第1章　緒論

1.1　研究背景

1.1.1　實(shí)踐背景

在當(dāng)今“開放式創(chuàng)新”的網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代，創(chuàng)新主體之間的互動(dòng)與合作對(duì)推動(dòng)科技發(fā)展發(fā)揮著日益重要的作用[1～8]。美國(guó)硅谷、中國(guó)臺(tái)灣新竹等板塊經(jīng)濟(jì)模式的成功，讓人們開始意識(shí)到創(chuàng)新主體之間互動(dòng)所構(gòu)成的合作網(wǎng)絡(luò)在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新中扮演著不可或缺的角色[9]。尤其隨著科技全球化的日益深入，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的白熱化，知識(shí)更新速度不斷加快，由于單個(gè)主體擁有的資源有限性，僅僅依靠自身創(chuàng)新資源來實(shí)現(xiàn)不斷創(chuàng)新以保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)變得愈加困難，創(chuàng)新組織迫切需要與外部網(wǎng)絡(luò)建立起有效的聯(lián)系渠道為其供應(yīng)各種創(chuàng)新資源[10]。組織間合作網(wǎng)絡(luò)是跨組織合作的產(chǎn)物，而跨組織合作不僅可以整合組織外部的創(chuàng)新資源與功能[11]，而且可以分?jǐn)傃芯康某杀九c風(fēng)險(xiǎn)[12]，于是越來越多的科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)（統(tǒng)稱：學(xué)研機(jī)構(gòu)，全書均是這個(gè)概念）和企業(yè)通過合作網(wǎng)絡(luò)（即產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)）來獲取知識(shí)與技術(shù)溢出，以不斷提升創(chuàng)新能力來應(yīng)對(duì)由知識(shí)更新速度不斷加快帶來的科技更新周期日益縮短、研發(fā)成本不斷攀升及創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)日益增大等挑戰(zhàn)[13]。

在此背景下，許多國(guó)家紛紛出臺(tái)相關(guān)政策來推動(dòng)學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間跨組織合作[14～20]，甚至將產(chǎn)學(xué)研合作提升為國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要決策[8^，21]。例如，美國(guó)的“拜杜法案”、德國(guó)的“佛朗霍夫聯(lián)合體、斯坦貝艾斯經(jīng)濟(jì)促進(jìn)基金會(huì)”、日本的“產(chǎn)學(xué)官三位一體”、英國(guó)的“聯(lián)系計(jì)劃”^[8]以及我國(guó)出臺(tái)的各項(xiàng)產(chǎn)學(xué)研合作政策（詳見附錄1）。在各國(guó)政府的推動(dòng)下，產(chǎn)學(xué)研合作日趨網(wǎng)絡(luò)化，信息流、知識(shí)流和資金流等資源流以產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)為載體實(shí)現(xiàn)跨組織聯(lián)通與流動(dòng)[22]，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)越來越成為創(chuàng)新組織最為重要的外部環(huán)境及獲取研究信息和創(chuàng)新資源的主要來源^[9]。

本質(zhì)上，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)是一種由學(xué)術(shù)型組織和經(jīng)濟(jì)型組織合作所組成的促使知識(shí)跨組織流動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)，不同于普通的技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)[23]。縱觀歷史，產(chǎn)學(xué)研跨組織創(chuàng)新合作行為最早可以追溯到美國(guó)政府在“二戰(zhàn)”期間所推動(dòng)的“曼哈頓計(jì)劃”^[8]。20世紀(jì)60年代日本和德國(guó)為能在“二戰(zhàn)”廢墟上重振本國(guó)經(jīng)濟(jì)，紛紛仿效美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式。例如，日本的“產(chǎn)學(xué)官聯(lián)盟”和德國(guó)的“佛朗霍夫聯(lián)合體、斯坦貝艾斯經(jīng)濟(jì)促進(jìn)基金會(huì)”為本國(guó)的經(jīng)濟(jì)快速崛起發(fā)揮著無法估量的作用。我國(guó)學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間跨組織創(chuàng)新合作最早可以追溯到20世紀(jì)50～60年代“兩彈一星”中國(guó)科學(xué)院、高校與軍工企業(yè)的聯(lián)合研發(fā)^[8，24]。1992年由原國(guó)家教育委員會(huì)、原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和中國(guó)科學(xué)院三大部門聯(lián)合推動(dòng)的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，標(biāo)志著產(chǎn)學(xué)研合作在我國(guó)正式啟動(dòng)^[8]。2006年，國(guó)家將加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新納入到《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》[25]。2012年11月中國(guó)共產(chǎn)黨第18次代表大會(huì)報(bào)告強(qiáng)調(diào)加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，為推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展指明方向^[8，24]。

在我國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)中，一直以來學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的互動(dòng)與合作對(duì)推動(dòng)科技不斷發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)家自主創(chuàng)新能力扮演著非常重要的角色。這主要?dú)w咎于我國(guó)獨(dú)特的科技體制模式。從新中國(guó)成立初期到改革開放之前很長(zhǎng)的一段時(shí)間里，我國(guó)主要受到蘇聯(lián)模式的影響，成立龐大的科教體系從事科技研究，全國(guó)最優(yōu)質(zhì)的研發(fā)資源大部分都布置在學(xué)研機(jī)構(gòu)，相比之下，企業(yè)獲得的研發(fā)資源非常有限，創(chuàng)新要素整體較為匱乏[26]。長(zhǎng)期以來，我國(guó)學(xué)術(shù)型組織（學(xué)研機(jī)構(gòu)）和經(jīng)濟(jì)型組織（企業(yè)）長(zhǎng)期處于“封閉”狀態(tài)，缺乏創(chuàng)新資源跨組織互動(dòng)^[21，26]。許多領(lǐng)域出現(xiàn)研發(fā)資源重復(fù)投入、分散投入、閑置浪費(fèi)嚴(yán)重，研發(fā)資源利用和投入產(chǎn)出效率普遍低下，難以在國(guó)家整體目標(biāo)上形成協(xié)同創(chuàng)新合力。在當(dāng)前全面建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的新時(shí)期，如何有效地促進(jìn)學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)有效地互動(dòng)與合作，解決當(dāng)前創(chuàng)新資源分散、封閉、缺乏整合的問題，成為我國(guó)當(dāng)今實(shí)踐“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”最為迫切的需求^[26，27]。

政府出臺(tái)相關(guān)政策積極推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的初衷是促使學(xué)研機(jī)構(gòu)所創(chuàng)造的知識(shí)由科學(xué)場(chǎng)域順利地向經(jīng)濟(jì)場(chǎng)域轉(zhuǎn)化[28]，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)資本化和提升企業(yè)創(chuàng)新能力來推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。所以，社會(huì)各界（包括學(xué)術(shù)界）在探討產(chǎn)學(xué)研合作這個(gè)議題時(shí)，往往將焦點(diǎn)放在企業(yè)身上，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作得到什么？產(chǎn)學(xué)研合作（網(wǎng)絡(luò)）給企業(yè)績(jī)效帶來了哪些影響？然而，較少關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作的另外一個(gè)重要參與主體——學(xué)研機(jī)構(gòu)。

學(xué)研機(jī)構(gòu)在我國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)中肩負(fù)著培養(yǎng)人才、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)（包括產(chǎn)學(xué)研合作）和傳承文化四大職能。學(xué)研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的科研團(tuán)隊(duì)是上述“四大職能”的承載者和實(shí)施主體，尤其在學(xué)術(shù)研究和服務(wù)社會(huì)方面扮演著不可或缺的角色。實(shí)際上，產(chǎn)學(xué)研合作過程是學(xué)研機(jī)構(gòu)的科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)合作互動(dòng)，推動(dòng)知識(shí)跨組織轉(zhuǎn)移的過程。值得關(guān)注的是，產(chǎn)學(xué)研合作并不單純是學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)單向輔助企業(yè)，促使知識(shí)流從學(xué)研機(jī)構(gòu)單向流動(dòng)到企業(yè)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新取得良好績(jī)效的關(guān)系[29]，也是學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)知識(shí)資本化的重要渠道^[22]，還是一種知識(shí)逆向流動(dòng)的關(guān)系，即學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)與產(chǎn)業(yè)界互動(dòng)過程中獲得更多組織學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，有助于科研團(tuán)隊(duì)參與產(chǎn)學(xué)研合作過程中加深對(duì)工程技術(shù)問題和行業(yè)發(fā)展的理解，將有意義的現(xiàn)實(shí)問題帶入科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步凝練成科學(xué)與理論問題，實(shí)現(xiàn)知識(shí)重組并激發(fā)新的思想火花和研究方向[30]。那么，科研團(tuán)隊(duì)作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中重要的知識(shí)創(chuàng)造主體，它與企業(yè)進(jìn)行互動(dòng)與合作在提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，對(duì)自身的學(xué)術(shù)績(jī)效帶來什么樣的影響？尤其隨著產(chǎn)學(xué)研合作由過去的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)模式向網(wǎng)絡(luò)化模式轉(zhuǎn)變[31]，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)成為科研團(tuán)隊(duì)最重要的外部環(huán)境，它需要從網(wǎng)絡(luò)中尋求互補(bǔ)性、異質(zhì)性資源來彌補(bǔ)自身創(chuàng)新資源的不足。那么，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)如何影響到科研團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)績(jī)效？影響機(jī)理和路徑是什么？然而，這些議題目前仍然沒有得到社會(huì)各界的充分關(guān)注。

1.1.2　理論背景

雖然產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式最早可以追溯到“二戰(zhàn)”期間美國(guó)政府實(shí)施的“曼哈頓計(jì)劃”，但是在“二戰(zhàn)”結(jié)束后很長(zhǎng)的一段時(shí)間里，由于凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的盛行，涉及產(chǎn)學(xué)研合作議題的相關(guān)研究在學(xué)術(shù)界倍受冷落^[8，24]。直到20世紀(jì)60年代，美國(guó)學(xué)者Lincoln（1966）[32]首次對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作給予關(guān)注，對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)跨組織合作進(jìn)行系統(tǒng)分析，開創(chuàng)了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新領(lǐng)域的研究先河^[8，24]。到了20世紀(jì)80年代，隨著新興產(chǎn)業(yè)如生物科技、信息通信等的興起，產(chǎn)學(xué)研合作在推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中起到不可或缺的作用，該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作成為當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)界的關(guān)注焦點(diǎn)^[8]。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)等創(chuàng)新主體之間合作日趨網(wǎng)絡(luò)化。在此背景下，創(chuàng)新研究領(lǐng)域著名學(xué)者Etzkowitz和Leydesdorff在1995年合著發(fā)表一篇開創(chuàng)三螺旋創(chuàng)新理論的奠基性文獻(xiàn)[33]，該文首次提出“政府—產(chǎn)業(yè)—學(xué)研機(jī)構(gòu)”三螺旋非線性互動(dòng)模型，重塑官產(chǎn)學(xué)研的相互關(guān)系和角色，顛覆社會(huì)各界在早期所推崇的線性創(chuàng)新模式^[8]。在2003年，美國(guó)著名學(xué)者Chesbrough首次提出開放式創(chuàng)新[34]，開啟了學(xué)術(shù)界對(duì)開放式創(chuàng)新理論的研究熱潮。總體上，國(guó)外學(xué)術(shù)界已經(jīng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征[35^，36]、合作行為^[14，15^，37]以及影響效應(yīng)^[14，19^，38～40]等議題展開了一系列研究，這些研究議題構(gòu)成產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新理論的基本理論框架。

與國(guó)外學(xué)術(shù)界相比，我國(guó)學(xué)者關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作這個(gè)議題相對(duì)較晚。最早以產(chǎn)學(xué)研合作為研究議題的文獻(xiàn)出現(xiàn)在1992年，當(dāng)年我國(guó)開啟了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，促使我國(guó)學(xué)術(shù)界開始對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間合作的組織模式和治理機(jī)制、組織間關(guān)系與演變、動(dòng)因與影響因素、交易成本及制度安排、合作效果評(píng)價(jià)等方面的研究^[8，21]。在隨后20多年廣大學(xué)者的持續(xù)關(guān)注和努力下，我國(guó)學(xué)術(shù)界在產(chǎn)學(xué)研合作研究領(lǐng)域取得長(zhǎng)足的發(fā)展^[8，21]。

現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作有利于促使學(xué)研機(jī)構(gòu)所創(chuàng)造的知識(shí)實(shí)現(xiàn)資本化，有助于企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以，絕大多數(shù)研究?jī)H從企業(yè)單方面視角來探究產(chǎn)學(xué)研合作^[30]，涉及的研究議題如：企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)機(jī)——為了從學(xué)研機(jī)構(gòu)獲取知識(shí)與其他創(chuàng)新資源[41]，從而促使企業(yè)提升創(chuàng)新能力，并將學(xué)研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化成商業(yè)產(chǎn)品^[14，39^，40]，最終使得企業(yè)擁有良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效——成為具有創(chuàng)新活力的企業(yè)[42^，43]。相比之下，從學(xué)研機(jī)構(gòu)（科研團(tuán)隊(duì)）的視角來探究其參與產(chǎn)學(xué)研合作如何反過來影響學(xué)術(shù)績(jī)效的相關(guān)研究仍然不夠豐富。

此外，隨著全球化進(jìn)程日益加速及創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)形成，合作網(wǎng)絡(luò)作為一種重要組織資本，蘊(yùn)藏著信息、技術(shù)、知識(shí)、資金等資源，創(chuàng)新組織需要通過合作網(wǎng)絡(luò)獲取關(guān)鍵性創(chuàng)新資源來維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于組織所嵌入的合作網(wǎng)絡(luò)特征會(huì)制約和影響組織獲取和利用資源的能力大小，進(jìn)而可能會(huì)對(duì)組織后續(xù)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)帶來影響[44^，45]，合作網(wǎng)絡(luò)與組織績(jī)效之間的關(guān)系引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。然而，現(xiàn)有絕大多數(shù)研究主要從企業(yè)視角來探究企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響路徑及機(jī)制[46^-50]，而從學(xué)研機(jī)構(gòu)（或科研團(tuán)隊(duì)）的視角來探究產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效的影響路徑及作用機(jī)制的相關(guān)研究仍然較為缺乏。

如上文所提及，科研團(tuán)隊(duì)作為學(xué)研機(jī)構(gòu)“四大職能”的承載者和實(shí)施主體，它與企業(yè)的合作日益復(fù)雜化和網(wǎng)絡(luò)化，那么基于科研團(tuán)隊(duì)的角度來探究產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)其學(xué)術(shù)績(jī)效的影響不僅可以拓展產(chǎn)學(xué)研合作理論研究，彌補(bǔ)現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研合作理論研究所存在的不足，而且對(duì)指導(dǎo)科研團(tuán)隊(duì)參與產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)踐具有一定的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。