1.4 研究設(shè)計(jì)

本書主要聚焦強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展的影響，政策實(shí)施后會(huì)影響多種具體要素，因此在研究設(shè)計(jì)中筆者考慮了“總體狀況—具體要素—總體評(píng)價(jià)”的思路，具體要素分析構(gòu)成本書主體內(nèi)容，開展整體研究時(shí)重點(diǎn)考慮兩個(gè)方面。

（1）通過典型案例的變化來說明改革政策對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展帶來的影響。要對(duì)強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策進(jìn)行明確直觀的描述，可以通過小城鎮(zhèn)發(fā)展的具體變化展現(xiàn)其具體成效。完成該研究的途徑主要為預(yù)調(diào)研和通過小城鎮(zhèn)比較最終選擇具體的小城鎮(zhèn)個(gè)案進(jìn)行駐鎮(zhèn)調(diào)研，為期一年，全面體會(huì)和理解改革政策對(duì)小城鎮(zhèn)產(chǎn)生的影響，包括確定政策影響小城鎮(zhèn)發(fā)展的具體要素。

（2）對(duì)強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策具體涉及面的確定。對(duì)于改革政策開展績(jī)效的論述，不能僅僅從宏觀層面的總體成效進(jìn)行說明，更重要的是要找到改革政策涉及的內(nèi)容與小城鎮(zhèn)發(fā)展要素之間的聯(lián)系，從而能夠明確改革政策的真實(shí)影響途徑。

對(duì)于研究時(shí)間范圍的界定，以筆者在浙江省J縣Y鎮(zhèn)掛職的一年為重要時(shí)間段。此外，由于強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革于2010年底在浙江省開始實(shí)施，縣市實(shí)施細(xì)則于次年制定，考慮到政策實(shí)施前后的對(duì)比，本書研究進(jìn)行的時(shí)間為2011年至2013年年中，今后的研究還將隨著時(shí)間推移繼續(xù)深入和拓展。

1.4.1 研究方法

本書側(cè)重于對(duì)社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的挖掘，田野調(diào)查（駐鎮(zhèn)跟蹤）法是極為重要的研究方法。同時(shí)，筆者在選擇研究對(duì)象時(shí)強(qiáng)調(diào)個(gè)案的重要性，從個(gè)案研究中又不斷拓展與其他案例的統(tǒng)計(jì)比較，并結(jié)合科層組織和新經(jīng)濟(jì)制度學(xué)等理論，使研究跳出個(gè)案本身，具備一定推廣性和代表性。

（1）田野調(diào)查（駐鎮(zhèn)跟蹤）法

田野調(diào)查法是由英國功能學(xué)派的代表人物布羅尼斯拉夫·馬林諾夫斯基（Bronislaw Malinowski）奠定的。我國在這方面卓有成績(jī)的是著名社會(huì)學(xué)家費(fèi)孝通先生，其最重要的研究手段之一就是參與觀察，它要求調(diào)查者與被調(diào)查對(duì)象共同生活一段時(shí)間，從而觀察、了解和認(rèn)識(shí)他們的社會(huì)與文化。針對(duì)強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策的研究，尤其是對(duì)政策績(jī)效的探討，通過田野調(diào)查能夠與政策實(shí)施對(duì)象有一段時(shí)間的實(shí)地接觸，并在具體的工作中體會(huì)到政策帶來的變化和影響，如實(shí)地將政策實(shí)際成效反映出來，此外，田野調(diào)查也有助于使抽象的改革政策通過多數(shù)人的理解歸納成為更加準(zhǔn)確和具體的影響要素。

在對(duì)Y鎮(zhèn)進(jìn)行長達(dá)1年的實(shí)地體驗(yàn)的基礎(chǔ)上，筆者通過對(duì)強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革涉及的多位相關(guān)人員包括領(lǐng)導(dǎo)干部、部門職員、企業(yè)員工、鎮(zhèn)內(nèi)居民等進(jìn)行了60余次深入訪談和上百次的簡(jiǎn)單交流，收集和整理了訪談?dòng)涗洝ＴL談資料的收集十分重要，在訪談設(shè)計(jì)過程中主要考慮到以下因素。①訪談對(duì)象的背景要多樣化，要考慮到改革政策可能涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)的人員，并對(duì)人員進(jìn)行一定的分類選擇，比如選擇省、市、縣發(fā)改部門相關(guān)人員，縣、鎮(zhèn)具體經(jīng)辦人員，鎮(zhèn)內(nèi)企業(yè)員工、本地居民、鎮(zhèn)退休老干部、縣域其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)或工作人員等。②訪談過程要從懸置（epoche）到有針對(duì)性。訪談初期主要采用懸置的方法，但隨著研究本身的開展，逐步獲得了對(duì)研究問題的部分認(rèn)識(shí)后，便可以開展更深入的訪談，針對(duì)性地收集希望得到的信息，不斷從宏觀和微觀的角度提出問題，獲得對(duì)研究更為全面的認(rèn)識(shí)。③訪談要有止境。當(dāng)從下一個(gè)（類型）訪談中獲得的信息總是和從前面的訪談中獲得的信息類似、沒有新鮮觀點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)候，訪談就可以停止了。

在鎮(zhèn)內(nèi)調(diào)研的期間，筆者也著重關(guān)注了政府公文、會(huì)議記錄、工作簡(jiǎn)報(bào)等相關(guān)材料，并將期間經(jīng)歷的關(guān)鍵事件形成日記，多方面多角度地試圖將改革政策對(duì)于小城鎮(zhèn)的具體影響準(zhǔn)確如實(shí)地反映出來，以此為基礎(chǔ)，基本掌握了Y鎮(zhèn)的基本情況和變化，尤其是政府機(jī)構(gòu)設(shè)置、審批過程、資金運(yùn)用、人事變動(dòng)等。

（2）拓展個(gè)案法

個(gè)案研究的主要作用之一是它能夠從個(gè)案詳細(xì)描述與分析中，發(fā)現(xiàn)影響事物的主要因素及其作用，提供群體或類型的詳細(xì)資料，個(gè)案研究的深入全面是其他研究方法無法實(shí)現(xiàn)的（張曉瓊，2011）。但是個(gè)案研究也會(huì)存在代表性和推廣性的問題，同時(shí)調(diào)查者個(gè)人背景也可能影響到報(bào)告的全面性，為了盡量減少個(gè)案研究帶來的問題，也有學(xué)者們提出了拓展個(gè)案的方法。

拓展個(gè)案法通過對(duì)宏觀、微觀兩方面因素的經(jīng)驗(yàn)考察，達(dá)到對(duì)問題的深入理解。問題可大可小，搜集資料兼涉宏觀和微觀兩個(gè)方面，分析時(shí)要始終抱持反思性的信條，時(shí)時(shí)體察宏觀權(quán)力等因素對(duì)日常實(shí)踐的滲透性和影響力。研究者居高臨下地看待具體生活，亦從具體生活中反觀宏觀因素的變遷。通過觀察宏觀與微觀因素的往復(fù)運(yùn)動(dòng)，進(jìn)而解答問題。它跳出了個(gè)案研究的狹小天地，解決了宏觀與微觀如何結(jié)合的問題（盧暉臨等，2007）。

這種研究方法應(yīng)用的經(jīng)典案例是Burawoy（1998）自身長達(dá)4年在贊比亞做的一項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)研究，在描述“贊比亞化”（Zambianization）政策實(shí)施情況的過程中，Burawoy同時(shí)選擇了上層官員和下層工人兩個(gè)階層進(jìn)行獨(dú)立研究，先是找到了“贊比亞化”實(shí)現(xiàn)的途徑“覆蓋‘贊比亞化’”（blanket Zambianization）和“遮蔽‘贊比亞化’”（shadow Zambianization），接著發(fā)現(xiàn)了這樣的手段會(huì)產(chǎn)生的影響，而對(duì)應(yīng)該影響的原因，他又在更為廣泛的范圍中尋找并最終得出了殖民秩序沒有發(fā)生根本上的變化的結(jié)論。拓展個(gè)案的方法區(qū)別于單純的個(gè)案研究，Burawoy也強(qiáng)調(diào)，為了從特殊（unique）中抽取出一般（general），從微觀（micro）移動(dòng)到宏觀（macro），并將現(xiàn)在（present）和過去（past）連接起來以預(yù)測(cè)未來，該方法運(yùn)用的過程還要依賴于事前已有的理論（pre-exsiting theory）。

本書的問題導(dǎo)向和過程與Burawoy的研究案例有一定相似之處，尤其是訪談過程采用先懸置后針對(duì)的方法，有別于單純的“現(xiàn)象學(xué)”社會(huì)研究方法，因此對(duì)于拓展個(gè)案研究方法的運(yùn)用，也有助于本書關(guān)于推廣和代表性方面的說明。

1.4.2 個(gè)案選擇

本書以浙江省J縣Y鎮(zhèn)為研究對(duì)象，所選擇的鄉(xiāng)鎮(zhèn)并不能代表整個(gè)浙江省當(dāng)前所有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，也不能說明所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)必然經(jīng)歷和該鎮(zhèn)完全一樣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，但在個(gè)案選擇的過程中，筆者主要考慮了以下主要因素。

（1）案例主要特征

研究所選案例Y鎮(zhèn)位于中國東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平較高，政府管理相對(duì)規(guī)范，市場(chǎng)化和城鎮(zhèn)化雙重推力使得鎮(zhèn)級(jí)政府對(duì)于自身的發(fā)展有迫切的希望，在浙江省第一批27個(gè)小城市試點(diǎn)鎮(zhèn)中，Y鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)總量居中，建成區(qū)常住人口為5萬人左右，具有一定的代表性。

Y鎮(zhèn)行政體制上屬于J縣管理，由于浙江省一直推行“省管縣”體制，J縣受到的來自其所屬的地級(jí)市J市的約束并不大，能夠直接對(duì)接省級(jí)政策，幾乎無信息損失。

（2）案例概況

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，2011年，Y鎮(zhèn)實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值49.52億元，工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值240.67億元，農(nóng)業(yè)已經(jīng)形成一定的特色精品產(chǎn)業(yè)，農(nóng)民人均收入18891元。Y鎮(zhèn)有省級(jí)工業(yè)園區(qū)一個(gè)，總用地面積9.67平方千米，核心區(qū)4.50平方千米，形成了以太陽能光伏、精密機(jī)械、新材料為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)體系。2011年，Y鎮(zhèn)財(cái)政總收入4.738億元，地方財(cái)政收入1.918億元。這樣經(jīng)濟(jì)規(guī)模的小城鎮(zhèn)似乎正好是浙江諸多小城鎮(zhèn)的中間案例，正在跨入經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的階段，既不像經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚鄉(xiāng)鎮(zhèn)已經(jīng)轉(zhuǎn)變發(fā)展目標(biāo)，也不像弱勢(shì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)無暇顧及體制創(chuàng)新。

社會(huì)管理和城鎮(zhèn)建設(shè)方面，2011年，Y鎮(zhèn)編制完成了《小城市培育試點(diǎn)鎮(zhèn)總體規(guī)劃》，隨后逐步開展了控制性詳細(xì)規(guī)劃和城市設(shè)計(jì)、綠地系統(tǒng)等專項(xiàng)規(guī)劃。通過規(guī)劃指導(dǎo)，項(xiàng)目從立項(xiàng)到最后的實(shí)施，都能夠較好地與城鎮(zhèn)整體風(fēng)貌相結(jié)合。Y鎮(zhèn)先后投入6億元，建設(shè)完善中小學(xué)、市民廣場(chǎng)、社會(huì)福利養(yǎng)老中心等一批城鎮(zhèn)公共服務(wù)設(shè)施，九年義務(wù)制教育率達(dá)100%。社會(huì)保障方面，農(nóng)村五保集中供養(yǎng)率100%，醫(yī)療救助、國家補(bǔ)助等開展順利，城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)參保率達(dá)91%以上，合作醫(yī)療參保率達(dá)99%以上。總體上，Y鎮(zhèn)的社會(huì)管理和城鎮(zhèn)建設(shè)都取得了一定的成效，本地居民幸福感也較強(qiáng)，已經(jīng)具備了社會(huì)穩(wěn)定狀態(tài)，奠定了接受新的體制機(jī)制改革的保障環(huán)境。

（3）田野調(diào)查能夠?qū)嵤?/p>

由于我國目前行政體制的關(guān)系，尤其是在政府機(jī)構(gòu)，內(nèi)部人員和外部人員獲得的信息是不對(duì)等的，要研究政府政策績(jī)效，便需要進(jìn)入政府內(nèi)部參與其日常工作，從而能夠全面、準(zhǔn)確、直觀地了解政策的具體執(zhí)行狀況。

筆者于2012年4月至2013年5月在Y鎮(zhèn)村建站掛職，主要參與小城市培育試點(diǎn)工作，也通過每天在鎮(zhèn)內(nèi)接觸到的各項(xiàng)工作體會(huì)強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策對(duì)于小城鎮(zhèn)的具體影響過程。筆者能夠聽懂Y鎮(zhèn)地方方言，因此在與鎮(zhèn)內(nèi)工作人員交流或參加會(huì)議時(shí)不存在理解上的問題，能夠順利地接收各方面相關(guān)信息。

1.4.3 研究?jī)?nèi)容

根據(jù)本書設(shè)定的研究目標(biāo)，具體研究?jī)?nèi)容主要有以下兩個(gè)方面。

（1）展現(xiàn)強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)政策實(shí)施過程

從強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策的背景、意義、各層面意圖等多方面進(jìn)行分析，對(duì)政策制定、實(shí)施的過程進(jìn)行全面的梳理，展現(xiàn)改革政策的來龍去脈，了解當(dāng)前擴(kuò)權(quán)改革開展的狀況，進(jìn)一步挖掘政策作用于小城鎮(zhèn)的途徑和機(jī)制，說明政策實(shí)施是怎樣逐層傳遞至小城鎮(zhèn)的，改變了原有小城鎮(zhèn)權(quán)力結(jié)構(gòu)的哪些方面，以為政策實(shí)施具體化的研究奠定較好的基礎(chǔ)。

政策實(shí)施會(huì)導(dǎo)致小城鎮(zhèn)權(quán)力結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，并最終體現(xiàn)于各種具體的發(fā)展要素的變化，例如在研究中初步發(fā)現(xiàn)政策主要影響小城鎮(zhèn)的人事配備、財(cái)政補(bǔ)助、稅費(fèi)優(yōu)惠、審批權(quán)限、綜合執(zhí)法、土地指標(biāo)等方面，這些也是小城鎮(zhèn)權(quán)力結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)層面的具體體現(xiàn)。本書先要確定強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策的實(shí)施要素與小城鎮(zhèn)發(fā)展之間的匹配度，確定分析框架，然后準(zhǔn)確和有效地說明兩者之間如何相互作用，即改革政策針對(duì)每項(xiàng)具體的發(fā)展要素是通過何種途徑或者方式對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展的某個(gè)方面產(chǎn)生了一定的作用的。

對(duì)于小城鎮(zhèn)發(fā)展受到影響的具體要素作用過程，主要通過橫向和縱向比較研究來展現(xiàn)。橫向研究主要是指縣域范圍內(nèi)研究對(duì)象和其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)之間相同要素的比較情況，尤其針對(duì)改革政策實(shí)施前后的變化，從而能夠獲得橫向之間政策優(yōu)越性的具體體現(xiàn)。縱向研究是對(duì)已確定的人事配備、財(cái)政補(bǔ)助、稅費(fèi)優(yōu)惠、審批權(quán)限、綜合執(zhí)法、土地指標(biāo)等要素進(jìn)行分類、分級(jí)、量化等分析，可以選擇部門具體操作視角，審視各細(xì)化要素對(duì)小城鎮(zhèn)的發(fā)展會(huì)產(chǎn)生哪些不同作用，以時(shí)間作為比較的尺度來考察政策實(shí)施前后小城鎮(zhèn)在發(fā)展過程中產(chǎn)生的變化、小城鎮(zhèn)各部門采取的不同做法、小城鎮(zhèn)某些方面如企業(yè)或居民出現(xiàn)的應(yīng)對(duì)等。

（2）評(píng)價(jià)強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)政策對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展要素變化的影響及成效

通過改革政策實(shí)施過程展示，基本上能夠逐步形成該政策對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展各項(xiàng)要素變化的影響及成效評(píng)價(jià)，對(duì)政策實(shí)施的效果或是影響也能夠有更為直觀的把握。

在具體小城鎮(zhèn)發(fā)展要素變化的成效評(píng)價(jià)中，從改革政策影響小城鎮(zhèn)發(fā)展要素的當(dāng)前效果以及制定的相關(guān)要求進(jìn)行論述，將當(dāng)前政策涉及的成效從各個(gè)方面較為全面地展示出來，對(duì)每項(xiàng)發(fā)展要素的成效的大小、是否合理、時(shí)效性如何等方面做出判斷。成效評(píng)價(jià)也從一個(gè)角度反映出現(xiàn)階段強(qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展的影響體現(xiàn)，對(duì)政策實(shí)施的合理性及調(diào)整也有一定的借鑒意義。

通過典型案例的選擇能夠?qū)?qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策的實(shí)施過程和對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展的影響更為形象和明確地展現(xiàn)出來，通過研究框架的設(shè)計(jì)，能夠?qū)?qiáng)鎮(zhèn)擴(kuò)權(quán)改革政策的實(shí)施績(jī)效通過具體的作用要素體現(xiàn)出來，從而也能夠?qū)φ邔?shí)施過程進(jìn)行一定的總結(jié)和評(píng)價(jià)。