2　環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制研究的理論基礎(chǔ)

2.1　相關(guān)概念界定

2.1.1　生態(tài)文明

文明（civilization）是一個古老而內(nèi)涵豐富的詞匯，《易經(jīng)》中的《易·乾·文言》有“見龍在田、天下文明”的記載，唐朝經(jīng)學(xué)家孔穎達(dá)的解釋為：“天下文明者，陽氣在田，始生萬物，故天下有文章而光明也。”在現(xiàn)代漢語中，人們將“文明”的概念一般理解為人類社會進(jìn)步的狀態(tài)，并與文化一詞同義。《辭?！穼ξ拿鞯慕忉尀椤蔼q言文化，廣義指人類社會歷史實踐過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財富和精神財富的總和。狹義指社會的意識形態(tài)，以及與之相適應(yīng)的制度和組織機(jī)構(gòu)。文明是一種歷史現(xiàn)象，每一社會都有與之相適應(yīng)的文化，并隨著社會物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展而發(fā)展。作為意識形態(tài)的文化，是一定社會政治和經(jīng)濟(jì)的反映，又作用于一定社會的政治和經(jīng)濟(jì)……文化的發(fā)展具有歷史連續(xù)性，社會物質(zhì)生產(chǎn)發(fā)展的物質(zhì)連續(xù)性是其發(fā)展歷史連續(xù)性的基礎(chǔ)?！币虼耍祟惿鐣粩嘌葸M(jìn)的生產(chǎn)和生活方式?jīng)Q定了人類文明程度由低級階段向高級階段的連續(xù)發(fā)展。這種連續(xù)性決定了人類文明史的發(fā)展歷經(jīng)了石器時代的原始文明、鐵器時代的農(nóng)業(yè)文明和工業(yè)革命以來的工業(yè)文明。

生態(tài)文明（ecological civilization）是人類社會在歷經(jīng)原始文明、農(nóng)業(yè)文明和工業(yè)文明之后即將邁入的嶄新文明形態(tài)。所謂生態(tài)文明是指“人與自然、人與人和諧共生、全面發(fā)展、持續(xù)繁榮為基本宗旨的理論形態(tài)。它是人類遵循人與自然和諧發(fā)展規(guī)律，推動社會、經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展所取得的物質(zhì)與精神成果的總和，是對人類長期以來主導(dǎo)人類社會的物質(zhì)文明的反思，是對人與自然關(guān)系歷史的總結(jié)與升華?！鄙鷳B(tài)文明內(nèi)涵廣泛。從廣義角度講，生態(tài)文明是相對于工業(yè)文明而言更高一級的人類文明形態(tài)，是人類文明史的一次重大飛躍。從狹義角度講，生態(tài)文明是相對于物質(zhì)文明、精神文明和政治文明而言的第四種文明形態(tài)，是建立在人類對人與自然和諧關(guān)系認(rèn)識高度的進(jìn)一步提升基礎(chǔ)之上的。人類文明的發(fā)展史就是人與自然關(guān)系的發(fā)展史，無論從廣義角度還是從狹義角度對生態(tài)文明內(nèi)涵進(jìn)行界定，均要求人類重新定義人與自然的關(guān)系，即“人與自然和諧共生”。

事實已經(jīng)證明，自然資源的稀缺性決定了人類物質(zhì)財富的有限性，人類社會不可能無限制地向自然索取物質(zhì)財富。人類無止境地追求物質(zhì)財富的最終結(jié)果就是自然資源的快速枯竭和生態(tài)環(huán)境的徹底破壞。可見，生態(tài)文明是人類對于工業(yè)文明長期以來無限制地開采自然資源和無休止地破壞生態(tài)環(huán)境的行為進(jìn)行反思的成果，是人類文明形態(tài)、文化理念、社會制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重大革新與進(jìn)步。生態(tài)文明并不是要求人們單純放棄對于美好物質(zhì)生活的追求，重拾刀耕火種的原始社會生產(chǎn)生活方式，而是要求人們將人類活動對自然生態(tài)環(huán)境的影響控制在其可承受的范圍內(nèi)，摒棄高耗能、高排放、高污染的粗放型生產(chǎn)方式和消費模式，建立低耗能、低排放、低污染的環(huán)境友好型和資源節(jié)約型社會，從而實現(xiàn)“人與自然的和諧共生”及人類社會的可持續(xù)發(fā)展。

2.1.2　低碳經(jīng)濟(jì)

2003年2月，英國布萊爾政府發(fā)表白皮書《Our energy future-creating a low carbon economy》，從能源利用效率和二氧化碳排放的角度提出“低碳經(jīng)濟(jì)”（low carbon economy）概念，要求英國政府制定長期的能源戰(zhàn)略計劃和時間表，旨在以調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、提高能源使用效率、發(fā)展新能源技術(shù)和減少二氧化碳排放為支點，確保英國經(jīng)濟(jì)安全并獲得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。布萊爾認(rèn)為這份白皮書具有里程碑意義，在白皮書的引言中他坦言英國經(jīng)濟(jì)面臨著能源短缺的挑戰(zhàn)和氣候惡化的影響，確定了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，提出了到2050年英國將在1990年的基數(shù)上減少60％二氧化碳排放的目標(biāo)，并號召在世界范圍內(nèi)開展減排合作。2007年7月美國參議院通過的《低碳經(jīng)濟(jì)法案》和2009年9月美國眾議院投票通過的《美國清潔能源安全法案》，從降低石油依存度、提高國家能源安全和減排溫室氣體的角度確立了美國的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。至此，發(fā)達(dá)國家在低碳經(jīng)濟(jì)的概念和內(nèi)涵的界定上基本形成了清晰輪廓，即在降低化石能源依存度、提高能源使用效率、發(fā)展新能源技術(shù)和減少溫室氣體排放的前提下進(jìn)行的環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式理念。

國內(nèi)外學(xué)者也從不同角度對低碳經(jīng)濟(jì)概念進(jìn)行了界定，具有代表性的觀點如下。

英國環(huán)境學(xué)者魯賓斯德（2009）提出在市場機(jī)制的基礎(chǔ)上，從提高技術(shù)創(chuàng)新的角度，通過構(gòu)建制度框架和政策措施，推動溫室氣體減排技術(shù)的開發(fā)和運用，改變原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，促進(jìn)整個社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，即高能效、低能耗和低排放的發(fā)展模式。周生賢（2010）指出“低碳經(jīng)濟(jì)是以低耗能、低排放、低污染為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式，是人類社會繼原始文明、農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明之后的又一大進(jìn)步。其實質(zhì)是提高能源利用效率和創(chuàng)建清潔能源結(jié)構(gòu)，核心是技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是一場涉及生產(chǎn)模式、生活方式、價值觀念和國家權(quán)益的全球性革命。”

自低碳經(jīng)濟(jì)概念提出以來，其內(nèi)涵被不斷豐富與發(fā)展，雖然不同學(xué)者給出的概念界定的角度和表述略存差異，但其核心內(nèi)涵基本一致。廣義上講，低碳經(jīng)濟(jì)是低碳發(fā)展、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術(shù)、低碳生活等經(jīng)濟(jì)形態(tài)的總稱。狹義上講，低碳經(jīng)濟(jì)通過技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和生活觀念的轉(zhuǎn)變，提高傳統(tǒng)能源利用效率和創(chuàng)建清潔能源結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)低能耗、低排放、低污染和高能效發(fā)展，是生態(tài)環(huán)境保護(hù)觀點和社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展理念高度統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

2.1.3　環(huán)保產(chǎn)業(yè)

本書所稱環(huán)保產(chǎn)業(yè)是環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)（environmental protection industry，EPI）的簡稱，這一稱謂在我國得到普遍認(rèn)可。外文文獻(xiàn)對這一產(chǎn)業(yè)的稱謂存在差異，但所指內(nèi)容大同小異，有些文獻(xiàn)稱之為environmental industry，一般可譯作環(huán)境產(chǎn)業(yè)，有些文獻(xiàn)又稱之為ecoindustry，可譯作生態(tài)產(chǎn)業(yè)，有些文獻(xiàn)以environmental goods and services industry稱之，通常譯為環(huán)境產(chǎn)品與服務(wù)產(chǎn)業(yè)。本書認(rèn)為造成這一細(xì)微差異的主要原因是不同國家在發(fā)展本國環(huán)保產(chǎn)業(yè)時的側(cè)重點略有不同，也就是對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的概念和內(nèi)涵界定不同。綜合國內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)研究可以看到，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的概念和內(nèi)涵存在狹義界定和廣義界定的區(qū)別。

（1）狹義的概念

國際上，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organisation for Economic and Development，OECD，2005）對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的狹義定義為，“環(huán)保產(chǎn)業(yè)是在污染控制與減排、污染清理以及廢棄物處理等方面提供設(shè)備與服務(wù)的產(chǎn)業(yè)部門?！痹摱x受到國際普遍認(rèn)可，它同時揭示了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的核心內(nèi)涵是對污染進(jìn)行防治的產(chǎn)業(yè)部門。在我國，原國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會于1999年在《關(guān)于做好環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作的通知》中對我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)給出的定義為，“環(huán)保產(chǎn)業(yè)是以防止污染、改善環(huán)境為目的所進(jìn)行的各種生產(chǎn)經(jīng)營活動。”該定義可以理解為狹義的環(huán)保產(chǎn)業(yè)定義。環(huán)保產(chǎn)業(yè)是通過對環(huán)境污染進(jìn)行末端治理的產(chǎn)業(yè)部門，這一部門是以通過對污染的防治達(dá)到改善環(huán)境質(zhì)量為目標(biāo)的。這一定義同時表明了狹義環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵界定的三個方面：一是環(huán)保設(shè)備和環(huán)保產(chǎn)品的生產(chǎn)與經(jīng)營；主要包括水污染治理設(shè)備、大氣污染治理設(shè)備、固體廢棄物處理處置設(shè)備、噪聲控制設(shè)備、放射性與電磁波污染防護(hù)設(shè)備、環(huán)保監(jiān)測分析儀器、環(huán)保藥劑等的生產(chǎn)經(jīng)營；二是資源綜合利用，一般指利用廢棄資源回收的各種產(chǎn)品，主要包括廢渣綜合利用、廢液（水）綜合利用、廢氣綜合利用和廢舊物資回收利用；三是環(huán)境服務(wù)，泛指為環(huán)境保護(hù)提供技術(shù)、管理與工程設(shè)計和施工等各種服務(wù)。

（2）廣義的概念

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的廣義定義為“環(huán)保產(chǎn)業(yè)既包括能在測量、阻止、限制及克服環(huán)境破壞方面生產(chǎn)與提供有關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)的企業(yè)，也包括能使污染排放和原材料消耗最小量化的潔凈技術(shù)和產(chǎn)品?！蔽覈鴮Νh(huán)保產(chǎn)業(yè)的廣義概念界定為，“環(huán)保產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中以防治環(huán)境污染、改善生態(tài)環(huán)境、保護(hù)自然資源為目的所進(jìn)行的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、商業(yè)流通、資源利用、信息服務(wù)、工程承包、自然保護(hù)開發(fā)等活動的總稱，是防治環(huán)境污染和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的技術(shù)保障和物質(zhì)基礎(chǔ)。”主要內(nèi)涵包括環(huán)保產(chǎn)品生產(chǎn)、環(huán)保服務(wù)、潔凈產(chǎn)品生產(chǎn)、廢物處理與循環(huán)利用、環(huán)境友好產(chǎn)品。通過以上分析可以看出，環(huán)保產(chǎn)業(yè)是為環(huán)境保護(hù)提供主要的物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)支撐的新興產(chǎn)業(yè)，并與其他產(chǎn)業(yè)部門相互滲透，互相交叉，是一種跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的綜合產(chǎn)業(yè)部門。我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)正處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展期，雖然目前總體規(guī)模相對還很小，但是發(fā)展速度之快出人意料，產(chǎn)業(yè)的邊界和內(nèi)涵被不斷延伸和豐富，產(chǎn)業(yè)重心已經(jīng)由核心環(huán)保產(chǎn)業(yè)向外延展，已經(jīng)開始由僅局限于末端治理向全過程防控的方向發(fā)展。本書的研究基于我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)廣義概念和內(nèi)涵界定展開。

2.1.4　發(fā)展機(jī)制

“機(jī)制”一詞最早源于希臘文，原指機(jī)器的構(gòu)造和動作原理?！掇o海》對機(jī)制給出的解釋為“原指機(jī)器的構(gòu)造和動作原理，生物學(xué)和醫(yī)學(xué)通過類比借用此詞。生物學(xué)和醫(yī)學(xué)在研究一種生物的功能（例如光合作用或肌肉收縮）時，常說分析它的機(jī)制，這就是說要了解它的內(nèi)在工作方式，包括有關(guān)生物結(jié)構(gòu)組成部分的相互關(guān)系，以及其間發(fā)生的各種變化過程的物理、化學(xué)性質(zhì)和相互聯(lián)系。闡明一種生物功能的機(jī)制，意味著對它的認(rèn)識從現(xiàn)象的描述進(jìn)入到本質(zhì)的說明?！卑褭C(jī)制的本義引申到不同的領(lǐng)域，就產(chǎn)生了不同的機(jī)制。如引申到生物領(lǐng)域，就產(chǎn)生了生物機(jī)制；引申到社會領(lǐng)域，就產(chǎn)生了社會機(jī)制。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)將“機(jī)制”一詞引入產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究領(lǐng)域，用“發(fā)展機(jī)制”一詞來表示產(chǎn)業(yè)各構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系和作用關(guān)系及其功能對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。發(fā)展機(jī)制本身是一個比較籠統(tǒng)的概念，既可以泛指任何一種影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要素，也可以概括為這些要素體系的總稱。徐波（2010）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)視野里的環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制是以產(chǎn)業(yè)主體利益機(jī)制為核心的機(jī)制體系。這一機(jī)制體系由投資、供給、需求和成本效益等激勵機(jī)制與制度，公眾監(jiān)督，市場監(jiān)管等約束機(jī)制構(gòu)成。由此可見，環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制可以被界定為一種機(jī)制的構(gòu)成體系。從此角度出發(fā)，本書從政府規(guī)制、市場運行機(jī)制、投融資機(jī)制和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制等方面對我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制體系進(jìn)行構(gòu)建和完善。為使概念一致，本書將這種發(fā)展機(jī)制構(gòu)成體系統(tǒng)一稱為發(fā)展機(jī)制。

（1）政府規(guī)制

本書所指政府規(guī)制又可稱為政府管制、政府控制、政府調(diào)節(jié)，均來源于對英文“government regulation”不同含義和理解的翻譯。本書采用政府規(guī)制一詞，旨在突出政府在法制背景下有法可依、有章可循的依法治國精神。政府規(guī)制的概念比較寬泛，從國家強(qiáng)制力和法制的角度給出的定義也較多。如美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家施蒂格勒（George J.Stigler，1996）認(rèn)為規(guī)制是產(chǎn)業(yè)本身為了實現(xiàn)利益而設(shè)計的一種制度安排，是一種產(chǎn)業(yè)本身所需要的法規(guī)形式。日本學(xué)者金澤良雄（1980）認(rèn)為政府規(guī)制是“在以市場機(jī)制為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制下，以矯正、改善市場機(jī)制內(nèi)在問題為目的，政府干預(yù)和干涉經(jīng)濟(jì)主體活動的行為?！蔽覈鴮W(xué)者余暉（1997）認(rèn)為，“規(guī)制指政府的許多行政機(jī)構(gòu)，以治理市場失靈為己任，以法律為根據(jù)，以大量法律、法規(guī)、規(guī)章、命令的頒布及裁決為手段，對微觀經(jīng)濟(jì)主體不完全公正的市場交易行為進(jìn)行的直接控制和干預(yù)。”盡管不同學(xué)者基于不同的視角對政府規(guī)制的定義、內(nèi)涵和手段等方面開展研究，得出差異化的結(jié)論，但他們均毫無例外地認(rèn)同政府規(guī)制就是國家強(qiáng)制力的運用和法制精神的具體體現(xiàn)，是防止市場失靈的有效手段和重要保證。因此，政府規(guī)制可以理解為政府通過強(qiáng)制力的運用直接干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)主體行為，實現(xiàn)建立和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序目的的一種制度體系的運作機(jī)理。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生離不開政府規(guī)制的促進(jìn)和引導(dǎo)。根據(jù)環(huán)境外部性理論和公共物品理論可以推導(dǎo)出這樣一個結(jié)論，在無外部約束和額外收益的情況下，環(huán)境污染者并不情愿為治理公共環(huán)境污染而主動承擔(dān)治理成本，這就容易造成“公地悲劇”。解決這一問題的唯一手段就是政府的環(huán)境公共物品供給。政府的責(zé)任不僅是直接處理處置“公地”污染，更重要的是通過規(guī)制手段從經(jīng)濟(jì)和社會兩個方面來限制環(huán)境污染者的污染行為，并鼓勵以治理環(huán)境污染為宗旨的環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。只有這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)從污染源頭和治理防控手段兩個方面解決日益棘手的環(huán)境污染問題。除此之外，為解決因市場交易雙方信息不對稱而造成的“市場失靈”和“市場低效”問題，政府會通過法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策的出臺直接或間接干預(yù)市場主體的市場行為，保障環(huán)境市場的有序競爭和健康發(fā)展，為環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的外部市場環(huán)境。所以說，政府規(guī)制對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展均起到了至關(guān)重要的作用。

根據(jù)政府對環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場主體的干預(yù)程度，影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制可以分為直接規(guī)制和間接規(guī)制。直接規(guī)制指政府直接介入市場失靈的領(lǐng)域，依法對市場主體實施有效干預(yù)的規(guī)制行為，是一種事前干預(yù)規(guī)制，是狹義的政府規(guī)制。間接規(guī)制主要指政府出臺的反壟斷政策，通過司法手段對影響市場秩序和阻礙市場發(fā)展等壟斷因素進(jìn)行干預(yù)和限制，從而間接干預(yù)市場主體的規(guī)制行為，是一種事后防范規(guī)制，是廣義的政府規(guī)制。我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)尚處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展期，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期理論可知，這一時期的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘不高，競爭者數(shù)量較多，形成產(chǎn)業(yè)壟斷的因素較少，產(chǎn)業(yè)壟斷程度不強(qiáng)，因此本書重點研究狹義的政府規(guī)制，即直接規(guī)制。

（2）市場運行機(jī)制

市場的一般狹義理解是從事商品買賣的交易場所。廣義理解指為了商品交換而發(fā)生相互關(guān)系的一群商品生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者。參考杰羅姆·麥卡錫（Jerome McCarthy）在1960年出版的《基礎(chǔ)營銷學(xué)》中給出的市場定義，市場可以抽象理解為為了滿足對商品和服務(wù)的需求而愿意支付的顧客及其消費活動的總和。無論以何種方式來理解和界定市場，市場的本質(zhì)含義保持不變，即市場是通過供需雙方相互作用來確定商品交易價格和數(shù)量的組織形式和制度安排。在既定市場組織形式和制度安排下，市場內(nèi)買賣雙方為了實現(xiàn)交換商品和服務(wù)的目的而發(fā)生的相互運動過程就是市場運行。如果這種市場運行過程按照一定的機(jī)制進(jìn)行和發(fā)展，這種機(jī)制就是市場運行機(jī)制。換言之，市場運行機(jī)制就是市場運行的實現(xiàn)機(jī)制，“指在市場競爭過程中供求變化和價格波動相互作用的內(nèi)在聯(lián)系和運動趨勢”。

市場運行機(jī)制的供求機(jī)制、價格機(jī)制和競爭機(jī)制組成了市場運行整合機(jī)制，這些機(jī)制的充分有效運行是整個市場運行機(jī)制運行的充分必要條件。具體來看：供求機(jī)制是商品的市場供給同有支付能力的需求之間的內(nèi)在聯(lián)系和趨于供求平衡的客觀必然性，是市場運行機(jī)制的條件機(jī)制；價格機(jī)制是商品價格的形成和變化機(jī)制，是市場運行機(jī)制的動力機(jī)制；競爭機(jī)制是商品經(jīng)濟(jì)各主體之間為爭奪有利的生產(chǎn)和交換條件而發(fā)生的相互聯(lián)系和相互排斥作用的客觀必然規(guī)律，是市場運行機(jī)制的形式機(jī)制。完善的市場運行機(jī)制是實現(xiàn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的必要條件。環(huán)保產(chǎn)業(yè)走市場化發(fā)展道路不僅有利于環(huán)保產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展，也有利于提升環(huán)境污染治理效率。環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場運行機(jī)制的根本動力是市場中交易雙方追求的經(jīng)濟(jì)利益最大化。在這一動力的驅(qū)動下，市場運行機(jī)制通過價格機(jī)制、供求機(jī)制和競爭機(jī)制的綜合作用，自發(fā)調(diào)節(jié)環(huán)境市場。環(huán)保企業(yè)在市場自發(fā)調(diào)節(jié)的過程中面臨諸多挑戰(zhàn)與競爭，為謀求自身利益最大化必然要主動調(diào)整市場行為、降低生產(chǎn)成本、擴(kuò)寬投融資渠道、提升技術(shù)優(yōu)勢、增強(qiáng)抵抗市場風(fēng)險的能力，從而增加市場績效水平。市場對環(huán)保企業(yè)的這種“錘煉”有利于企業(yè)本身的成長壯大，進(jìn)而促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步和提升環(huán)境治理的能力與效率，這是市場運行機(jī)制對環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的最大貢獻(xiàn)。

（3）投融資機(jī)制

從概念上區(qū)分，投融資包括投資和融資兩種經(jīng)濟(jì)行為。投資指政府或企業(yè)為實現(xiàn)某一目標(biāo)而預(yù)先投入資本（貨幣或?qū)嵨铮┑慕?jīng)濟(jì)行為。融資指政府或企業(yè)籌集資本（貨幣或?qū)嵨铮┑慕?jīng)濟(jì)行為。在市場經(jīng)濟(jì)中，投資行為是為實現(xiàn)投資收益和增加財富而利用資本的方式，融資行為是為投資籌集資本的方式，因此投資行為和融資行為是互相聯(lián)系，密不可分的。通過對投資行為和融資行為的分析，投融資概念可以一般理解為：政府或企業(yè)通過融資行為籌集社會閑散資金，并以科學(xué)合理的方式加以利用，來實現(xiàn)投入產(chǎn)出最大化和增加財富的目的。如果將機(jī)制的概念與投融資概念加以融合，可以合理地推導(dǎo)出投融資機(jī)制的概念，即政府或企業(yè)為實現(xiàn)某一目標(biāo)，通過融資行為和投資行為及其構(gòu)成要素之間的相互聯(lián)系和相互作用，實現(xiàn)籌集資本和利用資本，并獲取投資收益和增加財富的目的。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)是資金密集型產(chǎn)業(yè)，需要投融資機(jī)制的有效運作來籌集產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金。環(huán)保產(chǎn)業(yè)又是一個十足的“燒錢”產(chǎn)業(yè)，發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)需要大量的技術(shù)研發(fā)投入和設(shè)備、藥劑生產(chǎn)投入，這需要消耗大量資金。另外，環(huán)境污染的反復(fù)性和長期性也要求環(huán)保產(chǎn)業(yè)必須持續(xù)投入人力、物力和財力不間斷地治理環(huán)境污染。因此，完善的投融資機(jī)制對于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展非常重要。本書所指的環(huán)保產(chǎn)業(yè)投融資機(jī)制與傳統(tǒng)投融資機(jī)制的不同之處在于引入了“外部不經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化”和“污染者付費”兩個原則，具體表現(xiàn)在排污費制度和排污權(quán)交易制度的建立。另外，BOT和PPP等投融資方式的引進(jìn)也進(jìn)一步擴(kuò)寬了政府和企業(yè)的投融資渠道，解決環(huán)境污染治理設(shè)施建設(shè)和運營資金不足等現(xiàn)實問題。

（4）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制

創(chuàng)新概念的最早提出者是現(xiàn)代創(chuàng)新理論的奠基人美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特。他在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中認(rèn)為，所謂創(chuàng)新就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”以獲取超額利潤。之后，很多學(xué)者在研究熊彼特創(chuàng)新概念的基礎(chǔ)上，給出了比較清晰和明確的技術(shù)創(chuàng)新定義。綜合他們的研究成果可以得出對這一定義的一般理解：技術(shù)創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品、新服務(wù)和新工藝的設(shè)想、設(shè)計到最終實現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用的完整過程。這里應(yīng)該注意兩點：其一，技術(shù)創(chuàng)新不同于發(fā)明，技術(shù)創(chuàng)新是以實現(xiàn)商業(yè)化為目的的；其二，技術(shù)創(chuàng)新包括創(chuàng)新和改良兩個部分，因為改良也可以形成對產(chǎn)品、服務(wù)和工藝的差異化目的。實施技術(shù)創(chuàng)新行動的主體自然是企業(yè)本身，從而可以引申出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)通過人才、資金、技術(shù)等技術(shù)研發(fā)資源的投入創(chuàng)造出一種前所未有的嶄新產(chǎn)品和服務(wù)的過程。而保證這一過程順利進(jìn)行的機(jī)制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。換言之，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制就是指企業(yè)的技術(shù)成果開發(fā)和商業(yè)化過程中相關(guān)影響要素之間的相互關(guān)系或相互作用。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，離不開企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的有效支撐，這是環(huán)境科學(xué)本身的跨學(xué)科屬性所決定的。例如，對大氣、水體的環(huán)境質(zhì)量動態(tài)監(jiān)測需要遙感科學(xué)、分析化學(xué)、地理學(xué)等多學(xué)科知識和技術(shù)的支持；環(huán)境污染治理和修復(fù)也涉及化學(xué)、生物學(xué)、物理學(xué)等眾多學(xué)科內(nèi)容。如果涉及危險廢棄物的處置處理則會更加復(fù)雜棘手，技術(shù)難度更高。環(huán)保產(chǎn)業(yè)為生產(chǎn)滿足解決復(fù)雜環(huán)境污染所需的產(chǎn)品、設(shè)備和藥劑必然要投入大量人力、物力和財力從事科技攻關(guān)和技術(shù)創(chuàng)新。此外，環(huán)保企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新水平也是其能否獲得市場競爭優(yōu)勢的前提條件。因此說，環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制對環(huán)保企業(yè)自身的發(fā)展，環(huán)保產(chǎn)業(yè)整體的發(fā)展及環(huán)境保護(hù)效應(yīng)都起到至關(guān)重要的作用。