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第三節(jié) 民事責(zé)任歸責(zé)原則及舉證責(zé)任分配

一、歸責(zé)原則
我國民事訴訟的侵權(quán)行為的歸責(zé)原則一般認(rèn)為包括過錯責(zé)任原則(含過錯推定責(zé)任原則)、無過錯責(zé)任原則及公平責(zé)任原則。舉證責(zé)任分配實(shí)行“誰主張,誰舉證”的一般原則。對此原則可以理解為當(dāng)事人在民事訴訟中對自己所主張的事實(shí),有提供證據(jù)加以證明的責(zé)任。患者要想向醫(yī)方主張權(quán)利,只需證明自己在醫(yī)院就診時受到了損害,此損害可推定由醫(yī)方造成,醫(yī)方須對此損害證明自己沒有過錯及醫(yī)療行為與該損害結(jié)果之間無因果關(guān)系,否則將承擔(dān)不利的后果。換言之,醫(yī)方需對其已盡到了充分的注意義務(wù)承擔(dān)舉證責(zé)任。但《侵權(quán)責(zé)任法》第五十八條規(guī)定的內(nèi)容是歸責(zé)原則的例外,屬舉證責(zé)任倒置。
具體到醫(yī)療侵權(quán)訴訟中,就是患方如果想要讓醫(yī)方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任,那么必須對侵權(quán)行為成立的四個要件都要證明:醫(yī)方實(shí)施了損害行為、自己遭受損害的結(jié)果、損害行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系、醫(yī)方存在過錯,而醫(yī)方要對免責(zé)事由進(jìn)行舉證。
二、舉證內(nèi)容
(一)醫(yī)療損害行為
在醫(yī)療侵權(quán)訴訟中,患者必須證明損害行為這一要件事實(shí)。具體來說,包括以下內(nèi)容:
1.主體是醫(yī)療機(jī)構(gòu)及醫(yī)務(wù)人員
患者只有證明主體是醫(yī)療機(jī)構(gòu)及醫(yī)務(wù)人員,才成立醫(yī)療侵權(quán)行為。
2.發(fā)生在診療過程中
如果患者不能證明醫(yī)療機(jī)構(gòu)及醫(yī)務(wù)人員的侵害行為發(fā)生在門診檢查、門診治療、住院檢查、住院治療、康復(fù)治療、疾病預(yù)防等醫(yī)療環(huán)節(jié)進(jìn)行過程中,那么不成立醫(yī)療侵權(quán)行為。
3.存在違法行為
由于絕大多數(shù)醫(yī)療行為都具有侵害性,因此,在醫(yī)療侵權(quán)訴訟中,患方對損害行為的舉證主要是要求證明醫(yī)患之間存在醫(yī)療服務(wù)關(guān)系。在實(shí)務(wù)中,患方通過提供掛號單、診斷證明書、檢驗(yàn)檢查報告、費(fèi)用清單和出院證明就可完成此項(xiàng)舉證責(zé)任。
(二)損害結(jié)果
在醫(yī)療侵權(quán)案件中,損害結(jié)果包括以下內(nèi)容:
1.侵害患者的生命健康權(quán)
患者生命權(quán)遭到損害具體體現(xiàn)為患者在醫(yī)療機(jī)構(gòu)出現(xiàn)失誤的情況下死亡。對患者健康權(quán)的損害表現(xiàn)為對人體正常生理功能的損害,導(dǎo)致生理功能不能或者不能完全發(fā)揮相應(yīng)的功能。對患者身體權(quán)的侵害主要表現(xiàn)在未經(jīng)患者的同意,醫(yī)生擅自對患者身體的組織器官做了不必要的處置。
2.對患者隱私權(quán)的損害
對患者隱私權(quán)的損害主要表現(xiàn)為未經(jīng)患者同意,接觸患者的身體,對外散布患者的個人信息。
3.對患者財產(chǎn)權(quán)的損害
這項(xiàng)損害主要就是患者因?yàn)獒t(yī)療機(jī)構(gòu)的過失而遭受了經(jīng)濟(jì)損失。
4.對患者及其近親屬的精神損害
一般表現(xiàn)為由于醫(yī)方的過錯致使患者失去生命而引發(fā)患者近親屬的精神損害或者致使患者殘疾而給患者及其近親屬帶來的精神損害。
無損害則無賠償,只有患方證明了損害后果的存在,法院才可能判決醫(yī)方承擔(dān)損害賠償責(zé)任。在此證明過程中,患方需要證明自己遭受損害的權(quán)利的種類以及損害的程度,明確指出醫(yī)方要對自己遭受的何種損害結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。一般來說,患方證明自己遭受的人身損害并不難,通過提交診斷證明書和死亡證明書就可以證明。患方比較難以證明的是自己遭受的精神損害及程度。為此,法院一般采用推定的方式認(rèn)定患者及近親屬遭受的精神痛苦,并酌定具體賠償數(shù)額。
在患方證明了損害結(jié)果的存在后,法院還需要考慮該損害結(jié)果是否屬于“容許性危險”。所謂“容許性危險”是指為達(dá)成某種有益于社會目的,某種行為雖然在性質(zhì)上給他人的權(quán)益造成損害,但為了社會進(jìn)步,人們一般允許這種危險的存在。任何醫(yī)療行為無論是注射、手術(shù)、藥物等,都會給患者造成一定的損害。這種損害屬于“容許性危險”,是被一般社會觀念和法律所允許的,不屬于醫(yī)療侵權(quán)訴訟中的損害結(jié)果。
(三)損害行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系
醫(yī)療侵權(quán)案件中的因果關(guān)系只包括損害行為與損害結(jié)果之間事實(shí)上的因果關(guān)系。目前,在我國司法實(shí)踐中,關(guān)于事實(shí)上的因果關(guān)系的判斷上主要采用相當(dāng)因果關(guān)系學(xué)說。判斷診療行為與損害結(jié)果之間存不存在因果關(guān)系,通常以該診療行為做出之時的一般社會經(jīng)驗(yàn)和知識水平作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),如果該診療行為有可能引發(fā)該損害結(jié)果,并且該損害結(jié)果確實(shí)由于該診療行為引發(fā),那么就可以認(rèn)定該診療行為與該損害結(jié)果之間存在事實(shí)上的因果關(guān)系。
在醫(yī)療過程中,導(dǎo)致?lián)p害結(jié)果出現(xiàn)的原因多種多樣,包括醫(yī)療機(jī)構(gòu)的設(shè)施、患者的配合程度、第三人的行為等,再加上醫(yī)療行為具有高度的專業(yè)性和不確定性以及人體體質(zhì)的差異性,所以在醫(yī)療侵權(quán)糾紛中,患者對于因果關(guān)系的證明是存在一定困難的。
(四)醫(yī)療過錯
在醫(yī)療侵權(quán)訴訟中,醫(yī)療過錯的認(rèn)定通常采用客觀標(biāo)準(zhǔn),通常的方法是以醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)等對于醫(yī)療機(jī)構(gòu)注意義務(wù)的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn),或者依照管理規(guī)范或管理職責(zé)為標(biāo)準(zhǔn),只要醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其醫(yī)務(wù)人員未履行或者違反這些義務(wù),就被認(rèn)定是有過失。但是,由于過錯畢竟是人們內(nèi)心的一種心理活動,與因果關(guān)系一樣,患者對于過錯的證明也是存在一定困難的。所以在大多數(shù)情況下,患者往往通過申請進(jìn)行醫(yī)療損害鑒定來完成此項(xiàng)舉證責(zé)任。醫(yī)療損害鑒定的檢驗(yàn)具體內(nèi)容則是醫(yī)療機(jī)構(gòu)或醫(yī)務(wù)人員的診療行為,通過對診療行為的判斷以確定是否存在醫(yī)療過錯。
三、舉證責(zé)任分配特點(diǎn)
醫(yī)療侵權(quán)糾紛屬于專業(yè)領(lǐng)域的糾紛,再加上醫(yī)療行為具有高度的風(fēng)險性和不確定性,所以在舉證責(zé)任分配方面不同于一般的侵權(quán)案件。
(一)患方舉證困難
在醫(yī)療侵權(quán)訴訟中,患者如果想要證明醫(yī)療機(jī)構(gòu)具有過錯,那么他的舉證必須達(dá)到使法院能夠形成足夠確信心證的程度。就理論上而言,法院對事實(shí)的認(rèn)定應(yīng)該達(dá)到形成心證的標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)上,法院所認(rèn)定的待證事實(shí),都屬于過去的事實(shí),而任何人對歷史事實(shí)的判斷,都要受到認(rèn)識能力及認(rèn)識方法等主、客觀條件的限制,無法達(dá)到絕對客觀、正確的程度。
因此,訴訟上的足以形成心證的證明程度往往低于絕對確定的程度,故當(dāng)事人的舉證只要能超過此證明程度即可據(jù)以認(rèn)定事實(shí)。即使如此,法院還是要堅持高度蓋然性的標(biāo)準(zhǔn)。然而,由于醫(yī)療行為具有高度的專業(yè)性,患者對醫(yī)學(xué)知識往往一無所知,很難對醫(yī)療專業(yè)行為進(jìn)行判斷,也難以了解專業(yè)的醫(yī)療規(guī)范,很難知道醫(yī)療行為是否存在過錯和什么是醫(yī)學(xué)上的合理損害和風(fēng)險。正是由于醫(yī)患之間存在嚴(yán)重的信息不對稱,所以才會出現(xiàn)患者舉證困難的局面。
(二)醫(yī)方證明能力較強(qiáng)
從距離證據(jù)的遠(yuǎn)近來看,醫(yī)方比患者更容易接近和收集證據(jù)。證據(jù)的距離,不是物理學(xué)意義上的空間距離(準(zhǔn)確距離長度),而是當(dāng)事人控制證據(jù)的可能性的度量。一般而言,如果一方當(dāng)事人距離證據(jù)越近,那么他就越容易獲取證據(jù),舉證的難度也就越小。在醫(yī)療活動中,病歷資料是證明醫(yī)療機(jī)構(gòu)是否存在過錯的最重要的證據(jù)材料。但是這些證據(jù)材料主要是由醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)形成且通常是由醫(yī)療機(jī)構(gòu)掌握和控制著,尤其是那些更能反映病情的、記載著醫(yī)生診治意見的主觀病歷資料,患者是很難接觸到的(因?qū)僦饔^病歷,患者及其近親屬無權(quán)復(fù)制)。而且,在醫(yī)療糾紛發(fā)生以后,醫(yī)療機(jī)構(gòu)有充足的時間去收集證據(jù),又會出于保護(hù)自己的原因而拒不提供病歷資料,甚至修改乃至毀滅對自己不利的證據(jù)。因此醫(yī)療機(jī)構(gòu)比患者在證據(jù)方面占有絕對優(yōu)勢。
(三)醫(yī)患利益的平衡
在醫(yī)療侵權(quán)訴訟中,患者會遭遇到種種證明的困難,尤其是患者很難確切地證明醫(yī)療機(jī)構(gòu)的過錯以及醫(yī)療行為與自己遭受的損害事實(shí)之間的因果關(guān)系。因此,在醫(yī)患雙方的舉證能力嚴(yán)重失衡的情況下,如何在雙方當(dāng)事人之間公平合理地分配舉證責(zé)任,以實(shí)現(xiàn)法律的公平正義,是醫(yī)療侵權(quán)訴訟中必須解決的關(guān)鍵問題。基于武器平等原則的要求,法官在證據(jù)法上,特別是實(shí)體法與程序法交叉的舉證責(zé)任分配上,應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)公正程序的實(shí)踐,在醫(yī)療訴訟中應(yīng)該考慮到證據(jù)偏在、患者舉證特別困難的情況,法官有義務(wù)就具體案件事實(shí)進(jìn)行斟酌,為公正而可預(yù)期的證據(jù)法上的注意,通過舉證責(zé)任轉(zhuǎn)換等舉證減輕方法調(diào)整當(dāng)事人之間不平等的情況。考慮到醫(yī)療侵權(quán)糾紛的判決的波及效應(yīng),醫(yī)療侵權(quán)糾紛不能全部適用過錯責(zé)任,也不能“一刀切”式實(shí)行舉證責(zé)任倒置,而是應(yīng)該考慮案件的具體情況,在一定范圍內(nèi)緩和患者的舉證責(zé)任。因此,《侵權(quán)責(zé)任法》第五十八條的規(guī)定顧及了這一方面,本條是關(guān)于推定醫(yī)療機(jī)構(gòu)有過錯的三種情況的規(guī)定。也就是說,只有在法律規(guī)定的特殊情形下,才實(shí)行過錯推定。過錯推定實(shí)施的結(jié)果就是舉證責(zé)任倒置。本條是從主觀過錯方面對醫(yī)療機(jī)構(gòu)承擔(dān)醫(yī)療損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件進(jìn)行規(guī)定。根據(jù)本條的規(guī)定,在患者發(fā)生損害后果時,如果是因?yàn)楸緱l中列舉的三種情形的,那么就能夠推定醫(yī)療機(jī)構(gòu)存在主觀過錯,就需要承擔(dān)相應(yīng)的醫(yī)療損害賠償責(zé)任。依據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法解釋》(草案建議稿)第一百零一條【推定醫(yī)療過失的性質(zhì)】依照《侵權(quán)責(zé)任法》第五十八條規(guī)定推定醫(yī)療機(jī)構(gòu)有過錯的,法院即可認(rèn)定醫(yī)療機(jī)構(gòu)有過錯;醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得主張推翻該過錯推定。在因果關(guān)系判斷方面實(shí)行舉證責(zé)任倒置。第一百零二條【因果關(guān)系舉證責(zé)任緩和規(guī)則】患者的損害有可能是由醫(yī)務(wù)人員的診療行為造成的,除醫(yī)務(wù)人員提供相反證據(jù)外,推定該診療行為與患者人身損害之間存在因果關(guān)系。

(鄧建強(qiáng) 樊愛英 孟興凱)

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