第二章　國內(nèi)外研究進(jìn)展及述評

第一節(jié)　國外研究進(jìn)展

一、關(guān)于科技投入的理論研究

（一）技術(shù)創(chuàng)新理論

從某種程度上說，創(chuàng)新的過程是一種新的生產(chǎn)函數(shù)建立的過程。根據(jù)創(chuàng)新內(nèi)容的不同，將創(chuàng)新分為五個類別，分別為：戰(zhàn)略上的創(chuàng)新，如將某些產(chǎn)品引入到未被開辟的市場或者特定的產(chǎn)業(yè)尚未進(jìn)入過的市場；產(chǎn)品的創(chuàng)新，制造出性能上、外觀上或者使用功能有所改變或者從未出現(xiàn)過的新產(chǎn)品；在工藝上進(jìn)行創(chuàng)新，生產(chǎn)時采用行業(yè)中尚未為人所用的新的生產(chǎn)方法；材料來源的創(chuàng)新，如獲得新的供應(yīng)商提供的新材料或者半成品；管理模式的創(chuàng)新，如打破員工的組織形式并形成獨具特色的新的組織形式。

20世紀(jì)初，熊彼特論證了變革對經(jīng)濟的非均衡性增長以及對社會發(fā)展非穩(wěn)定性影響，在此基礎(chǔ)上，首先提出技術(shù)創(chuàng)新理論。熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論作為經(jīng)濟學(xué)說的核心，形成了系統(tǒng)的理論體系，對古典經(jīng)濟增長理論中的消極論點提出了自己的不同觀點。技術(shù)創(chuàng)新理論由熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》首次系統(tǒng)提出，熊彼特從生產(chǎn)要素組合、生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、內(nèi)生經(jīng)濟增長模式、技術(shù)經(jīng)濟范式、國家創(chuàng)新體系等具體發(fā)展環(huán)節(jié)闡發(fā)對創(chuàng)新問題的經(jīng)濟學(xué)理解，比較全面地闡述了技術(shù)創(chuàng)新理論，該理論重點強調(diào)了生產(chǎn)方法和技術(shù)的變革會對資本主義經(jīng)濟發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。同時，熊彼特也對技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展模式進(jìn)行了一系列的論述，熊彼特認(rèn)為處在企業(yè)和市場之外的科學(xué)發(fā)明雖然不受市場需求的直接影響，但會受到潛在市場需求的影響。當(dāng)這些科學(xué)發(fā)明可能產(chǎn)生的影響被企業(yè)家認(rèn)識時，這些企業(yè)家或者經(jīng)理人便會冒著創(chuàng)新風(fēng)險參與其中。一旦創(chuàng)新發(fā)明取得一定的市場地位，這批企業(yè)家或者經(jīng)理人將在短期內(nèi)獲得超額的壟斷利潤，這也招致大批的模仿者爭先涌入，此時，采用新科學(xué)技術(shù)的企業(yè)的壟斷地位將會有所削弱，這就是熊彼特的企業(yè)家創(chuàng)新模型。雖然受到了很多人的推崇，但后來的實踐證明，此模型也存在不合理的地方，如把技術(shù)當(dāng)成外生變量，沒有對技術(shù)創(chuàng)新的過程和機制進(jìn)行研究。

20世紀(jì)50年代，第三次工業(yè)革命爆發(fā)，科學(xué)技術(shù)本身以及科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度均有了很大的提升，技術(shù)創(chuàng)新與變革再一次對人類社會和經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了巨大的影響，這也推動了各國學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律以及其對經(jīng)濟影響的研究。這一時期對技術(shù)創(chuàng)新的研究主要集中在：以非均衡、非連續(xù)為基本特征的技術(shù)變革經(jīng)濟分析，典型的研究成果有技術(shù)創(chuàng)新與擴散理論、技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系理論。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與擴散理論

20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟學(xué)家開始大量收集技術(shù)創(chuàng)新擴散相關(guān)的案例和數(shù)據(jù)，并對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了專門的定義。在這一時期，除經(jīng)濟學(xué)家外，其他領(lǐng)域的學(xué)者也對技術(shù)創(chuàng)新擴散進(jìn)行了關(guān)注。80年代以后，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新擴散的研究得到了快速的發(fā)展，并開始形成比較系統(tǒng)全面的理論，這些理論對企業(yè)的經(jīng)營活動和政府的管理政策產(chǎn)生了積極的影響。

熊彼特提出的創(chuàng)新理論是技術(shù)創(chuàng)新與擴散理論的基礎(chǔ)，早期國外學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新與擴散理論的研究都能看出該理論的影子，后來學(xué)者從創(chuàng)新理論中提煉出技術(shù)創(chuàng)新擴散的概念并進(jìn)行了理論與實證研究，并將其廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)、生態(tài)學(xué)、物理化等多門學(xué)科中，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新擴散的原理主要有羅杰斯的傳播論、熊彼特的替代論、曼斯菲爾德的學(xué)習(xí)論和Geinganum的博弈論。

當(dāng)前的國際學(xué)術(shù)界，技術(shù)創(chuàng)新擴散理論的重要成果，首推羅杰斯的創(chuàng)新擴散理論。擴散理論又稱為傳播論，在《創(chuàng)新的擴散》一書中，羅杰斯對新技術(shù)的傳播過程進(jìn)行了詳細(xì)研究。羅杰斯認(rèn)為擴散源于創(chuàng)新，擴散過程中未來采用者逐漸減少，直至為零時擴散結(jié)束，從新技術(shù)本身的特征考慮，新技術(shù)的顯示性、先進(jìn)性、兼容性、復(fù)雜性以及易用性是影響新技術(shù)傳播普及速度的五大因素。其中顯示性是指新技術(shù)被公眾了解的程度，兼容性是指新技術(shù)與潛在用戶過去的經(jīng)驗、現(xiàn)有的價值觀等的一致性程度。

曼斯菲爾德認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和新技術(shù)的不斷擴散是科技進(jìn)步的主要動力。技術(shù)創(chuàng)新擴散是一個學(xué)習(xí)過程且技術(shù)創(chuàng)新擴散受新技術(shù)所要求的投資額、新技術(shù)的相對盈利率、新技術(shù)的模仿比例等基本因素的影響，另外，某項技術(shù)被企業(yè)初次采用的時間、舊設(shè)備置換前的使用時間、工業(yè)部門在某一特定時間內(nèi)銷售量的年增長率，以及該項新技術(shù)被初次采用時所處的經(jīng)濟周期為影響技術(shù)擴散的補充因素。Geinganum的博弈論認(rèn)為，壟斷博弈均衡會導(dǎo)致潛在采用者在不同的時期采用新產(chǎn)品，從而形成擴散曲線。

（三）技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系理論

市場結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新相關(guān)的理論實質(zhì)就是競爭和壟斷市場體制下創(chuàng)新的相對動力比較。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系理論，目前學(xué)術(shù)界存在三種觀點：一種觀點認(rèn)為壟斷的結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新，這種觀點由熊彼特提出，因此也被稱為熊彼特假說，另一種觀點認(rèn)為競爭的結(jié)構(gòu)更有優(yōu)勢，這種觀點由阿羅（1962）提出，他認(rèn)為在完全競爭市場中，技術(shù)創(chuàng)新收益大于壟斷市場的收益。因此，完全競爭市場比壟斷市場更有利于技術(shù)創(chuàng)新。我們可以將這兩種相反觀點的核心區(qū)別總結(jié)為：對競爭對手模仿或復(fù)制新技術(shù)的能力和速度的不同假設(shè)。還有一種觀點得到了廣大學(xué)者一定的認(rèn)可，該觀點由曼斯菲爾德提出，即認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間函數(shù)關(guān)系是非單調(diào)的，而是一種倒“U”形關(guān)系，隨著壟斷勢力、企業(yè)研發(fā)投入或者企業(yè)規(guī)模的增加，技術(shù)創(chuàng)新逐漸達(dá)到最高，此時關(guān)鍵性的技術(shù)大量輸出，但壟斷勢力、企業(yè)研發(fā)投入或者企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新起到的促進(jìn)作用為零，并且再增加只會抑制技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

關(guān)于市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的早期研究中，有兩篇權(quán)威文獻(xiàn)必然會提到，一篇是Scherer（1965）的《創(chuàng)新產(chǎn)出與市場力量變量并不存在系統(tǒng)關(guān)系》，該篇文章主要研究了創(chuàng)新和市場力量的相關(guān)關(guān)系；另一篇由Comanor（1967）所寫，文章對于集中度與創(chuàng)新關(guān)系的研究更為復(fù)雜，Comanor重點強調(diào)了集中度與產(chǎn)品差異化的互動作用對研發(fā)支出的影響。Scherer和Comanor的研究成果在一定程度上解釋了不同的技術(shù)專用性問題，此后在對市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的驗證中，很多學(xué)者也開始引入對不同產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品市場的分類。

基于壟斷競爭理論，經(jīng)濟學(xué)家施瓦茨和卡曼也對技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行了分析，他們的觀點如下：①企業(yè)規(guī)模、市場競爭程度和壟斷力量決定了技術(shù)創(chuàng)新的程度。②對創(chuàng)新最有利的市場結(jié)構(gòu)為：處于壟斷市場與完全競爭市場之間。③按照推動技術(shù)創(chuàng)新力量來源，可以分為競爭前景推動的技術(shù)創(chuàng)新和壟斷前景推動的技術(shù)創(chuàng)新。

Aghion等（2005）做了相關(guān)的經(jīng)驗研究。他們認(rèn)為產(chǎn)品在市場上競爭會產(chǎn)生逃離競爭效應(yīng)和熊彼特效應(yīng)兩種效應(yīng)，逃離競爭效應(yīng)的意思是競爭帶來的創(chuàng)新者利潤增加，熊彼特效應(yīng)是說競爭會使落后者的創(chuàng)新積極性下降。