第二章　國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展及述評(píng)

第一節(jié)　國(guó)外研究進(jìn)展

一、關(guān)于科技投入的理論研究

（一）技術(shù)創(chuàng)新理論

從某種程度上說，創(chuàng)新的過程是一種新的生產(chǎn)函數(shù)建立的過程。根據(jù)創(chuàng)新內(nèi)容的不同，將創(chuàng)新分為五個(gè)類別，分別為：戰(zhàn)略上的創(chuàng)新，如將某些產(chǎn)品引入到未被開辟的市場(chǎng)或者特定的產(chǎn)業(yè)尚未進(jìn)入過的市場(chǎng)；產(chǎn)品的創(chuàng)新，制造出性能上、外觀上或者使用功能有所改變或者從未出現(xiàn)過的新產(chǎn)品；在工藝上進(jìn)行創(chuàng)新，生產(chǎn)時(shí)采用行業(yè)中尚未為人所用的新的生產(chǎn)方法；材料來源的創(chuàng)新，如獲得新的供應(yīng)商提供的新材料或者半成品；管理模式的創(chuàng)新，如打破員工的組織形式并形成獨(dú)具特色的新的組織形式。

20世紀(jì)初，熊彼特論證了變革對(duì)經(jīng)濟(jì)的非均衡性增長(zhǎng)以及對(duì)社會(huì)發(fā)展非穩(wěn)定性影響，在此基礎(chǔ)上，首先提出技術(shù)創(chuàng)新理論。熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)說的核心，形成了系統(tǒng)的理論體系，對(duì)古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的消極論點(diǎn)提出了自己的不同觀點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新理論由熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首次系統(tǒng)提出，熊彼特從生產(chǎn)要素組合、生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式、技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式、國(guó)家創(chuàng)新體系等具體發(fā)展環(huán)節(jié)闡發(fā)對(duì)創(chuàng)新問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)理解，比較全面地闡述了技術(shù)創(chuàng)新理論，該理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)方法和技術(shù)的變革會(huì)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。同時(shí)，熊彼特也對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展模式進(jìn)行了一系列的論述，熊彼特認(rèn)為處在企業(yè)和市場(chǎng)之外的科學(xué)發(fā)明雖然不受市場(chǎng)需求的直接影響，但會(huì)受到潛在市場(chǎng)需求的影響。當(dāng)這些科學(xué)發(fā)明可能產(chǎn)生的影響被企業(yè)家認(rèn)識(shí)時(shí)，這些企業(yè)家或者經(jīng)理人便會(huì)冒著創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)參與其中。一旦創(chuàng)新發(fā)明取得一定的市場(chǎng)地位，這批企業(yè)家或者經(jīng)理人將在短期內(nèi)獲得超額的壟斷利潤(rùn)，這也招致大批的模仿者爭(zhēng)先涌入，此時(shí)，采用新科學(xué)技術(shù)的企業(yè)的壟斷地位將會(huì)有所削弱，這就是熊彼特的企業(yè)家創(chuàng)新模型。雖然受到了很多人的推崇，但后來的實(shí)踐證明，此模型也存在不合理的地方，如把技術(shù)當(dāng)成外生變量，沒有對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的過程和機(jī)制進(jìn)行研究。

20世紀(jì)50年代，第三次工業(yè)革命爆發(fā)，科學(xué)技術(shù)本身以及科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度均有了很大的提升，技術(shù)創(chuàng)新與變革再一次對(duì)人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了巨大的影響，這也推動(dòng)了各國(guó)學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律以及其對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的研究。這一時(shí)期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究主要集中在：以非均衡、非連續(xù)為基本特征的技術(shù)變革經(jīng)濟(jì)分析，典型的研究成果有技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散理論、技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)關(guān)系理論。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散理論

20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始大量收集技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散相關(guān)的案例和數(shù)據(jù)，并對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了專門的定義。在這一時(shí)期，除經(jīng)濟(jì)學(xué)家外，其他領(lǐng)域的學(xué)者也對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行了關(guān)注。80年代以后，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究得到了快速的發(fā)展，并開始形成比較系統(tǒng)全面的理論，這些理論對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和政府的管理政策產(chǎn)生了積極的影響。

熊彼特提出的創(chuàng)新理論是技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散理論的基礎(chǔ)，早期國(guó)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散理論的研究都能看出該理論的影子，后來學(xué)者從創(chuàng)新理論中提煉出技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的概念并進(jìn)行了理論與實(shí)證研究，并將其廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)、物理化等多門學(xué)科中，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的原理主要有羅杰斯的傳播論、熊彼特的替代論、曼斯菲爾德的學(xué)習(xí)論和Geinganum的博弈論。

當(dāng)前的國(guó)際學(xué)術(shù)界，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散理論的重要成果，首推羅杰斯的創(chuàng)新擴(kuò)散理論。擴(kuò)散理論又稱為傳播論，在《創(chuàng)新的擴(kuò)散》一書中，羅杰斯對(duì)新技術(shù)的傳播過程進(jìn)行了詳細(xì)研究。羅杰斯認(rèn)為擴(kuò)散源于創(chuàng)新，擴(kuò)散過程中未來采用者逐漸減少，直至為零時(shí)擴(kuò)散結(jié)束，從新技術(shù)本身的特征考慮，新技術(shù)的顯示性、先進(jìn)性、兼容性、復(fù)雜性以及易用性是影響新技術(shù)傳播普及速度的五大因素。其中顯示性是指新技術(shù)被公眾了解的程度，兼容性是指新技術(shù)與潛在用戶過去的經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)有的價(jià)值觀等的一致性程度。

曼斯菲爾德認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和新技術(shù)的不斷擴(kuò)散是科技進(jìn)步的主要?jiǎng)恿Α＜夹g(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是一個(gè)學(xué)習(xí)過程且技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散受新技術(shù)所要求的投資額、新技術(shù)的相對(duì)盈利率、新技術(shù)的模仿比例等基本因素的影響，另外，某項(xiàng)技術(shù)被企業(yè)初次采用的時(shí)間、舊設(shè)備置換前的使用時(shí)間、工業(yè)部門在某一特定時(shí)間內(nèi)銷售量的年增長(zhǎng)率，以及該項(xiàng)新技術(shù)被初次采用時(shí)所處的經(jīng)濟(jì)周期為影響技術(shù)擴(kuò)散的補(bǔ)充因素。Geinganum的博弈論認(rèn)為，壟斷博弈均衡會(huì)導(dǎo)致潛在采用者在不同的時(shí)期采用新產(chǎn)品，從而形成擴(kuò)散曲線。

（三）技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)關(guān)系理論

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新相關(guān)的理論實(shí)質(zhì)就是競(jìng)爭(zhēng)和壟斷市場(chǎng)體制下創(chuàng)新的相對(duì)動(dòng)力比較。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)關(guān)系理論，目前學(xué)術(shù)界存在三種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為壟斷的結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新，這種觀點(diǎn)由熊彼特提出，因此也被稱為熊彼特假說，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)構(gòu)更有優(yōu)勢(shì)，這種觀點(diǎn)由阿羅（1962）提出，他認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，技術(shù)創(chuàng)新收益大于壟斷市場(chǎng)的收益。因此，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)比壟斷市場(chǎng)更有利于技術(shù)創(chuàng)新。我們可以將這兩種相反觀點(diǎn)的核心區(qū)別總結(jié)為：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿或復(fù)制新技術(shù)的能力和速度的不同假設(shè)。還有一種觀點(diǎn)得到了廣大學(xué)者一定的認(rèn)可，該觀點(diǎn)由曼斯菲爾德提出，即認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間函數(shù)關(guān)系是非單調(diào)的，而是一種倒“U”形關(guān)系，隨著壟斷勢(shì)力、企業(yè)研發(fā)投入或者企業(yè)規(guī)模的增加，技術(shù)創(chuàng)新逐漸達(dá)到最高，此時(shí)關(guān)鍵性的技術(shù)大量輸出，但壟斷勢(shì)力、企業(yè)研發(fā)投入或者企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到的促進(jìn)作用為零，并且再增加只會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的早期研究中，有兩篇權(quán)威文獻(xiàn)必然會(huì)提到，一篇是Scherer（1965）的《創(chuàng)新產(chǎn)出與市場(chǎng)力量變量并不存在系統(tǒng)關(guān)系》，該篇文章主要研究了創(chuàng)新和市場(chǎng)力量的相關(guān)關(guān)系；另一篇由Comanor（1967）所寫，文章對(duì)于集中度與創(chuàng)新關(guān)系的研究更為復(fù)雜，Comanor重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了集中度與產(chǎn)品差異化的互動(dòng)作用對(duì)研發(fā)支出的影響。Scherer和Comanor的研究成果在一定程度上解釋了不同的技術(shù)專用性問題，此后在對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的驗(yàn)證中，很多學(xué)者也開始引入對(duì)不同產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品市場(chǎng)的分類。

基于壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)家施瓦茨和卡曼也對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行了分析，他們的觀點(diǎn)如下：①企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度和壟斷力量決定了技術(shù)創(chuàng)新的程度。②對(duì)創(chuàng)新最有利的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為：處于壟斷市場(chǎng)與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之間。③按照推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新力量來源，可以分為競(jìng)爭(zhēng)前景推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新和壟斷前景推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新。

Aghion等（2005）做了相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究。他們認(rèn)為產(chǎn)品在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)會(huì)產(chǎn)生逃離競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和熊彼特效應(yīng)兩種效應(yīng)，逃離競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的意思是競(jìng)爭(zhēng)帶來的創(chuàng)新者利潤(rùn)增加，熊彼特效應(yīng)是說競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使落后者的創(chuàng)新積極性下降。