第一節(jié)　科技投入的相關(guān)理論

一、科技活動(dòng)、科技創(chuàng)新與科技投入的概念界定及特點(diǎn)

（一）科技活動(dòng)的定義及分類

科技活動(dòng)主要包括兩個(gè)方面：科學(xué)與技術(shù)。科學(xué)與技術(shù)原本是兩個(gè)不同的概念，但是它們之間是相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系，二者的統(tǒng)一體稱為科技。

根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）的定義，科學(xué)技術(shù)活動(dòng)是指在科學(xué)技術(shù)的所有領(lǐng)域內(nèi)，與科學(xué)技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播及應(yīng)用密切相關(guān)的系統(tǒng)性活動(dòng)。科學(xué)技術(shù)活動(dòng)包括三大類：科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展、第三階段科技教育與培訓(xùn)、科技服務(wù)。其中，科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展主要指R&D，具體包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)；第三階段科技教育與培訓(xùn)（STET），主要包括專科高等教育以上直至研究生教育以及科學(xué)家和工程師為主所組織的終生培訓(xùn)；科技服務(wù)（STS），主要包括科技信息、咨詢服務(wù)，科技傳播服務(wù)，地質(zhì)、水文、天文、氣象的一般性考察和觀察，科技的標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試、計(jì)量和質(zhì)量控制，同專利、特許有關(guān)的活動(dòng)。這三類科技活動(dòng)中，研究開(kāi)發(fā)（R&D）全部都是創(chuàng)新性和創(chuàng)造性活動(dòng)，也正是因?yàn)檫@個(gè)原因，大多數(shù)國(guó)家的科技統(tǒng)計(jì)只有R&D統(tǒng)計(jì)。我國(guó)根據(jù)基本國(guó)情、科技活動(dòng)的特點(diǎn)以及為了和聯(lián)合國(guó)教科文組織所制定的標(biāo)準(zhǔn)接軌，將科技活動(dòng)的范圍擴(kuò)展到四大類。具體來(lái)說(shuō)，在對(duì)關(guān)于科技活動(dòng)的界定方面，除了科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展、教育與培訓(xùn)、科技服務(wù)這三大類活動(dòng)方面與聯(lián)合國(guó)教科文組織所提出的定義相一致，還增加了科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用（以下簡(jiǎn)稱R&D成果應(yīng)用）。

本書(shū)為了保證研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，主要采納我國(guó)對(duì)科技活動(dòng)的定義：指在自然科學(xué)、人文與社會(huì)科學(xué)（以下簡(jiǎn)稱科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域）、醫(yī)藥科學(xué)、工程和技術(shù)、農(nóng)業(yè)科學(xué)中與科技知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的全部的、有組織的、系統(tǒng)的科技活動(dòng)。

（二）科技創(chuàng)新的分類及過(guò)程

科技創(chuàng)新就是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，主要包含科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。其中，科學(xué)創(chuàng)新主要包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新包括試驗(yàn)開(kāi)發(fā)、應(yīng)用技術(shù)研究和技術(shù)成果商業(yè)化的創(chuàng)新。

1. 科技創(chuàng)新的分類

科技創(chuàng)新的分類一般情況下指的是技術(shù)創(chuàng)新的分類，主要從以下角度進(jìn)行分類：創(chuàng)新程度、創(chuàng)新模式和創(chuàng)新體現(xiàn)的對(duì)象。對(duì)于創(chuàng)新程度，又可以分為原質(zhì)性和漸進(jìn)性創(chuàng)新。其中，原質(zhì)性創(chuàng)新主要指在實(shí)質(zhì)上有全局突破的技術(shù)創(chuàng)新；漸進(jìn)性創(chuàng)新主要指在局部改進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新。按創(chuàng)新體現(xiàn)的對(duì)象又可分為產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新。

2. 技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程

（1）從創(chuàng)新要素的相互作用看技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程

技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程經(jīng)歷了五代發(fā)展模式，分別是：第一代發(fā)展模式是線性過(guò)程中的技術(shù)推動(dòng)模式；第二代發(fā)展模式是線性過(guò)程中的市場(chǎng)需求拉動(dòng)模式；第三代發(fā)展模式是市場(chǎng)與技術(shù)交互作用模式；第四代發(fā)展模式是多個(gè)創(chuàng)新要素間的鏈環(huán)模式；第五代發(fā)展模式是創(chuàng)新要素的一體化模式。

實(shí)際上，第四代的多個(gè)創(chuàng)新要素之間的鏈環(huán)模式，是在第三代模式基礎(chǔ)上的一種擴(kuò)展。因?yàn)閯?chuàng)新者意識(shí)到了創(chuàng)新要素可以擴(kuò)展為超過(guò)市場(chǎng)拉動(dòng)和技術(shù)推動(dòng)兩種要素，它不僅是創(chuàng)新要素間的線性作用，更是一種交互作用，這種交互作用實(shí)際上就是多個(gè)創(chuàng)新要素間的鏈環(huán)模式。在第四代多個(gè)創(chuàng)新要素的鏈環(huán)模式的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新者引入集成的思想，就形成了第五代創(chuàng)新要素的一體化模式了。

（2）從技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間序列看創(chuàng)新過(guò)程

從創(chuàng)新的發(fā)展階段看，主要經(jīng)歷了不穩(wěn)定階段、過(guò)渡階段和穩(wěn)定階段。因?yàn)樵趧?chuàng)新的初期，產(chǎn)品的創(chuàng)新頻率很高，伴隨著不穩(wěn)定的因素，而隨著時(shí)間的推移，其創(chuàng)新頻率又逐漸下降，從而由最初的不穩(wěn)定階段到過(guò)渡階段，再到最后的穩(wěn)定階段。從產(chǎn)品的生命周期來(lái)看，經(jīng)歷了引入期、發(fā)展期、成熟期和衰退期4個(gè)時(shí)期。

（三）科技投入的含義及特點(diǎn)

1. 科技投入的含義

世界各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是科技與人才的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力開(kāi)始逐步轉(zhuǎn)化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，在這樣的背景下，科學(xué)技術(shù)越來(lái)越成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量。只有以敏銳的眼光搶占新一輪科技創(chuàng)新的制高點(diǎn)，牢牢抓住新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命的新機(jī)遇，積極地把握世界科技創(chuàng)新發(fā)展的新趨勢(shì)，才能確保我國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)與核心領(lǐng)域始終走在世界前列，才能從整體上提升我國(guó)的綜合國(guó)力，從而為實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

科技投入的概念有廣義和狹義兩種解釋。從廣義上講，科技投入有物質(zhì)形態(tài)的投入、資金投入和政策投入。其中物質(zhì)形態(tài)的投入主要指提供設(shè)備；資金投入主要是提供無(wú)償貸款、內(nèi)外交流條件或者貼息貸款等；政策投入主要是為研究活動(dòng)提供各種優(yōu)惠政策，比如新產(chǎn)品免稅或者提供國(guó)內(nèi)外交流條件等。其廣義的含義主要是指為完成既定的科研目標(biāo)，而對(duì)科研過(guò)程中所需的各種物質(zhì)條件、政策條件、人力條件等給予的投入。從狹義上講，科技投入主要指科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額，即投入到基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展這三類的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額，具體的投入領(lǐng)域主要是自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域、社會(huì)與人文領(lǐng)域的研究與發(fā)展活動(dòng)。本書(shū)所研究的科技投入是廣義概念上的科技投入。

2. 科技投入的特點(diǎn)

科技投入具有導(dǎo)向性、系統(tǒng)性、主動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性及效益性的特點(diǎn)。

（1）導(dǎo)向性。科技投入并不是一種簡(jiǎn)單的個(gè)體行為，而是一種社會(huì)行為，具有較強(qiáng)的導(dǎo)向性，它需要大家的共同參與和相互協(xié)作。科技投入的目標(biāo)、方式和運(yùn)作過(guò)程由科技投入主體的領(lǐng)導(dǎo)決策所決定，因此，科技投入主體的領(lǐng)導(dǎo)決策非常重要，它是衡量科技投入導(dǎo)向性的基本標(biāo)準(zhǔn)和重要因素，其決策水平的高低直接決定了科技投入的成功與否。要不斷提高科技投入主體的決策水平，保證科技投入取得最佳效益。

（2）系統(tǒng)性。科技投入和投入前后有著密切的聯(lián)系，不是孤立存在的。為獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，要科學(xué)合理地配置有限的資源，使構(gòu)成科技投入的要素形成一個(gè)有機(jī)的整體。與此同時(shí)，科技投入與科技的決策、開(kāi)發(fā)、推廣、運(yùn)用和組織管理共同構(gòu)成系統(tǒng)的科技行為。

（3）主動(dòng)性。科技投入是一種主動(dòng)行為，是投入主體為達(dá)到一定的目的而進(jìn)行的主動(dòng)行為，目的是促進(jìn)科技進(jìn)步和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。科技投入之所以能夠周而復(fù)始地進(jìn)行，是因?yàn)榭萍纪度霑?huì)直接和間接地產(chǎn)生績(jī)效，并不斷推動(dòng)科技進(jìn)步，促使社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。

（4）風(fēng)險(xiǎn)性。由于科學(xué)技術(shù)研究是一種帶有探索性的活動(dòng)，具有不可預(yù)測(cè)性和不確定性，因此，科技投入不可避免地會(huì)帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。必須做好科技投入的深入研究與預(yù)測(cè)工作，規(guī)避化解科技投入帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）效益性。科技投入行為發(fā)生后，通常是經(jīng)過(guò)很多環(huán)節(jié)才能向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，會(huì)對(duì)科技領(lǐng)域和社會(huì)其他領(lǐng)域產(chǎn)生直接和間接的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。在這個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程中，科技投入不會(huì)立刻產(chǎn)生效果，會(huì)有時(shí)滯性，可能是幾年或者更長(zhǎng)的時(shí)間。科技投入與生產(chǎn)投入、經(jīng)營(yíng)投入、教育文化等結(jié)合共同作用，形成一種非物質(zhì)的生產(chǎn)力，從而產(chǎn)生較好的社會(huì)效益。