社會擴大再生產的第二個前提條件的改進
——消除條件中的非確定因素(1)

陶為群(2)

（中國人民銀行南京分行）

一、社會擴大再生產的第二個前提條件需要改進

馬克思的兩大部類社會總資本擴大再生產的前提條件，是社會再生產理論中的重要內容。政治經濟學教科書對于擴大再生產的前提條件的經典表述是：擴大再生產有兩個基本前提條件。第一個前提條件是，生產生產資料部類的可變資本和剩余價值大于生產消費資料部類的不變資本；第二個前提條件是，生產消費資料部類的原有不變資本加上新增不變資本，大于生產生產資料部類的可變資本加上用于投資者的個人消費（程恩富等，2012）。(3)容易辨析，在第一個前提條件當中，生產生產資料部類的可變資本、剩余價值以及生產消費資料部類的不變資本，數量都是已經確定的因素，因而第一個前提條件是確定的條件。而在第二個前提條件當中，生產消費資料部類的“新增不變資本”和生產生產資料部類的“用于投資者的個人消費”，都是非確定因素，是待定的變量，因此第二個前提條件由于含有非確定因素而不是一個確定的條件。

前提條件意指某種現象發生所需要具備的最起碼條件。前提條件的根本作用是用于判斷當不具備此條件某種現象就不會發生，所以前提條件應當是確定的條件，條件當中不能夠含有非確定因素。社會擴大再生產的第二個前提條件是根據擴大再生產的派生實現條件之二“生產消費資料部類的全部產品價值等于兩大部類的原有可變資本加新增可變資本再加投資者的個人消費”推導出來的。社會擴大再生產的實現條件和前提條件具有不同的作用：實現條件的作用是指明擴大再生產的各個待定變量之間的關系；前提條件的作用是指明必須具備怎樣的條件，各個待定變量之間才可能形成實現條件所指明的關系。從邏輯關系而論，社會擴大再生產的前提條件是為判斷實現條件可否成立服務的。具體說第二個前提條件的作用是，指明必須具備怎樣的條件，所對應的擴大再生產的派生實現條件才可能成立。所以，第二個前提條件應當和任何一個前提條件一樣是一個不含有非確定因素的確定條件，才能夠對于所對應的實現條件可否成立起判斷作用。目前，政治經濟學教科書中所列出的社會擴大再生產的第二個前提條件，無法用于判斷社會擴大再生產的派生實現條件之二究竟可否成立。所以，需要對其加以改進，消除條件中的非確定因素，使其變成一個符合前提條件屬性的確定的條件。

二、馬克思社會擴大再生產的實現條件

馬克思社會再生產理論在兩大部類社會再生產公式得到集中體現。按照馬克思社會再生產理論，社會生產部門劃分成生產生產資料、消費資料的兩個部類，分別記為第Ⅰ、Ⅱ部類。第j部類（j=Ⅰ，Ⅱ。下同）在年初的總資本分解成用于購買生產資料的不變資本、購買勞動力的可變資本兩個部分，分別記為C_j，V_j，按照經典的馬克思再生產公式中的假定，設C_j和V_j都是每年周轉一次；C_j作為中間消耗轉移到產品當中，V_j在產品當中新創造出來，并產生剩余價值M_j；第j部類的不變資本對于可變資本的固定不變倍數h_j表示該部類的資本有機構成，剩余價值M_j與可變資本V_j之間保持固定不變的比率e_j是剩余價值率。以Y_j，X_j分別表示第j部類的新創造價值、總產值，對確定了含義的字母前面加符號Δ表示在當年再生產過程中所形成的增量，以M_xj表示第j部類投資者把本部類的剩余價值中用于個人消費的部分。由于剩余價值M_j是形成本部類的新增資本和投資者的個人消費的唯一來源，所以社會再生產公式中有剩余價值使用的行為方程：

實現社會再生產需要當年的全部生產資料使用量與生產量平衡，因而有生產資料的均衡條件：

式（2）就是政治經濟學教科書指出的擴大再生產的派生實現條件之一“生產生產資料部類的全部產品價值等于兩大部類的原有不變資本加新增不變資本”。實現社會再生產也需要當年的全部消費資料的使用量與生產量平衡，因而有消費資料的均衡條件：

式（3）就是政治經濟學教科書指出的擴大再生產的派生實現條件之二。

社會再生產公式主要由式（1）、式（2）、式（3）組成。實現社會再生產也就是能夠從式（1）、式（2）、式（3）中獲得一組待定變量ΔC_j，ΔV_j，M_xj的解。當ΔC_Ⅰ，ΔC_Ⅱ當中至少有一個大于零，就對應著擴大再生產；當ΔC_Ⅰ，ΔC_Ⅱ同時為零，就對應著簡單再生產。社會擴大再生產的前提條件，就是社會擴大再生產公式有解的前提條件。

三、社會擴大再生產的第二個前提條件需改進之處

政治經濟學教科書中基于生產資料的均衡條件式（2）推導出社會擴大再生產的第一個前提條件。如果實現社會擴大再生產，兩個部類追加的生產資料ΔC_Ⅰ，ΔC_Ⅱ至少有一個大于零。因而將從生產資料的均衡條件式（2）左邊去掉ΔC_Ⅰ和ΔC_Ⅱ，則左邊小于右邊。于是得到：

式（4）表明了社會擴大再生產對于生產資料的最低需求：第Ⅰ部類一年中所生產的全部生產資料，除了維持兩大部類簡單再生產所需要的生產資料以外，還必須有一個余額，用以滿足兩大部類擴大再生產對追加生產資料的需要。再把式（4）左右兩邊的C_Ⅰ都減去，就成為：

式（5）就是社會擴大再生產的第一個前提條件。

政治經濟學教科書中基于消費資料的均衡條件式（3）推導出社會擴大再生產的第二個前提條件。如果實現擴大再生產，那么消費資料的均衡條件式（3）成立，在式（3）左、右兩邊都減去V_Ⅱ，并把（ΔV_Ⅱ+M_xⅡ）移項到右邊。得到：

將剩余價值使用的行為方程式（1）代入式（6），得到：

由于第Ⅰ部類的新增可變資本ΔV_Ⅰ大于或者等于零，如果把式（7）左邊的ΔV_Ⅰ去掉，則左邊變小，因而形成不等式：

對于第Ⅰ部類有新增可變資本即ΔV_Ⅰ>0的情形，式（8）中就是嚴格不等號。成為：

式（9）就是政治經濟學教科書中列出的社會擴大再生產的第二個前提條件“生產消費資料部類的原有不變資本加上新增不變資本，大于生產生產資料部類的可變資本加上用于投資者的個人消費”。前面已經指出，式（9）由于含有非確定因素而不是一個確定的條件，無法用于判別擴大再生產的派生實現條件之二可否成立。

政治經濟學教科書中還以另一個公式推導出社會擴大再生產的第二個前提條件（程恩富等，2012）。(4)當實現社會擴大再生產，兩個部類追加的不變資本ΔV_Ⅰ，ΔV_Ⅱ至少有一個大于零。因而從消費資料的均衡條件式（3）左邊去掉ΔV_Ⅰ和ΔV_Ⅱ，則左邊小于右邊。于是得到：

在式（10）左、右兩邊都減去V_Ⅱ，并把M_xⅡ移項到左邊。得到：

式（11）就是政治經濟學教科書以另一個公式列出的社會擴大再生產的第二個前提條件。解釋這個公式的含義是：第Ⅱ部類向第Ⅰ部類提供的消費資料，除了滿足第Ⅰ部類簡單再生產時工人和投資者的個人消費需要外，還必須有一個余額，用以滿足兩大部類擴大再生產追加工人對追加消費資料的需要。然而，式（11）當中“投資者的個人消費”M_xⅠ和M_xⅡ也都是非確定因素，因此以式（11）表示的社會擴大再生產的第二個前提條件同樣不是一個確定的條件，也無法用于判斷擴大再生產的派生實現條件之二可否成立。

四、基于社會擴大再生產的實現條件改進第二個前提條件

政治經濟學教科書中是基于社會擴大再生產的派生實現條件之二推導出第二個前提條件，著眼點是消費資料必須達到某個最低生產量，才可以滿足社會擴大再生產對于消費資料的最低需求。由于社會擴大再生產的第一個前提條件是以擴大再生產對于生產資料的最低需求為著眼點而推導出來的，因而以擴大再生產對于消費資料的最低需求為著眼點推導擴大再生產的第二個前提條件具有對稱性，是恰當的。并且由于前提條件是最起碼的條件，因而以擴大再生產對于消費資料的最低需求為著眼點，是符合邏輯的。

有研究揭示了社會擴大再生產對于消費資料總產品的最小數量限定。(5)第j部類的消費資料需求由可變資本V_j和使用剩余價值M_j兩個方面產生，其中由可變資本產生的是既定的。在第j部類把剩余價值M_j全部用作資本積累的情形下，由使用剩余價值產生的消費資料需求僅僅是全部追加可變資本產生的消費資料需求，是M_j/（1+h_j）。剩余價值一部分用作資本積累、一部分用作投資者個人消費是社會擴大再生產的一般情形。在此情形下第j部類的追加不變資本ΔV_j與投資者個人消費M_xj都來自于剩余價值M_j的使用，ΔV_j和M_xj具有此長彼消的關系。當剩余價值M_j用作資本積累時，因為分割為新增不變資本ΔC_j和新增可變資ΔV_j兩個部分，由1單位剩余價值使用而產生的消費資料需求是1（1+h_j）單位；當剩余價值用作投資者個人消費時，由1單位剩余價值使用而產生的消費資料需求就是1單位。所以，當剩余價值全部用作資本積累時，由其產生的消費資料需求最小，是M_j/（1+h_j）。所以，社會擴大再生產對于消費資料的最小需求量是。而第Ⅱ部類生產的總產品是（C_Ⅱ+V_Ⅱ+M_Ⅱ），必須不低于社會擴大再生產對于消費資料的最小需求量才可能實現社會擴大再生產。所以得到改進后的社會擴大再生產的第二個前提條件：

這個前提條件可以表述為：第Ⅱ部類生產的消費資料，必須不少于全社會對于消費資料的最低需求。如果這個前提條件得不到滿足，也就是，那么消費資料均衡條件式（3）就不可能成立，也就是社會擴大再生產的派生實現條件之二不可能成立。

將式（12）兩邊都減去V_Ⅱ以及和M_Ⅰ/（1+h_Ⅰ）和M_Ⅱh_Ⅱ/（1+h_Ⅱ），得到：

式（13）可以變化成為：

式（14）也可以作為改進后的社會擴大再生產的第二個前提條件。按照馬克思社會再生產理論，當投資者把剩余價值看作全部預付資本帶來的產物時，剩余價值便轉化為利潤的形式。把第j部類的剩余價值M_j看成是利潤，那么該部類的不變資本對于利潤的貢獻度就是；由不變資本帶來的利潤是。所以，式（14）可以表述為：“生產生產資料部類的可變資本加剩余價值與生產消費資料部類的不變資本之差不超過兩個部類由不變資本帶來的利潤之和。”社會擴大再生產的第一個前提條件式（5）與第二個前提條件式（14）可以統一起來表示，是：

社會擴大再生產的兩個前提條件式（15）可以表述為：“生產生產資料部類的可變資本加剩余價值大于生產消費資料部類的不變資本并且二者之差不超過兩個部類由不變資本帶來的利潤之和。”

五、社會擴大再生產的前提條件的存在是按比例發展規律的作用

由于在實現社會再生產的情形下，如果將式（2）和式（3）相加，得到的結果是社會總產品的全部需求等于社會總產品的全部供給，是一個恒等式。這說明，生產資料均衡條件式（2）和消費資料均衡條件式（3）只有一個是獨立的，或者說二者是可以相互替代的。所以，社會擴大再生產的第一個前提條件和改進后的第二個前提條件，都既是生產資料均衡的前提條件又是消費資料均衡的前提條件。

生產資料總產品、消費資料總產品的數量是分別由第Ⅰ部類、第Ⅱ部類的總資本數額所決定的。于是，社會擴大再生產的第一個前提條件和改進后的第二個前提條件實質上分別體現了對于年初第Ⅰ部類、第Ⅱ部類總資本的最低數額要求。由于社會總資本只由第Ⅰ部類、第Ⅱ部類總資本構成，因而對于第Ⅰ部類、第Ⅱ部類總資本的最低數額要求，等價于每個部類總資本在社會總資本中所占最低比例的要求。所以，存在社會擴大再生產的第一個前提條件和改進后的第二個前提條件，根本原因是按比例發展規律對于社會擴大再生產的作用。已經有研究提出，“按比例發展規律不僅包括按比例分配社會勞動，還包括按比例分配經濟資源和社會資源”，(6)存在社會擴大再生產的第一個前提條件和改進后的第二個前提條件，正是在社會擴大再生產中按比例分配經濟資源和社會資源的客觀規律的具體體現。

已經有研究證明了式（15）是擴大再生產的充分條件（陶為群，2014）。(7)(8)所以，社會擴大再生產的第一個前提條件與改進的第二個前提條件合在一起，就是社會擴大再生產的充分必要條件。

綜合以上全部研究表明：可以從消除社會擴大再生產的第二個前提條件中包含的非確定因素入手，對第二個前提條件加以改進，獲得改進的社會擴大再生產的第二個前提條件。社會擴大再生產的第一個前提條件和改進后的第二個前提條件，分別表明了社會擴大再生產對于生產資料、消費資料數量的最小需求。社會擴大再生產的兩個前提條件是按比例分配經濟資源和社會資源的客觀規律的具體體現。

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(1)　【基金】國家社科基金后期資助項目（15FJL008）。

(2)　陶為群，中國人民銀行：南京分行研究員，主要從事馬克思主義經濟學研究。

(3)　程恩富、馮金華、馬艷：《現代政治經濟學新編》（完整版第二版），上海：上海財經大學出版社，2012年版，第195－207頁。

(4)　程恩富、馮金華、馬艷：《現代政治經濟學新編》（完整版第二版），上海：上海財經大學出版社，2012年版，第195－207頁。

(5)　陶為群：《用按比例規律推導社會擴大再生產的必要條件——揭示社會擴大再生產的生產可能性邊界》，《創新》，2017年第2期。

(6)　段學慧：《按比例發展規律及其實現機制》，《當代經濟研究》，2016年第9期。

(7)　陶為群：《兩大部類擴大再生產的充分必要條件與求解》，《經濟數學》，2014年第3期。

(8)　陶為群：《馬克思擴大再生產公式的圖解法》，《創新》，2015年第1期。