1.2　研究問(wèn)題與關(guān)鍵概念

1.2.1　研究問(wèn)題

（一）產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效的影響機(jī)理及路徑

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)“合作網(wǎng)絡(luò)怎樣影響活動(dòng)主體績(jī)效”展開(kāi)較為豐富的研究，發(fā)現(xiàn)合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)組織績(jī)效具有重要的影響^{[26，35，36，}51～55]。然而，現(xiàn)有大多數(shù)文獻(xiàn)直接分析“合作網(wǎng)絡(luò)—績(jī)效”之間的影響關(guān)系，并沒(méi)有進(jìn)一步揭開(kāi)它們之間的影響機(jī)理和作用路徑，而且現(xiàn)有研究關(guān)于合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)組織績(jī)效的影響方向及程度高低仍然存在諸多分歧^[29]。至今，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)通過(guò)什么樣的影響機(jī)制與路徑作用于學(xué)術(shù)型組織或團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效的研究議題仍然缺乏系統(tǒng)深入的分析和實(shí)證檢驗(yàn)。鑒于此，本書(shū)在國(guó)內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上，以嵌入在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中的科研團(tuán)隊(duì)為研究對(duì)象，力圖從科研團(tuán)隊(duì)的角度打開(kāi)“產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)—學(xué)術(shù)績(jī)效”之間影響路徑“黑箱”，以試圖解答現(xiàn)有研究關(guān)于合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)活動(dòng)主體績(jī)效的影響方向及程度高低的爭(zhēng)論，同時(shí)豐富產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)實(shí)證研究，為科研團(tuán)隊(duì)更好地利用產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)來(lái)提升自身學(xué)術(shù)績(jī)效提供理論依據(jù)和決策支持。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的組織學(xué)習(xí)帶來(lái)哪些影響

隨著合作網(wǎng)絡(luò)成為創(chuàng)新組織外部最重要的環(huán)境，合作網(wǎng)絡(luò)所蘊(yùn)藏的創(chuàng)新資源對(duì)組織學(xué)習(xí)具有深刻的影響^[23]。值得關(guān)注的是，現(xiàn)有研究關(guān)于合作網(wǎng)絡(luò)如何影響組織學(xué)習(xí)的相關(guān)認(rèn)識(shí)及觀點(diǎn)主要基于企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)的實(shí)證研究，普遍認(rèn)為企業(yè)嵌入合作網(wǎng)絡(luò)中有利于獲取新的知識(shí)和捕捉新的機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)組織學(xué)習(xí)的發(fā)生[56]。實(shí)際上，與企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)相比，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)是由學(xué)術(shù)型組織和經(jīng)濟(jì)型組織相互合作所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，可為學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)雙方創(chuàng)造更好、更多的組織學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)[57]。然而，鮮有研究以產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)為研究對(duì)象來(lái)挖掘合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新組織，尤其對(duì)科研團(tuán)隊(duì)組織學(xué)習(xí)的影響。眾所周知，學(xué)研機(jī)構(gòu)的科研團(tuán)隊(duì)是以學(xué)術(shù)研究為導(dǎo)向，而企業(yè)是以追求利潤(rùn)為目標(biāo)，雙方在目標(biāo)、價(jià)值觀和文化等方面存在著較大的差異。所以，由學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)和企業(yè)互動(dòng)過(guò)程中所組成的合作網(wǎng)絡(luò)與單純由企業(yè)所構(gòu)成的企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)存在著較大的差異。那么基于企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)的研究結(jié)論和觀點(diǎn)是否適用于產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)情景中，有待進(jìn)一步研究與檢驗(yàn)。在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)所建立的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)科研團(tuán)隊(duì)組織學(xué)習(xí)具有哪些影響？產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)兩種類(lèi)型組織學(xué)習(xí)（探索性學(xué)習(xí)和開(kāi)發(fā)性學(xué)習(xí)）的影響是否存在差異？這些問(wèn)題將在本書(shū)做進(jìn)一步挖掘與解答。

（三）科研團(tuán)隊(duì)參與產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程開(kāi)展組織學(xué)習(xí)對(duì)其學(xué)術(shù)績(jī)效產(chǎn)生哪些影響

組織學(xué)習(xí)對(duì)績(jī)效影響的相關(guān)議題在學(xué)術(shù)界已經(jīng)獲得了廣泛的關(guān)注[58～61]。現(xiàn)有研究主要聚焦于企業(yè)的組織學(xué)習(xí)如何對(duì)其績(jī)效產(chǎn)生影響，并發(fā)現(xiàn)企業(yè)采取探索性學(xué)習(xí)和開(kāi)發(fā)性學(xué)習(xí)對(duì)其短期、長(zhǎng)期績(jī)效帶來(lái)不同影響[47]。然而，尚未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)從學(xué)研機(jī)構(gòu)角度來(lái)探究它們參與產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程所采取的不同類(lèi)型組織學(xué)習(xí)如何對(duì)其學(xué)術(shù)績(jī)效產(chǎn)生影響。如上文提及，科研團(tuán)隊(duì)是學(xué)研機(jī)構(gòu)實(shí)施“四大職能”的承載者和實(shí)施主體，產(chǎn)學(xué)研合作是學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)合作互動(dòng)，推動(dòng)知識(shí)跨組織轉(zhuǎn)移的過(guò)程。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作也是學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)進(jìn)行相互組織學(xué)習(xí)的過(guò)程，科研團(tuán)隊(duì)通過(guò)組織學(xué)習(xí)，從企業(yè)獲得新的市場(chǎng)信息、技術(shù)需求及其他必要的創(chuàng)新資源[60]，有助于科研團(tuán)隊(duì)開(kāi)展相關(guān)的科研活動(dòng)，進(jìn)而對(duì)其學(xué)術(shù)績(jī)效帶來(lái)影響^[37，62^，63]，所以本書(shū)推斷出科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)合作過(guò)程中所開(kāi)展組織學(xué)習(xí)可能會(huì)對(duì)其學(xué)術(shù)績(jī)效具有重要影響，但是探索性學(xué)習(xí)與開(kāi)發(fā)性學(xué)習(xí)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效帶來(lái)哪些影響？存在哪些差異？這些議題將在本書(shū)做進(jìn)一步解答。

1.2.2　關(guān)鍵概念

（一）科研團(tuán)隊(duì)

如上文所提到，科研團(tuán)隊(duì)是學(xué)研機(jī)構(gòu)職能的承載者和實(shí)施主體，肩負(fù)著培養(yǎng)人才、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)和傳承文化等職能。在本研究中，科研團(tuán)隊(duì)界定為來(lái)自學(xué)研機(jī)構(gòu)并且圍繞著某一共同學(xué)術(shù)研究目標(biāo)而承擔(dān)起相應(yīng)學(xué)術(shù)研究職責(zé)的一群學(xué)者專(zhuān)家所組成的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的特征包括：具有明確的研究方向，將學(xué)術(shù)研究視為自身重要職能的一部分，團(tuán)隊(duì)成員之間有明確的學(xué)術(shù)研究分工（學(xué)術(shù)帶頭人、學(xué)術(shù)骨干和一般成員），而且它比較穩(wěn)定，一般不會(huì)隨著科研項(xiàng)目的結(jié)束而解散。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為個(gè)體（團(tuán)隊(duì)、組織或國(guó)家）之間的互動(dòng)與聯(lián)系構(gòu)成了交互網(wǎng)絡(luò)，包括自我中心網(wǎng)和整體網(wǎng)兩種類(lèi)型[64]。其中自我中心網(wǎng)是指網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建以特定的個(gè)體（團(tuán)隊(duì)、組織或國(guó)家）為中心，研究該活動(dòng)主體與其他主體之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)其產(chǎn)生的影響。由于自我中心網(wǎng)的結(jié)構(gòu)特征可根據(jù)活動(dòng)主體對(duì)自身所處網(wǎng)絡(luò)認(rèn)知水平來(lái)判斷，現(xiàn)有很多文獻(xiàn)通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷量表的形式來(lái)收集活動(dòng)主體對(duì)自身與其他主體之間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的主觀判斷來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)自我中心網(wǎng)絡(luò)的刻畫(huà)^[56，65～69]。

關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)的定義，國(guó)內(nèi)外學(xué)者均對(duì)其做出各種各樣的定義，其中最為典型的是Etzkowitz和Leytesdorff（2000）對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)做出的定義。他們認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)本質(zhì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)，三個(gè)組織主體之間互動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)的循環(huán)，激發(fā)創(chuàng)新思想的產(chǎn)生[70]。國(guó)內(nèi)學(xué)者^[30，71～73]也對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)做出相應(yīng)的界定。

鑒于科研團(tuán)隊(duì)是學(xué)研機(jī)構(gòu)實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作職能的承載者和實(shí)施主體，本研究在參考現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，將產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)界定為學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)之間合作關(guān)系所構(gòu)建的組織間互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。本書(shū)研究目標(biāo)是探討產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效的影響，因此本書(shū)所構(gòu)建與研究的產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)是以科研團(tuán)隊(duì)為中心的自我中心網(wǎng)絡(luò)。

Gnyawali和Madhavan（2001）認(rèn)為合作網(wǎng)絡(luò)具有多維度、多層次的結(jié)構(gòu)特征[74]。Gilsing等（2008）使用結(jié)構(gòu)維度和認(rèn)知維度兩方面來(lái)闡述組織間合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，其中認(rèn)知維度用于衡量網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間在知識(shí)、技術(shù)等認(rèn)知水平方面的“無(wú)形”結(jié)構(gòu)特征，而結(jié)構(gòu)維度用于衡量網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間“有形”網(wǎng)絡(luò)關(guān)系結(jié)構(gòu)[75]。由于Gilsing等（2008）對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)劃分的維度指標(biāo)與社會(huì)資本三個(gè)維度指標(biāo)（結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度）容易產(chǎn)生混淆，所以，本書(shū)在借鑒Gilsing等（2008）的思想基礎(chǔ)之上，分別從有形維度與無(wú)形維度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行刻畫(huà)。其中有形維度使用位置中心度、聯(lián)結(jié)強(qiáng)度及網(wǎng)絡(luò)規(guī)模等指標(biāo)來(lái)刻畫(huà)科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)之間“有形”合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系結(jié)構(gòu)；而無(wú)形維度使用知識(shí)距離指標(biāo)來(lái)刻畫(huà)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)之間“無(wú)形”知識(shí)結(jié)構(gòu)差異。

（三）組織學(xué)習(xí)

學(xué)術(shù)界對(duì)“組織學(xué)習(xí)”的研究最早可以追溯到20世紀(jì)50年代末期[76]。在20世紀(jì)70年代，Argyris和Schoen（1978）正式提出“組織學(xué)習(xí)”概念[77]。March（1991）基于學(xué)習(xí)策略的視角，將組織學(xué)習(xí)劃分成探索性學(xué)習(xí)和開(kāi)發(fā)性學(xué)習(xí)兩種類(lèi)型[78]。探索性學(xué)習(xí)是指組織通過(guò)探索性研究和試驗(yàn)活動(dòng)創(chuàng)造新知識(shí)，實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新；而開(kāi)發(fā)性學(xué)習(xí)是指組織通過(guò)開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)有的知識(shí)與技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)引進(jìn)吸收和模仿創(chuàng)新。此外，現(xiàn)有研究認(rèn)為組織學(xué)習(xí)包括三個(gè)層面：個(gè)體學(xué)習(xí)、團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)及組織學(xué)習(xí)，知識(shí)在這三個(gè)層面不斷地轉(zhuǎn)移與整合，推動(dòng)著知識(shí)的產(chǎn)生與應(yīng)用[79^，80]。

實(shí)際上，產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程是學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)之間雙向的組織學(xué)習(xí)歷程，即：企業(yè)通過(guò)組織學(xué)習(xí)從學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)獲得科學(xué)理論及技術(shù)知識(shí)來(lái)提高創(chuàng)新績(jī)效，而學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)通過(guò)組織學(xué)習(xí)從產(chǎn)業(yè)界了解最新市場(chǎng)信息及技術(shù)需求，為科研選題提供思路^[60]。鑒于科研團(tuán)隊(duì)是學(xué)研機(jī)構(gòu)實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作職能的承載者和實(shí)施主體，本研究在參考現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，將組織學(xué)習(xí)界定為科研團(tuán)隊(duì)參與產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中，通過(guò)整合、學(xué)習(xí)及利用產(chǎn)業(yè)界信息、知識(shí)及相關(guān)創(chuàng)新資源來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造和開(kāi)發(fā)利用的過(guò)程；并參照March（1991）對(duì)組織學(xué)習(xí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，將科研團(tuán)隊(duì)與企業(yè)合作過(guò)程中采取的組織學(xué)習(xí)類(lèi)型同樣可以劃分為探索性學(xué)習(xí)和開(kāi)發(fā)性學(xué)習(xí)兩類(lèi)，其中探索性學(xué)習(xí)位于知識(shí)鏈的上游，偏重于高水平科學(xué)研究，而開(kāi)發(fā)性學(xué)習(xí)則處于知識(shí)鏈下游，更側(cè)重于技術(shù)開(kāi)發(fā)利用。

（四）學(xué)術(shù)績(jī)效

至于學(xué)術(shù)績(jī)效的界定，現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為學(xué)術(shù)績(jī)效主要體現(xiàn)在科研成果上[81^，82]。從數(shù)據(jù)的可獲得性，現(xiàn)有研究常常使用論文和專(zhuān)利以及它們的被引用量來(lái)測(cè)量學(xué)術(shù)績(jī)效。例如，F(xiàn)an等（2015）使用SCI論文數(shù)量多寡來(lái)測(cè)量中國(guó)“985”院校的學(xué)術(shù)績(jī)效[83]。同樣的，張藝等（2016）使用SCI論文數(shù)量來(lái)測(cè)量中國(guó)科學(xué)院的學(xué)術(shù)績(jī)效^[26]。

本研究參考現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，將學(xué)術(shù)績(jī)效界定為學(xué)研機(jī)構(gòu)的科研團(tuán)隊(duì)在參與產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中通過(guò)組織學(xué)習(xí)后取得的科研成就?，F(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為完全使用客觀的成果性績(jī)效并不能完全刻畫(huà)學(xué)術(shù)績(jī)效，還應(yīng)考慮將無(wú)形能力的提升（即成長(zhǎng)性績(jī)效）納入評(píng)估范圍[84～86]。鑒于此，本書(shū)對(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效進(jìn)行刻畫(huà)時(shí)綜合考慮科研團(tuán)隊(duì)的成果性績(jī)效和成長(zhǎng)性績(jī)效。