第二章　國內外研究進展及述評

第一節　國外研究進展

一、關于科技投入的理論研究

（一）技術創新理論

從某種程度上說，創新的過程是一種新的生產函數建立的過程。根據創新內容的不同，將創新分為五個類別，分別為：戰略上的創新，如將某些產品引入到未被開辟的市場或者特定的產業尚未進入過的市場；產品的創新，制造出性能上、外觀上或者使用功能有所改變或者從未出現過的新產品；在工藝上進行創新，生產時采用行業中尚未為人所用的新的生產方法；材料來源的創新，如獲得新的供應商提供的新材料或者半成品；管理模式的創新，如打破員工的組織形式并形成獨具特色的新的組織形式。

20世紀初，熊彼特論證了變革對經濟的非均衡性增長以及對社會發展非穩定性影響，在此基礎上，首先提出技術創新理論。熊彼特的技術創新理論作為經濟學說的核心，形成了系統的理論體系，對古典經濟增長理論中的消極論點提出了自己的不同觀點。技術創新理論由熊彼特在《經濟發展理論》首次系統提出，熊彼特從生產要素組合、生產技術進步、內生經濟增長模式、技術經濟范式、國家創新體系等具體發展環節闡發對創新問題的經濟學理解，比較全面地闡述了技術創新理論，該理論重點強調了生產方法和技術的變革會對資本主義經濟發展起到至關重要的作用。同時，熊彼特也對技術創新的發展模式進行了一系列的論述，熊彼特認為處在企業和市場之外的科學發明雖然不受市場需求的直接影響，但會受到潛在市場需求的影響。當這些科學發明可能產生的影響被企業家認識時，這些企業家或者經理人便會冒著創新風險參與其中。一旦創新發明取得一定的市場地位，這批企業家或者經理人將在短期內獲得超額的壟斷利潤，這也招致大批的模仿者爭先涌入，此時，采用新科學技術的企業的壟斷地位將會有所削弱，這就是熊彼特的企業家創新模型。雖然受到了很多人的推崇，但后來的實踐證明，此模型也存在不合理的地方，如把技術當成外生變量，沒有對技術創新的過程和機制進行研究。

20世紀50年代，第三次工業革命爆發，科學技術本身以及科學技術轉化為生產力的速度均有了很大的提升，技術創新與變革再一次對人類社會和經濟發展產生了巨大的影響，這也推動了各國學者對技術創新的規律以及其對經濟影響的研究。這一時期對技術創新的研究主要集中在：以非均衡、非連續為基本特征的技術變革經濟分析，典型的研究成果有技術創新與擴散理論、技術創新與市場結構關系理論。

（二）技術創新與擴散理論

20世紀60年代，經濟學家開始大量收集技術創新擴散相關的案例和數據，并對技術創新進行了專門的定義。在這一時期，除經濟學家外，其他領域的學者也對技術創新擴散進行了關注。80年代以后，有關技術創新擴散的研究得到了快速的發展，并開始形成比較系統全面的理論，這些理論對企業的經營活動和政府的管理政策產生了積極的影響。

熊彼特提出的創新理論是技術創新與擴散理論的基礎，早期國外學者對于技術創新與擴散理論的研究都能看出該理論的影子，后來學者從創新理論中提煉出技術創新擴散的概念并進行了理論與實證研究，并將其廣泛地應用于經濟學、生態學、物理化等多門學科中，關于技術創新擴散的原理主要有羅杰斯的傳播論、熊彼特的替代論、曼斯菲爾德的學習論和Geinganum的博弈論。

當前的國際學術界，技術創新擴散理論的重要成果，首推羅杰斯的創新擴散理論。擴散理論又稱為傳播論，在《創新的擴散》一書中，羅杰斯對新技術的傳播過程進行了詳細研究。羅杰斯認為擴散源于創新，擴散過程中未來采用者逐漸減少，直至為零時擴散結束，從新技術本身的特征考慮，新技術的顯示性、先進性、兼容性、復雜性以及易用性是影響新技術傳播普及速度的五大因素。其中顯示性是指新技術被公眾了解的程度，兼容性是指新技術與潛在用戶過去的經驗、現有的價值觀等的一致性程度。

曼斯菲爾德認為技術創新和新技術的不斷擴散是科技進步的主要動力。技術創新擴散是一個學習過程且技術創新擴散受新技術所要求的投資額、新技術的相對盈利率、新技術的模仿比例等基本因素的影響，另外，某項技術被企業初次采用的時間、舊設備置換前的使用時間、工業部門在某一特定時間內銷售量的年增長率，以及該項新技術被初次采用時所處的經濟周期為影響技術擴散的補充因素。Geinganum的博弈論認為，壟斷博弈均衡會導致潛在采用者在不同的時期采用新產品，從而形成擴散曲線。

（三）技術創新與市場結構關系理論

市場結構和創新相關的理論實質就是競爭和壟斷市場體制下創新的相對動力比較。關于技術創新與市場結構關系理論，目前學術界存在三種觀點：一種觀點認為壟斷的結構更有利于創新，這種觀點由熊彼特提出，因此也被稱為熊彼特假說，另一種觀點認為競爭的結構更有優勢，這種觀點由阿羅（1962）提出，他認為在完全競爭市場中，技術創新收益大于壟斷市場的收益。因此，完全競爭市場比壟斷市場更有利于技術創新。我們可以將這兩種相反觀點的核心區別總結為：對競爭對手模仿或復制新技術的能力和速度的不同假設。還有一種觀點得到了廣大學者一定的認可，該觀點由曼斯菲爾德提出，即認為市場結構與創新之間函數關系是非單調的，而是一種倒“U”形關系，隨著壟斷勢力、企業研發投入或者企業規模的增加，技術創新逐漸達到最高，此時關鍵性的技術大量輸出，但壟斷勢力、企業研發投入或者企業規模對技術創新起到的促進作用為零，并且再增加只會抑制技術創新的發展。

關于市場結構與技術創新的早期研究中，有兩篇權威文獻必然會提到，一篇是Scherer（1965）的《創新產出與市場力量變量并不存在系統關系》，該篇文章主要研究了創新和市場力量的相關關系；另一篇由Comanor（1967）所寫，文章對于集中度與創新關系的研究更為復雜，Comanor重點強調了集中度與產品差異化的互動作用對研發支出的影響。Scherer和Comanor的研究成果在一定程度上解釋了不同的技術專用性問題，此后在對市場結構與技術創新之間關系的驗證中，很多學者也開始引入對不同產業和產品市場的分類。

基于壟斷競爭理論，經濟學家施瓦茨和卡曼也對技術創新與市場結構的關系進行了分析，他們的觀點如下：①企業規模、市場競爭程度和壟斷力量決定了技術創新的程度。②對創新最有利的市場結構為：處于壟斷市場與完全競爭市場之間。③按照推動技術創新力量來源，可以分為競爭前景推動的技術創新和壟斷前景推動的技術創新。

Aghion等（2005）做了相關的經驗研究。他們認為產品在市場上競爭會產生逃離競爭效應和熊彼特效應兩種效應，逃離競爭效應的意思是競爭帶來的創新者利潤增加，熊彼特效應是說競爭會使落后者的創新積極性下降。