緒論

一、選題背景

（一）當前國際經濟環境正在發生深刻變化

隨著世界經濟全球化和區域一體化的日益加深，國家之間、地區之間的關聯性與依賴性大大增強，發展開放型經濟已經成為共識。與此同時，隨著后金融危機時代的來臨，發達國家加快“再工業化”進程，新興經濟體迅速崛起，生物、新能源、新材料、網絡技術和云計算等科技迅猛發展帶來新一輪趕超機遇；氣候變化、糧食和能源安全等全球性問題更加凸顯，各國圍繞資源、市場、核心技術和標準規則的競爭更加激烈。因此，我們必須從全局視角、戰略高度來統籌謀劃各區域開放型經濟的發展，使處于不同發展水平的地區找準自身的比較優勢和發展重點，從而在世界新一輪產業結構調整和開放大潮中搶占制高點，在國際國內區域合作與競爭中拓展產業升級空間。

（二）我國的開放型經濟正在發生深刻變化

我國經濟發展進入新常態，向形態更高級、分工更復雜、結構更合理的階段演化，從高速增長轉向中高速增長，經濟發展方式、經濟結構、經濟發展動力也都發生了巨大而深刻的變化。對于正在打造內陸開放地區、沿邊開放地區的長江上游地區來說，如何應對當前國際國內發展環境和條件變化帶來的新挑戰，如何以新作為引領新常態，以新策略來破解其舊有的思維定勢、行為慣性和路徑依賴，是當前長江上游地區既能順應時代發展要求，又能解決自身突出問題的關鍵。

（三）外商投資呈現新的變化和特征

改革開放以來，發達國家資本、產業加快向中國擴散轉移。隨著中國沿海經濟發達地區的要素成本提高，土地、能源、勞動力等約束加劇，再加上國家的調控和鼓勵，越來越多的外國資本和沿海企業開始向資源相對豐裕的西部地區轉移，包括成都、重慶、昆明、貴陽在內的內陸城市成為新一輪招商引資重點。如何總結吸納沿海地區發展開放型經濟的經驗和教訓，在更大范圍、更廣領域、更高層次參與國際經濟技術合作，如黨的十八大所言“提高利用外資綜合優勢和總體效益，推動引資、引技、引智有機結合”，成為地處西部核心區的長江上游地區當前的重要現實問題。

二、研究意義

（一）本書的研究將使對外直接投資對東道國的影響效應進一步完善和細化

目前，國際直接投資理論主要是從跨國公司的利益角度出發，進行了比較成熟和系統的研究，但從發展中國家（東道主）利益的角度研究還相對薄弱。本書的研究在前人的理論基礎上，對發展中國家對外直接投資（FDI，下同）的影響效應進行系統梳理和總結，力圖從比較全面的視角考察FDI對東道國的影響效應問題。同時，針對相關研究主要是從一個國家的整體來進行總體評估和宏觀分析，本書的研究選擇一個區域——長江上游地區來進行具體研究，從而在一定程度上對該領域的研究做了進一步補充和完善。

（二）本書的研究是長江上游地區建設內陸開放高地和推動長江經濟帶建設的需要

黨的十八大提出，適應經濟全球化新形勢，必須實行更加積極主動的開放戰略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經濟體系；創新開放模式，形成引領國際經濟合作和競爭的開放區域，培育帶動區域發展的開放高地。《長江經濟帶發展規劃綱要》提出了要努力構建全方位開放新格局。這對我國當前的對外開放提出了新的更高要求。雖然西部地區前一輪投資拉動型大開發促使基礎設施、生態環境建設、居民收入等方面取得了突破性進展，但是西部地區與東部地區差距持續擴大、財政投資“漏出”嚴重、開放嚴重滯后（魏后凱等，2005、2009），其根本問題是發展方式封閉。為此，四川、重慶等西部省份紛紛提出發展內陸開放型經濟，云南提出打造沿邊開放經濟帶。長江經濟帶建設有利于促進經濟增長空間從沿海向沿江內陸拓展，形成上中下游優勢互補、協作互動格局，縮小東中西部發展差距，建設陸海雙向對外開放新走廊，培育國際經濟合作競爭新優勢，促進經濟提質增效升級。長江上游地區的開放型經濟發展對于長江經濟帶建設具有重要意義。內陸開放型經濟發展模式與路徑不同于沿海，而且面臨的國際國內形勢已和當年東部地區有了很大的不同。因此，地處內陸的長江上游地區應如何打造其開放型經濟？如何才能實現黨的十八大提出的加快轉變對外經濟發展方式，推動開放朝著優化結構、拓展深度、提高效益方向轉變？這些問題都值得我們深入研究和探索。

（三）本書的研究是長江上游地區進一步引進外資，提升引資質量的需要

國際直接投資是一把“雙刃劍”，在給發展中國家帶來利益的同時，也會給發展中國家帶來諸多負面影響。我國引進外資發展已有30多年，在肯定FDI積極作用的同時，其負面影響亦引起了各界廣泛討論和關注。因此，FDI與長江上游地區經濟發展的關系究竟如何？有哪些影響？影響有多大？這些影響是如何產生的？FDI帶來了哪些負面效應？應該如何抑制其負面影響？如何提升引資質量，加速其開放步伐？這些都是當前需要做出思考和迫切回答的理論與現實問題。

三、研究范圍界定

對于長江上游的范圍界定，國內專家學者做過不同界定，主要有以下幾種觀點：

中國區域經濟學會副會長陳棟生（1996）在《長江上游經濟帶發展的幾個問題》一文中指出，從水系段落劃分看，長江上游是指長江源頭至宜昌段，其干流流經青海、西藏、四川、云南、湖北5省區；支流則流經甘肅、陜西、貴州三省。如果把長江上游105萬平方千米流域面積全部納入長江上游經濟帶的范圍，顯然過于寬泛，也不具現實的操作性。但是如果按干流沿岸僅包括重慶至宜昌段，則過于狹窄……因此，以四川（包括尚未直轄的重慶）全省和云南、貴州兩省有關地區作為長江上游經濟帶是較適宜的。

國務院西部辦綜合組組長寧吉喆（2001）在論述西部開發重點區域及政策時，對西部兩個重點經濟帶和一個重點經濟區進行了界定。長江上游經濟帶主要方向是沿長江黃金水道、長江水運沿線、上海至成都公路國家主干線、長江鐵路，中心城市有重慶、成都等大城市。重點開發區包括成渝地區、攀（攀枝花）成（成都）綿（綿陽）地區、長江三峽地區，還可以輻射四川盆地周邊地區、湘西地區、鄂西地區。

中國科學院陸大道等學者（2003）通過定性分析與定量分析，把西部重點地區化分為四個一級經濟帶（區）和四個二級經濟帶。其中，作為一級經濟帶之一的長江上游成渝經濟帶的范圍是東起重慶萬州，沿長江到重慶市區后分為兩支，一支沿長江到宜賓，另一支沿成渝線、寶成線至成都和綿陽。軸線上的主要城市包括重慶市區、萬州和涪陵地區，四川的成都、綿陽、德陽、資陽、內江、瀘州和宜賓等。同時，川渝黔線經濟帶作為四個二級經濟帶之一，范圍包括北起重慶，經遵義至貴陽。他們認為，川渝地區與貴州歷來社會經濟交往密切，將川渝線作為西部開發的二級經濟帶，可以促進南貴昆經濟區與長江上游經濟帶之間的聯絡與交流。在這里，長江上游一級經濟帶和川渝黔二級經濟帶通過重慶這一同時跨兩個經濟帶的地域空間連接成一個整體。

四川大學鄧玲教授（2002）認為，現代交通意義上的長江上游經濟帶，主要是指沿長江干支流分布的攀枝花、宜賓、瀘州、江津、合川、永川、重慶、長壽、涪陵、豐都、忠縣、萬縣、云陽、奉節、巫山等沿江城市，沿成渝高速公路、川藏公路、成都至上海國道主干線（上游境內包括成都-遂寧-南充-梁平-萬縣-宜昌）、成渝鐵路、遂渝懷鐵路等交通干線分布的拉薩市、成都市、樂山市、綿陽市、德陽市、遂寧市、南充市、內江市等中心城市，其經濟腹地則包括四川、重慶、西藏三個省（區、市）。云南、貴州、湖北三個省的部分地區也位于長江干支流上。在這種現代交通意義上建立起來的新的長江上游經濟帶，不僅包括沿江城市群和產業帶，還包括了沿公路和鐵路分布的城市群和產業帶，從而把長江上游經濟帶的概念從沿江產業帶拓展到沿江沿線的產業帶，使長江上游經濟帶構建在現代交通網絡的基礎上。這是一個跨越中國西南、中南腹地的重要經濟帶，是整個長江綜合經濟帶不可或缺的組成部分。

國家《“十五”西部開發總體規劃》將長江上游經濟帶界定為“長江上游經濟帶由四川和重慶構成”[國家發展和改革委員會（含原國家發展計劃委員會、原國家計劃委員會）、國務院西部開發辦公室，2002]。經濟學家林凌（2005）和廖元和（2009）也持有這種觀點。

關于長江上游范圍的界定很多，不同學者之間的界定有所不同，但總體來看，他們的界定大致可以歸納為三個派別——寬派、中派和窄派。寬派認為，長江上游地區由長江干流流經的青海、西藏、四川、云南、湖北五個省（區）以及長江支流流經的甘肅、陜西、貴州三個省份構成，若加上重慶，則由以上9個省（區、市）構成。中派認為，長江上游地區由四川、重慶兩個省（市）和云南、貴州兩個省有關地區構成。窄派則認為，長江上游地區僅由四川和重慶構成。

由于本書重點研究經濟意義上的長江上游地區開放型經濟發展問題，而不是從純地理意義上考察長江上游地區的資源、人口等問題，因此依據區域劃分標準及分析可行性，本書選擇比上述中派略寬的劃分范圍，將長江上游地區定位為四川、重慶、云南、貴州境內全部地區（黃志亮等，2011）。

四、研究的主要內容

第一章基礎理論與文獻回顧。本章在對開放型經濟的涵義和特征進行界定與解析的基礎上，對相關理論進行梳理和探討，并對相關學者在該領域的研究進行綜述。基礎理論主要包括國際貿易理論、對外直接投資理論、FDI與經濟增長理論、FDI技術溢出效應相關理論、FDI與生態環境關系的基礎理論，并對以上理論進行簡要綜述的基礎上，探討對深入研究的啟示。本章對國內外在各個相關領域的研究現狀進行梳理，并對其進行述評和借鑒。

第二章長江上游地區開放型經濟發展現狀及優劣勢。長江上游地區作為我國西部地區重要的經濟發展帶，開放型經濟發展有其優勢條件，同時也有劣勢與限制，面臨機遇和挑戰。本章主要從區位條件、自然資源、基礎設施、產業基礎、人力資源、制度制約以及國際國內經濟發展趨勢等角度分析長江上游地區開放型經濟發展面臨的新形勢。

第三章長江上游地區開放型經濟發展水平及比較。本章先對長江上游地區開放型經濟發展的概況進行提煉和總結，重點分析長江上游地區對外貿易、外商直接投資、“走出去”的現狀和特征，解析其開放型經濟發展中存在的問題。本章運用聚類分析法，對我國各省（市、區）及西部地區的開放型經濟發展水平進行比較研究。分析認為，西部地區開放型經濟發展較為落后，而且內部表現出一定的差異性，其中長江上游地區四個省（市）中四川省對外競爭力在西部地區中最強，重慶次之，云南、貴州較弱。

本章通過構建開放型經濟發展在經濟環境、社會文化環境、基礎環境、資源環境和制度環境五個方面的評價指標模型，采用因子分析方法，對長江上游地區四個省（市）的開放型經濟發展環境進行定量的判斷和剖析，指出長江上游地區四個省（市）開放型經濟發展環境存在著較大差異，并且與其開放型經濟的發展水平基本一致，表明長江上游地區開放型經濟發展環境的差異是導致四個省（市）開放型經濟發展差異的主要原因。

第四章FDI對長江上游地區的經濟增長效應。本章從FDI對經濟增長的影響機理展開分析，探尋FDI如何作用于經濟增長，重點從FDI對資本形成的影響機理、對就業的影響機理、對產業結構的影響機理，分析長江上游地區外商直接投資的實際經濟效果。結果表明，外商直接投資與國內資本具有互補關系，意味著外商直接投資對經濟增長貢獻較大。本章采用協整和格蘭杰因果檢驗方法對FDI與長江上游地區經濟增長關系進行實證研究。結果表明，長江上游地區外商直接投資是經濟增長的格蘭杰原因，即外商直接投資的流入促進了長江上游地區的經濟增長，而經濟增長不是外商直接投資的格蘭杰原因，二者是一種單向關系。本章利用1998—2015年長江上游地區各省份FDI和地區生產總值的面板數據構建固定效應變系數模型，實證研究了長江上游地區的FDI區域分布差異對區域經濟增長的影響。結果表明，雖然FDI對長江上游地區各省份影響程度不同，但是FDI對長江上游地區各省份經濟增長均起到了重要的促進作用，其中四川尤為顯著。

第五章長江上游地區FDI的技術溢出效應。本章在梳理FDI技術溢出效應理論的基礎上，利用相關數據和計量方法，對長江上游地區FDI技術溢出效應和影響因素進行了實證研究。結果表明，長江上游地區FDI的技術溢出效應顯著存在。就影響因素而言，在區域總體層面FDI技術溢出效應受到來自本地區人力資本、貿易開放度、研究與開發（R&D）和FDI不同來源國等因素的影響。如何有效利用FDI，充分吸收外商直接投資的技術溢出效應，促進本地區的技術進步在第八章的對策建議中具體展開論述。

第六章長江上游地區FDI的環境影響效應。本章通過梳理FDI對東道國環境影響效應的相關理論，提出FDI對環境影響的作用機理，確立FDI對其環境影響效應的指標體系和計量模型，再選取相關指標數據，建立FDI-環境效應的聯立方程模型。研究結果表明，經濟規模擴張對污染物排放具有正效應，經濟增長會加劇工業污染物的排放；經濟結構與工業污染物排放具有負向影響；人均收入對工業污染物的影響具有負效應，說明居民隨著收入的增加會對環境的要求越來越嚴格，從而有利于減少工業污染物排放；外商直接投資對工業污染物排放具有負向影響，說明長江上游地區未成為外商的“污染避難所”。但對四省（市）進行分別研究的結果區域差異較大。

第七章長江上游地區FDI的貿易效應研究。隨著貿易和投資交叉融合趨勢日漸明顯，孤立地看待貿易與投資的影響力，顯然已不合時宜，特別是不利于貿易與投資政策目標的相互協調和支持。由此，從一個縮小的、簡化的范圍來探討國際投資和國際貿易的相互關系對政府政策制定將更具有針對性和操作性。本書的研究應用協整分析、格蘭杰因果檢驗和脈沖響應函數等動態計量經濟分析方法，實證研究了長江上游地區外商直接投資與對外貿易之間的動態關系及其互動影響。研究結果表明，長江上游地區外商直接投資與出口貿易之間的相互影響不明顯，但是外商直接投資對出口貿易的影響略高于出口貿易對外商直接投資的影響；進口貿易對外商投資的影響比出口貿易對外商投資的影響更為顯著。這是由于長江上游地區外商投資的動機不同，投資和貿易的關系也呈現出不同的特點。因為長江上游地區地處內陸，外商投資的目的不一定是以加工貿易為主導的“大出大進”模式。未來，隨著國家“一帶一路”倡議、長江經濟帶發展戰略的大力推進，給長江上游地區的經濟發展帶來了千載難逢的機遇。長江上游地區有望以外資帶動外貿，實現吸引外資和發展外貿的雙贏。

第八章對策建議與未來展望。本章根據前面的定性分析與定量分析結果，從如何促進長江上游地區開放型經濟的發展和升級、進一步優化FDI的質量水平、提升長江上游地區FDI的技術溢出效應、減少FDI對環境的負面影響等角度提出相應的對策建議。當前世界經濟正處于深度調整期，國際競爭更趨激烈；我國經濟發展進入新常態，向著形態更高級、分工更復雜、結構更合理的階段演化，面對這些國際國內發展環境的新變化，本章就長江上游地區的對外開放應如何抓住機遇、化解挑戰提出了幾點建議和展望。

第九章案例：重慶市建設內陸開放高地的全新實踐。重慶市在內陸開放探索中，新意迭出，各種重大舉措和政策創新引起了廣泛關注。本章在對重慶市開放歷程進行回顧，對其開放成效進行總結的基礎上，系統梳理重慶市在內陸開放中的特色和經驗，從而為其他地區提供參考和借鑒。其中，“搭建三類開放平臺：輻射和帶動長江上游對外開放”；主動參與國際國內分工，向微笑曲線兩端延伸價值鏈的新實踐；構建立體交通與口岸，打通對外通道；實施轉“危”為“機”的走出去戰略，借助全球資源，解決自身發展中的瓶頸問題；創新通關監管模式，提升服務水平；國內外兩個市場并重，著力培育對內開放特色，是重慶市對外開放中不斷拓展開放的高度、廣度和深度的主要經驗。

五、主要創新之處

（一）研究視角較為獨特

第一，本書的研究選擇的長江上游地區是目前外商投資研究的薄弱區域。由于我國外商投資主要集中在長三角、珠三角等東部沿海地區，近年來外商逐步向內地轉移，但研究也主要是把西部地區作為一個整體來研究，而對長江上游地區鮮有涉及，本書的研究在一定程度上彌補了這個不足。

第二，長江上游地區四個省（市）位于我國內陸深處的西南部，從地理位置來看，對內通過長江與東中部地區相聯系，對外則是我國與印度洋連接的主要通道，地理位置對我國國防和經濟發展都有著重要的戰略意義。就整個長江流域而言，其經濟發展可以明顯劃分為三個經濟段：下游的長三角地區是整個流域經濟最發達、基礎設施最完善、產業發展最成熟的“黃金三角”地帶，對整個流域的經濟發展起著引領和帶動作用；中游的湖南、湖北等地區，經濟狀況雖然不及下游長三角地區，但明顯優越于上游地區，目前主要以承接下游地區產業轉移為主；上游的長江上游地區，整體經濟水平不高、基礎設施建設滯后、產業發展相對薄弱，雖然得益于國家西部大開發戰略的扶持，但是如何提升區域競爭力、整合優化區域資源、改善投資環境、吸引外商直接投資促進經濟技術進步是當前面臨的重要課題。因此，深入研究長江上游地區FDI的溢出效應及影響因素，有利于充分利用外商直接投資推動本區域實現跨越式發展。

第三，本書的研究打破行政界限，從區域經濟一體化角度，研究長江上游地區的開放型經濟戰略和吸引外資策略。

（二）研究方法較為新穎

由于本書的研究涉及經濟增長、技術溢出、環境效應等多個專題，在不同的專題中根據需要靈活運用不同的計量方法。例如，為了對比全國30余個省（市、區）以及長江上游地區的對外開放水平，主要采用聚類分析方法；研究長江上游地區開放型經濟的發展環境評估，采用因子分析法；研究長江上游地區FDI的經濟增長效應，主要采用協整檢驗和格蘭杰因果檢驗；分析不同省份FDI的經濟增長效應，采用面板數據構建固定效應變系數模型；分析FDI的技術溢出效應，以柯布-道格拉斯生產函數為基礎，將長江上游地區的工業經濟分為外資部門（f）和內資部門（h）兩部分，構建一個能測算外資部門影響內資部門的計量模型，探討FDI對長江上游地區工業部門是否存在技術溢出效應。在分析時，我們根據FDI在一些領域的滯后性，靈活地選擇滯后期。

（三）對策較具針對性

我國一些區域在引進FDI過程中，爭相在稅收減免、土地使用、產業準入等方面出臺優惠政策，導致惡性競爭加劇，環境污染嚴重。隨著我國經濟持續多年的快速增長和FDI的大量引進，帶來的經濟增長效應、技術轉移問題、生態環境問題都引起了社會各界的廣泛關注和爭議。尤其是隨著東部地區人力資本的上升及環境規制越來越嚴格。外商直接投資開始向人力資本低廉、經濟欠發達且環境規制程度較低的長江上游地區轉移。作為中國原生態地區和重要生物物種聚集的長江上游地區，萬萬不能重蹈東部地區先污染后治理的覆轍。本書的研究根據前面的計量結果，并結合長江上游地區面臨的國際國內形勢，從多個角度提出了相應建議。