第一節　科技投入的相關理論

一、科技活動、科技創新與科技投入的概念界定及特點

（一）科技活動的定義及分類

科技活動主要包括兩個方面：科學與技術。科學與技術原本是兩個不同的概念，但是它們之間是相互依存、相互促進的關系，二者的統一體稱為科技。

根據聯合國教科文組織（UNESCO）的定義，科學技術活動是指在科學技術的所有領域內，與科學技術知識的產生、發展、傳播及應用密切相關的系統性活動。科學技術活動包括三大類：科學研究與試驗發展、第三階段科技教育與培訓、科技服務。其中，科學研究與試驗發展主要指R&D，具體包括基礎研究、應用研究和試驗開發；第三階段科技教育與培訓（STET），主要包括專科高等教育以上直至研究生教育以及科學家和工程師為主所組織的終生培訓；科技服務（STS），主要包括科技信息、咨詢服務，科技傳播服務，地質、水文、天文、氣象的一般性考察和觀察，科技的標準、測試、計量和質量控制，同專利、特許有關的活動。這三類科技活動中，研究開發（R&D）全部都是創新性和創造性活動，也正是因為這個原因，大多數國家的科技統計只有R&D統計。我國根據基本國情、科技活動的特點以及為了和聯合國教科文組織所制定的標準接軌，將科技活動的范圍擴展到四大類。具體來說，在對關于科技活動的界定方面，除了科學研究與試驗發展、教育與培訓、科技服務這三大類活動方面與聯合國教科文組織所提出的定義相一致，還增加了科學研究與試驗發展成果應用（以下簡稱R&D成果應用）。

本書為了保證研究結果的準確性，主要采納我國對科技活動的定義：指在自然科學、人文與社會科學（以下簡稱科學技術領域）、醫藥科學、工程和技術、農業科學中與科技知識的產生、發展、傳播和應用密切相關的全部的、有組織的、系統的科技活動。

（二）科技創新的分類及過程

科技創新就是科學技術創新，主要包含科學創新和技術創新。其中，科學創新主要包括基礎研究和應用基礎研究的創新；技術創新包括試驗開發、應用技術研究和技術成果商業化的創新。

1. 科技創新的分類

科技創新的分類一般情況下指的是技術創新的分類，主要從以下角度進行分類：創新程度、創新模式和創新體現的對象。對于創新程度，又可以分為原質性和漸進性創新。其中，原質性創新主要指在實質上有全局突破的技術創新；漸進性創新主要指在局部改進的技術創新。按創新體現的對象又可分為產品和工藝創新。

2. 技術創新的過程

（1）從創新要素的相互作用看技術創新過程

技術創新的過程經歷了五代發展模式，分別是：第一代發展模式是線性過程中的技術推動模式；第二代發展模式是線性過程中的市場需求拉動模式；第三代發展模式是市場與技術交互作用模式；第四代發展模式是多個創新要素間的鏈環模式；第五代發展模式是創新要素的一體化模式。

實際上，第四代的多個創新要素之間的鏈環模式，是在第三代模式基礎上的一種擴展。因為創新者意識到了創新要素可以擴展為超過市場拉動和技術推動兩種要素，它不僅是創新要素間的線性作用，更是一種交互作用，這種交互作用實際上就是多個創新要素間的鏈環模式。在第四代多個創新要素的鏈環模式的基礎上，創新者引入集成的思想，就形成了第五代創新要素的一體化模式了。

（2）從技術創新的時間序列看創新過程

從創新的發展階段看，主要經歷了不穩定階段、過渡階段和穩定階段。因為在創新的初期，產品的創新頻率很高，伴隨著不穩定的因素，而隨著時間的推移，其創新頻率又逐漸下降，從而由最初的不穩定階段到過渡階段，再到最后的穩定階段。從產品的生命周期來看，經歷了引入期、發展期、成熟期和衰退期4個時期。

（三）科技投入的含義及特點

1. 科技投入的含義

世界各國的競爭，歸根結底是科技與人才的競爭。當前，我國經濟發展的新動力開始逐步轉化，經濟發展步入新常態，在這樣的背景下，科學技術越來越成為推動我國經濟社會發展的重要力量。只有以敏銳的眼光搶占新一輪科技創新的制高點，牢牢抓住新一輪科技和產業革命的新機遇，積極地把握世界科技創新發展的新趨勢，才能確保我國在關鍵技術與核心領域始終走在世界前列，才能從整體上提升我國的綜合國力，從而為實現中華民族的偉大復興打下堅實的基礎。

科技投入的概念有廣義和狹義兩種解釋。從廣義上講，科技投入有物質形態的投入、資金投入和政策投入。其中物質形態的投入主要指提供設備；資金投入主要是提供無償貸款、內外交流條件或者貼息貸款等；政策投入主要是為研究活動提供各種優惠政策，比如新產品免稅或者提供國內外交流條件等。其廣義的含義主要是指為完成既定的科研目標，而對科研過程中所需的各種物質條件、政策條件、人力條件等給予的投入。從狹義上講，科技投入主要指科技活動經費總額，即投入到基礎研究、應用研究和試驗發展這三類的科技活動經費總額，具體的投入領域主要是自然科學與技術領域、社會與人文領域的研究與發展活動。本書所研究的科技投入是廣義概念上的科技投入。

2. 科技投入的特點

科技投入具有導向性、系統性、主動性、風險性及效益性的特點。

（1）導向性。科技投入并不是一種簡單的個體行為，而是一種社會行為，具有較強的導向性，它需要大家的共同參與和相互協作。科技投入的目標、方式和運作過程由科技投入主體的領導決策所決定，因此，科技投入主體的領導決策非常重要，它是衡量科技投入導向性的基本標準和重要因素，其決策水平的高低直接決定了科技投入的成功與否。要不斷提高科技投入主體的決策水平，保證科技投入取得最佳效益。

（2）系統性。科技投入和投入前后有著密切的聯系，不是孤立存在的。為獲取最大的經濟效益和社會效益，要科學合理地配置有限的資源，使構成科技投入的要素形成一個有機的整體。與此同時，科技投入與科技的決策、開發、推廣、運用和組織管理共同構成系統的科技行為。

（3）主動性。科技投入是一種主動行為，是投入主體為達到一定的目的而進行的主動行為，目的是促進科技進步和社會經濟發展。科技投入之所以能夠周而復始地進行，是因為科技投入會直接和間接地產生績效，并不斷推動科技進步，促使社會經濟持續發展。

（4）風險性。由于科學技術研究是一種帶有探索性的活動，具有不可預測性和不確定性，因此，科技投入不可避免地會帶來一定的風險。必須做好科技投入的深入研究與預測工作，規避化解科技投入帶來的風險。

（5）效益性。科技投入行為發生后，通常是經過很多環節才能向現實生產力轉化，會對科技領域和社會其他領域產生直接和間接的經濟和社會效益。在這個漫長的過程中，科技投入不會立刻產生效果，會有時滯性，可能是幾年或者更長的時間。科技投入與生產投入、經營投入、教育文化等結合共同作用，形成一種非物質的生產力，從而產生較好的社會效益。