù)；二者都對(duì)大企業(yè)分配較重的權(quán)數(shù)，但重要程度有所區(qū)別。