0.1　指數(shù)的形成方法、數(shù)據(jù)說(shuō)明和權(quán)重的生成

0.1.1　指標(biāo)處理與數(shù)據(jù)說(shuō)明

根據(jù)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量報(bào)告（2012）》所構(gòu)建的理論框架，我們從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性、福利變化與成果分配、資源利用和生態(tài)環(huán)境代價(jià)以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)6個(gè)維度（見(jiàn)表0-1），對(duì)2015年中國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量狀態(tài)進(jìn)行考察。本章采用的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2016）》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒（2016）》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒（2016）》《中國(guó)城鄉(xiāng)建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2016）》、各省2016年統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)匯編以及統(tǒng)計(jì)公報(bào)，由于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的原因，暫未包括港澳臺(tái)地區(qū)；同時(shí)由于相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失和特殊性，西藏雖被列入統(tǒng)計(jì)但未進(jìn)入排序。

在基礎(chǔ)指標(biāo)計(jì)算方面，個(gè)別數(shù)據(jù)需要具體說(shuō)明：在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率指數(shù)中，全要素生產(chǎn)率、技術(shù)變動(dòng)、技術(shù)效率變動(dòng)和資本生產(chǎn)率4個(gè)指標(biāo)都涉及資本存量的計(jì)算，參考張軍等（2014）的研究成果，我們選擇目前被普遍采用的永續(xù)盤(pán)存法來(lái)計(jì)算2000—2015年各地區(qū)的物質(zhì)資本存量。另外，使用潛在產(chǎn)出法中比較常用的DEA法，對(duì)全國(guó)各省（自治區(qū)、直轄市）2000—2015年的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)變動(dòng)、技術(shù)效率進(jìn)行估算，在此我們只根據(jù)需要，選擇測(cè)算出的各地區(qū)2015年全要素生產(chǎn)率、技術(shù)變動(dòng)和技術(shù)效率、資本存量來(lái)進(jìn)一步計(jì)算資本生產(chǎn)率。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)指數(shù)中，存款余額和貸款余額數(shù)據(jù)采用中國(guó)人民銀行貨幣政策分析小組2015年發(fā)布的《2015中國(guó)區(qū)域金融運(yùn)行報(bào)告》中各省份的數(shù)據(jù)。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性指數(shù)中，有關(guān)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)率的計(jì)算，我們分別算出各地區(qū)2014年和2015年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的增長(zhǎng)率，進(jìn)而計(jì)算2015年各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)率。

各省、自治區(qū)以及直轄市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)基于《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量報(bào)告（2012）》所構(gòu)建的理論框架，依舊從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性、福利變化與成果分配、資源利用和生態(tài)環(huán)境代價(jià)以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)6個(gè)維度構(gòu)建中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指標(biāo)體系，基于原有的37個(gè)指標(biāo)，作了略微的調(diào)整，在福利變化與成果分配維度，增加了社區(qū)福利機(jī)構(gòu)覆蓋率基礎(chǔ)指標(biāo)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)維度中，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，將原有指標(biāo)體系中的行政費(fèi)用支出占財(cái)政支出比重調(diào)整為一般公共服務(wù)支出占財(cái)政支出比重。與此同時(shí)，在原有基礎(chǔ)素質(zhì)、能力素質(zhì)和協(xié)調(diào)素質(zhì)的基礎(chǔ)上，增加了創(chuàng)新素質(zhì)和信息化素質(zhì)，分別用技術(shù)市場(chǎng)成交額占比和郵電業(yè)務(wù)總量占比基礎(chǔ)指標(biāo)來(lái)表示，共同反映一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期有效地開(kāi)發(fā)和利用各種資源創(chuàng)造國(guó)民財(cái)富的基本條件和能力，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的綜合表現(xiàn)。因此，構(gòu)建包含6個(gè)維度40個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指標(biāo)體系。由于選取的測(cè)算數(shù)據(jù)是截面數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)缺失不多，整體上數(shù)據(jù)集質(zhì)量較高，根據(jù)此數(shù)據(jù)集得出的增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)的可信度和現(xiàn)實(shí)符合度也相對(duì)較好。

本書(shū)涉及的具體數(shù)據(jù)的處理方法和計(jì)算指標(biāo)的公式如下：

（一）正向、逆向、適度指標(biāo)的處理方法

對(duì)于逆向指標(biāo)的處理，采用求倒數(shù)的方法，適度指標(biāo)的處理方法參考項(xiàng)俊波《中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡的測(cè)度與分析》（2008）的成果，即X=-｜原始值－適度值｜，其中，投資率<38%；消費(fèi)率≥60%。

（二）基期、真實(shí)GDP測(cè)算

對(duì)于真實(shí)GDP的測(cè)算，我們以2000年作為基期，根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)（上年=100）來(lái)計(jì)算定基GDP指數(shù)，即計(jì)算各個(gè)時(shí)期環(huán)比指數(shù)的連乘之積來(lái)求得以2000年為基年的定基指數(shù)。用名義GDP除以GDP平減指數(shù)（2000年=100）得到真實(shí)GDP的值，其中，GDP平減指數(shù)的環(huán)比指數(shù)公式為：

（三）各維度具體指標(biāo)的測(cè)算

（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率

1）全要素生產(chǎn)率、技術(shù)變動(dòng)、技術(shù)效率變動(dòng)——DEA法

選擇使用潛在產(chǎn)出法中比較常用的Dea-Malmquist指數(shù)法，對(duì)全國(guó)各省、市、自治區(qū)2014—2015年的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算，我們利用縮放因子之比構(gòu)造消費(fèi)數(shù)量指數(shù)，以GDP作為產(chǎn)出指標(biāo)，以資本和勞動(dòng)作為投入指標(biāo)，具體使用資本存量和就業(yè)人數(shù)為基礎(chǔ)指標(biāo)，使用DEAP軟件進(jìn)行編程，由此求得各地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率。

2）資本生產(chǎn)率

對(duì)于資本存量的估算采用永續(xù)盤(pán)存法，具體估算公式為：K_it=K_it-1（1-δ_it）+I_it，其中i指第i個(gè)地區(qū)，t指第t年；采用固定資本形成總額來(lái)度量當(dāng)年投資I；對(duì)于固定資本價(jià)格指數(shù)，直接采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中公布的數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上求得2000年為基年的不變價(jià)格表示的真實(shí)固定資本形成總價(jià)格。基期的資本存量我們按照國(guó)際常用方法計(jì)算：，其中，K₀是基期資本存量，I₀是基期投資額，g是樣本期真實(shí)投資的年平均增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)折舊率δ采用張軍等（2004）的研究成果，為9.6%。

資本生產(chǎn)率=GDP（2000年不變價(jià)格）／資本存量

3）勞動(dòng)生產(chǎn)率

勞動(dòng)生產(chǎn)率=GDP（2000年不變價(jià)格）／從業(yè)人數(shù)

（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)維度

1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

工業(yè)化率：非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重，即非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)／總就業(yè)人數(shù)。

第一（二、三）產(chǎn)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率：第一（二、三）產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重／第一（二、三）產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重。

2）投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)

投資率：資本形成總額/GDP。

消費(fèi)率：最終消費(fèi)支出/GDP。

3）城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)

二元對(duì)比系數(shù)：農(nóng)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率／非農(nóng)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率。

二元反差指數(shù)：非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重與勞動(dòng)力比重之差的絕對(duì)值，即｜非農(nóng)業(yè)的產(chǎn)值比重－非農(nóng)就業(yè)比重｜，其中，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)＝第二產(chǎn)業(yè)＋第三產(chǎn)業(yè)。

（3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性

經(jīng)濟(jì)波動(dòng)率：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變動(dòng)幅度的絕對(duì)值（其中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為真實(shí)GDP的增長(zhǎng)率）。

（4）福利變化與成果分配

泰爾指數(shù)的計(jì)算公式為

其中，dis_t代表t時(shí)期的泰爾指數(shù)，i=1，2分別表示城鎮(zhèn)和農(nóng)村地區(qū)，z_it表示t時(shí)期城鎮(zhèn)或農(nóng)村的人口數(shù)量，z_t表示t時(shí)期的總?cè)丝冢?i>p_it表示城鎮(zhèn)和農(nóng)村的總收入（用相應(yīng)的人口和人均收入之積表示），p_t表示t時(shí)期的總收入。

勞動(dòng)者報(bào)酬占比：勞動(dòng)者報(bào)酬/GDP。

（5）資源利用和生態(tài)環(huán)境代價(jià)

1）資源消耗

單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗：能源消費(fèi)總量/GDP。

單位地區(qū)生產(chǎn)總值電耗：電力消費(fèi)總量/GDP。

2）環(huán)境污染

單位產(chǎn)出大氣污染程度：工業(yè)二氧化硫排放總量/GDP。

單位產(chǎn)出污水排放數(shù)：工業(yè)廢水排放總量/GDP。

單位產(chǎn)出固體廢棄物排放數(shù)：工業(yè)廢棄物產(chǎn)生量/GDP。

（6）國(guó)民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)

科學(xué)技術(shù)支出占財(cái)政支出比重＝科學(xué)技術(shù)支出／財(cái)政總支出

一般公共服務(wù)支出占財(cái)政支出比重＝一般公共服務(wù)支出／財(cái)政總支出

公共安全支出占財(cái)政支出比重＝公共安全支出／財(cái)政總支出

0.1.2　基礎(chǔ)指標(biāo)與方面指數(shù)權(quán)重的確定

在進(jìn)行主成分分析之前，我們采用均值化的方法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，并以協(xié)方差矩陣作為主成分分析的輸入。當(dāng)主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上時(shí)，才包含了綜合原始數(shù)據(jù)的大部分信息能力。因此，將主成分系數(shù)除以相對(duì)應(yīng)的特征值開(kāi)根后得到初始特征向量，再使用每一部分主成分系數(shù)所占總貢獻(xiàn)度的百分比作為權(quán)重，對(duì)初始特征向量進(jìn)行賦權(quán)加總得到單位特征向量即作為基礎(chǔ)指標(biāo)的權(quán)重（見(jiàn)表0-2、表0-3），由此求得各方面指數(shù)，再以同樣的方法計(jì)算各方面指數(shù)的權(quán)重（見(jiàn)表0-3），最終獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)。

由表0-2可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量6個(gè)方面指數(shù)的累計(jì)貢獻(xiàn)率都大于80%，即主成分分析反映原始數(shù)據(jù)信息的能力較強(qiáng)，包含了大部分原始數(shù)據(jù)的綜合信息。因此，運(yùn)用SPSS 23.0進(jìn)行基于協(xié)方差為輸入的主成分分析，得到各基礎(chǔ)指標(biāo)的變量系數(shù)以及各級(jí)主成分特征根信息，同時(shí)，我們采用各級(jí)主成分系數(shù)除以其特征根的開(kāi)方，并且使用各級(jí)主成分系數(shù)占總貢獻(xiàn)率的百分比作為權(quán)重，賦權(quán)相加得到各基礎(chǔ)指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重。在各基礎(chǔ)指標(biāo)的權(quán)重確定之后，求得各方面指數(shù)值，進(jìn)而采用主成分分析獲得各方面指數(shù)的權(quán)重（見(jiàn)表0-3）。

由表0-3可見(jiàn)，首先，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)在綜合主成分權(quán)重中的數(shù)值最高，為0.460，這意味著2015年各省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的差異更多地源于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的效果，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)、國(guó)際收支結(jié)構(gòu)以及城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)等方面因素，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)性差異造就了各省份之間地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的顯著不同。其次，資源利用和生態(tài)環(huán)境代價(jià)層面的權(quán)重也較高，達(dá)到了0.408，這意味著2015年各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的高低水平很大一部分也受到了地方能源利用情況、污染物排放程度以及環(huán)境治理和保護(hù)措施的影響。之后是國(guó)民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性、福利變化與成果分配、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率，權(quán)重分別為0.406、0.191、0.118和0.024。其中，6個(gè)維度，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)、資源利用和生態(tài)環(huán)境代價(jià)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性和福利變化與成果分配、國(guó)民經(jīng)濟(jì)素質(zhì)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率的權(quán)重均大于0，這意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的6個(gè)方面維度指標(biāo)都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高具有積極意義。