序

對外開放是中國繁榮發(fā)展的必由之路。中國始終堅持對外開放的基本國策，積極參與國際分工合作，目前已經形成了全方位、多層次、寬領域的對外開放格局，開放型經濟發(fā)展取得了巨大成就，國際地位顯著提升。中國對外開放的前30年，地處西部內陸的長江上游地區(qū)位于開放的后方，呈現(xiàn)人才、資源等要素“一江春水向東流”的態(tài)勢。黨的十八大提出，適應經濟全球化新形勢，必須實行更加積極主動的開放戰(zhàn)略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經濟體系；創(chuàng)新開放模式，促進沿海內陸沿邊開放優(yōu)勢互補，形成引領國際經濟合作和競爭的開放區(qū)域，培育帶動區(qū)域發(fā)展的開放高地。為此，地處長江上游地區(qū)的重慶、四川、貴州紛紛提出發(fā)展“內陸型開放經濟”，云南提出打造“沿邊開放經濟帶”。尤其是“一帶一路”倡議的實施和長江經濟帶建設，使長江上游地區(qū)獲得了絲綢之路經濟帶的重要戰(zhàn)略支點、海上絲綢之路的產業(yè)腹地、長江經濟帶的西部中心樞紐等一系列全新的重要定位，促進長江上游地區(qū)與沿海地區(qū)同步、同等開放，成為連接歐洲、亞太、東盟三大經濟圈的開放前沿。長江經濟帶建設還有利于促進經濟增長空間從沿海向沿江內陸拓展，形成上中下游優(yōu)勢互補、協(xié)作互動格局，縮小東中西部發(fā)展差距，建設陸海雙向對外開放新走廊，培育國際經濟合作競爭新優(yōu)勢，促進經濟發(fā)展提質增效升級。因此，長江上游地區(qū)的開放型經濟發(fā)展對于長江經濟帶建設具有重要意義。

2013年，我們承擔了教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“長江上游地區(qū)內陸開放型經濟中的外商投資影響效應研究”（13JJD790047）的研究。在此項目的研究基礎上，我們進行補充、拓展、提升、完善，形成本書。本書的研究內容以黨的十八大提出的“提高利用外資綜合優(yōu)勢和總體效益，推動引資、引技、引智有機結合”為指導，并借助區(qū)域經濟學、國際經濟學、發(fā)展經濟學等相關理論，在不同的專題中根據(jù)研究的需要靈活應用聚類分析法、因子分析法、協(xié)整檢驗、格蘭杰因果檢驗、固定效應變系數(shù)模型、柯布-道格拉斯生產函數(shù)等計量方法，對長江上游地區(qū)開放型經濟發(fā)展的縱深脈絡、面臨的機遇與挑戰(zhàn)、存在的問題、發(fā)展的方向以及引進外商投資的經濟增長效應、技術溢出效應、環(huán)境影響效應進行系統(tǒng)、翔實、動態(tài)研究，并針對重慶在其內陸開放探索中的各種重大舉措和政策創(chuàng)新進行專門的特色梳理和經驗總結，以為其他地區(qū)提供參考和借鑒。

本書的主要特色如下：

第一，研究選擇的長江上游地區(qū)是目前外商投資研究的薄弱區(qū)域。由于我國外商投資主要集中在長三角、珠三角等東部沿海地區(qū)，近年來外商投資逐步向內地轉移，但已有研究往往主要是把西部地區(qū)作為一個整體來研究，而對長江上游地區(qū)鮮有涉及，本書的研究在一定程度上彌補了這個不足。

第二，對長江上游地區(qū)外向型經濟和對外直接投資（FDI）的發(fā)展現(xiàn)狀、優(yōu)劣勢、主要舉措等進行全面評估和深入梳理，包括其共性和個性，從而為提升外資質量、加速對外開放的對策提供基礎支撐。

第三，在梳理對外直接投資影響效應的理論探討和文獻研究的基礎上，分析對外直接投資對長江上游地區(qū)的影響效應和影響機制，通過計量模型進行實證研究，對對外直接投資的經濟增長效應、技術溢出效應、環(huán)境影響效應進行分析和驗證，并對其正面效應和負面效應進行評估。

第四，隨著我國經濟持續(xù)多年的快速增長和對外直接投資的大量引進，帶來的經濟增長效應、技術轉移問題、生態(tài)環(huán)境問題都引起了社會各界的廣泛關注和爭議，尤其是近年來隨著東部地區(qū)的人力資本上升及環(huán)境規(guī)制越來越嚴格，外商直接投資開始向人力資本更低、環(huán)境規(guī)制程度較低的長江上游地區(qū)轉移。作為中國原生態(tài)地區(qū)和重要生物物種聚集的長江上游地區(qū)，萬萬不能重蹈東部一些地區(qū)“先污染后治理”的覆轍。本書的研究根據(jù)計量結果，并結合長江上游地區(qū)面臨的國際國內形勢，對如何限制對外直接投資的負面效應，提升對外直接投資的積極效應，設計了相應引資制度。

本書由段小梅進行總體框架設計，擬訂編寫提綱，由段小梅、鄧曉娜（重慶財經職業(yè)學院）、孫娟（重慶工商大學派斯學院）、楊占鋒（內江師范學院經濟與管理學院）、張磊、劉璐瀾、李巧霞、張敬偉等撰寫，最后由段小梅統(tǒng)稿成書。本書在寫作過程中，參考或引用了許多學者及行政管理部門已有的研究資料或觀點，謹表示誠摯的謝意。凡被引用的內容均盡量在書中或書后參考文獻中列出，但也可能有遺漏之處，謹表示歉意。由于作者水平所限且對一些問題的研究還不夠深入，加之一些資料收集困難，書中的缺點甚至錯誤在所難免，敬請讀者批評指正。

本書的出版得到了教育部人文社會科學重點研究基地——重慶工商大學長江上游經濟研究中心許多同志的支持和幫助；同時，本書的出版得到重慶工商大學學術專著出版基金的資助。西南財經大學出版社的李特軍老師、李曉嵩老師為本書的編輯、校改，付出了大量心血。在此，一并表示衷心的感謝。

段小梅

2017年11月23日