第三節(jié) 文學(xué)理論研究的方法

明確了文學(xué)理論研究的對(duì)象之后，我們有必要進(jìn)一步來探討它的研究方法。

“方法”（method）一詞源于希臘文，是指沿著道路的意思，后來引申為認(rèn)識(shí)事物的途徑和手段。在認(rèn)識(shí)事物的過程中，“主觀方面就是通過這個(gè)手段和客體發(fā)生聯(lián)系的”。這表明“方法不是某種跟自己的對(duì)象和內(nèi)容不同的東西”，從根本上說，它是對(duì)象“自己內(nèi)部的內(nèi)容，是內(nèi)容自身具體的辯證法”的體現(xiàn)。所以，方法與對(duì)象以及對(duì)象性質(zhì)在意識(shí)中的反映——觀念，是不可分割地聯(lián)系在一起的。因此，我們?cè)谘芯恐校粢狗椒ㄐ兄行В捅仨殞⑺⒃趯?duì)客觀對(duì)象正確認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)之上；唯其如此，它所提供的思考步驟和操作程序才能引導(dǎo)認(rèn)識(shí)主體沿著正確的途徑不斷地走向深入，并最終有效地達(dá)到科學(xué)認(rèn)識(shí)的目的，而不至于偏離客觀對(duì)象。由此可見，在確立了我們的研究對(duì)象之后，努力尋求和正確掌握研究方法更顯重要。

但是，對(duì)于這樣一個(gè)重要的問題，直到今天，我們?cè)谖膶W(xué)理論研究中還沒獲得圓滿的解決，找到真正合乎文學(xué)理論自身實(shí)際的特有的方法。這主要表現(xiàn)為：在以往的研究中，我們所采用的方法是從別的學(xué)科、特別是哲學(xué)學(xué)科的方法中借用過來的。這當(dāng)然有它的合理的一面，因?yàn)榉椒ㄒ蚕駥W(xué)科本身那樣，是有層次性的，一般可以分為哲學(xué)的方法、一般科學(xué)的方法（如科學(xué)學(xué)科的方法與人文學(xué)科的方法）和特殊（或具體）科學(xué)的方法（如社會(huì)學(xué)的方法、文化學(xué)的方法、心理學(xué)的方法、文藝學(xué)的方法等）這三個(gè)層次。其中哲學(xué)的方法是最根本的方法，一般科學(xué)和特殊科學(xué)的方法既是以哲學(xué)的方法為基礎(chǔ)，又是對(duì)哲學(xué)方法的具體和實(shí)際的運(yùn)用。因而任何文學(xué)理論研究，都不可能不受到哲學(xué)方法的影響。問題在于：我們以往借鑒西方和蘇聯(lián)文學(xué)理論而形成的我國現(xiàn)代文學(xué)理論，是建立在西方傳統(tǒng)的知識(shí)論、認(rèn)識(shí)論哲學(xué)的基礎(chǔ)之上的，這種哲學(xué)認(rèn)為真理是恒定不變的，而感性世界是變動(dòng)不居的，從感覺所得的知識(shí)都不過是一種“意見”而非“真理”，因此在方法上，它們竭力推崇數(shù)學(xué)，因?yàn)椤皵?shù)學(xué)處理的是不變的東西”，“為了使自己能被理解為科學(xué)，近代科學(xué)在某種意義上都堅(jiān)持這種原理”，對(duì)事物一般都只是作靜態(tài)的研究，帶有明顯的科學(xué)主義的傾向，在把握人文現(xiàn)象的方面往往顯得無能為力。因而伽達(dá)默爾認(rèn)為“在這種模式中，人類事務(wù)很少能為認(rèn)識(shí)提供補(bǔ)充的東西”，因?yàn)椤暗赖潞驼危约叭怂O(shè)定的法律、人類賴以生存的價(jià)值、人所設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)、遵從的習(xí)俗，所有這一切都不能要求有不變性”，所以到了19世紀(jì)中葉以后，隨著意志哲學(xué)、生命哲學(xué)、存在主義哲學(xué)為代表的現(xiàn)代人本主義哲學(xué)興起，哲學(xué)研究對(duì)象也由物轉(zhuǎn)向人、轉(zhuǎn)向人的生命活動(dòng)和生存活動(dòng)，這樣研究的方法也從靜態(tài)轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)，從科學(xué)的轉(zhuǎn)向人文的。但是由于它們?cè)诜磳?duì)傳統(tǒng)形而上學(xué)的時(shí)候，都把人僅僅理解為個(gè)人、自我，強(qiáng)調(diào)人的生命活動(dòng)和生存活動(dòng)的非理性層面，因而都反對(duì)理性思維，僅僅立足于個(gè)人的直覺和體驗(yàn)來看待問題，與傳統(tǒng)的知識(shí)論、認(rèn)識(shí)論哲學(xué)一樣都缺少一種辯證的觀點(diǎn)，以致在研究中都“堅(jiān)持著固定的規(guī)定性和各規(guī)定性之間彼此的差別，以與對(duì)方相對(duì)立”，很少注意到它們彼此間的內(nèi)在關(guān)系和聯(lián)系，而不能對(duì)文學(xué)現(xiàn)象作出整體把握。這樣，我們意識(shí)所把握的就不再是有機(jī)的整體，而只是某些元素，文學(xué)現(xiàn)象中那些鮮活的東西，也就喪失殆盡了。這樣的文學(xué)理論必然是枯燥的、貧乏的、教條式的、脫離文學(xué)實(shí)際的。

那么，怎樣才能建立文學(xué)理論自身的方法呢？根據(jù)文學(xué)理論的對(duì)象是社會(huì)歷史視野中人的文學(xué)活動(dòng)這一認(rèn)識(shí)，我們認(rèn)為，既然它是由創(chuàng)作—作品—閱讀這三個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的一個(gè)動(dòng)態(tài)流程，我們的研究就不能只限于靜態(tài)的，而同時(shí)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的；而這一流程盡管直接以個(gè)人活動(dòng)的形式出現(xiàn)，但就其性質(zhì)來說又是一種社會(huì)性的活動(dòng)，所以我們的研究又不能只著眼于活動(dòng)的個(gè)人特點(diǎn)，而同時(shí)還應(yīng)看到它的社會(huì)性質(zhì)。這就要求我們?cè)谖膶W(xué)活動(dòng)所形成的諸多關(guān)系中，除了從橫向的、活動(dòng)論的觀點(diǎn)把握以作品為中介所形成的創(chuàng)作與閱讀的關(guān)系之外，還應(yīng)該從縱向的、層次論的觀點(diǎn)來分析在這過程中以個(gè)人性的形式所顯示的與社會(huì)性（亦即個(gè)別性與社會(huì)性）的關(guān)系。這樣，文學(xué)作品也就成了由這兩種關(guān)系的交織所構(gòu)成的一個(gè)網(wǎng)結(jié)點(diǎn)。所以對(duì)于文學(xué)活動(dòng)，我們也只有以辯證的觀點(diǎn)，對(duì)它做多維度、多視角的綜合研究，才能形成準(zhǔn)確而完整的認(rèn)識(shí)。因此，在一時(shí)還不可能建立完善的文學(xué)理論自身的方法的情況下，以馬克思主義唯物辯證法的思想為指導(dǎo)，把科學(xué)學(xué)科的方法與人文學(xué)科的方法融合起來去進(jìn)行研究，不失為一條切實(shí)可行而有效的途徑。

如果我們認(rèn)為這一設(shè)想是切實(shí)可行的，接下來我們就來看看，什么是科學(xué)學(xué)科的方法與人文學(xué)科的方法，以及將它們進(jìn)行融合的可能性問題。關(guān)于這兩類研究方法的差別，大致可以從以下幾方面來看：（1）科學(xué)的方法研究的對(duì)象是不以人的存在為轉(zhuǎn)移的整個(gè)自然界，而人文的方法研究的對(duì)象則是處身于一定現(xiàn)實(shí)關(guān)系中的人、人的生命活動(dòng)、生存活動(dòng)及其精神產(chǎn)品；（2）科學(xué)的方法所探尋的是知識(shí)，是“是如此”，即客觀事物存在、發(fā)展、變化自身的規(guī)律，而人文的方法所探尋的是價(jià)值，是“應(yīng)如此”，即客觀事物對(duì)于人的生命活動(dòng)和生存活動(dòng)的意義，以及其意義的形成、演變的特點(diǎn)和根源；（3）事物的客觀規(guī)律是按照其自身內(nèi)在的因果關(guān)系自發(fā)地形成的本質(zhì)之間的穩(wěn)定聯(lián)系，只要具備必要的條件，這些合乎規(guī)律的現(xiàn)象就會(huì)重復(fù)出現(xiàn)，所以科學(xué)的方法所追求的是事物的普遍性，而價(jià)值作為一種主體性的事實(shí)，是由對(duì)象能否滿足主體的需要而產(chǎn)生，并以主體自身存在的條件和需要的變化為轉(zhuǎn)移的，所以人文的方法所關(guān)注的是對(duì)象的特殊性和個(gè)別性，這就離不開歷史的觀點(diǎn)；（4）規(guī)律由于是事物固有的客觀屬性和本質(zhì)聯(lián)系，是通過認(rèn)識(shí)的途徑可以把握到的，所以科學(xué)研究通常采用的是觀察、實(shí)驗(yàn)、歸納、演繹等客觀的方法，而價(jià)值既然是有賴于人而存在，是通過人自身活動(dòng)所形成并以事物能否契合主體自身的需要為轉(zhuǎn)移的，它隨著主觀需要的變化而變化，那就不能完全憑實(shí)證的或邏輯的方法，而且還必須通過評(píng)價(jià)性的認(rèn)識(shí)，如解釋學(xué)所提出的“理解”與“解釋”才能掌握，“理解”與“解釋”不同于一般的“認(rèn)識(shí)”，它帶有主體置入的特點(diǎn)，即通過自己的體驗(yàn)，深入到對(duì)象中去，把對(duì)象看作是一種有生命的存在，在與對(duì)象開展交流中去發(fā)現(xiàn)它對(duì)自身的意義，所以就其性質(zhì)來說是主客體之間所開展的一種“對(duì)話”;（5）由于科學(xué)的方法所追求的是客觀的、普遍的知識(shí)，所以僅憑概念、判斷、推理、構(gòu)成命題體系就能把握和表達(dá)它的認(rèn)識(shí)成果，而“體驗(yàn)”和“理解”所面對(duì)的既然是一種個(gè)別的、感性的、鮮活的、有生命的事實(shí)，它離不開個(gè)體的感受和領(lǐng)悟，那就不是一些抽象的概念和范疇所能表達(dá)的，因而人文的方法就往往需借助經(jīng)驗(yàn)的描述。

以上的差別也只是相對(duì)而言，這不僅因?yàn)橛行┦挛锟梢酝瑫r(shí)以兩種方法對(duì)之進(jìn)行研究，而且在有些研究領(lǐng)域，也只有把兩種方法融合起來才有可能獲得正確的結(jié)論。而這兩種方法之所以能夠融合，是因?yàn)榭茖W(xué)有自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)之分。但是，自從社會(huì)科學(xué)從十九世紀(jì)初產(chǎn)生以來，在相當(dāng)長的一段時(shí)間里，人們一直沒有分清它與自然科學(xué)之間性質(zhì)上的差別。這是由于當(dāng)社會(huì)科學(xué)首先由法國哲學(xué)家孔德提出時(shí)，自然科學(xué)已經(jīng)歷了兩千多年的發(fā)展歷史，形成了自己比較完善的研究方法，因而人們就習(xí)慣于把自然科學(xué)的方法簡單地搬用到社會(huì)科學(xué)的研究中來，以自然科學(xué)的眼光來認(rèn)識(shí)和理解社會(huì)現(xiàn)象。如孔德在提出“實(shí)證主義”哲學(xué)時(shí)就認(rèn)為：“實(shí)證哲學(xué)的第一個(gè)特征在于，它認(rèn)為全部現(xiàn)象都服從不變的自然規(guī)律”，所以，對(duì)于社會(huì)科學(xué)來說，其方法也應(yīng)該是觀察、實(shí)驗(yàn)和比較，只不過由于社會(huì)與自然不同，它除了有一種“并存的”關(guān)系之外，還有一種“相繼的”關(guān)系；所以對(duì)于社會(huì)科學(xué)來說，在“社會(huì)靜力學(xué)”的研究之外還需要一種“社會(huì)動(dòng)力學(xué)”的研究來加以補(bǔ)充，即還需要對(duì)它做歷史的比較的研究。孔德的貢獻(xiàn)在于：他指出了社會(huì)也與自然一樣是一個(gè)發(fā)展的過程，并有它的規(guī)律可循。但由于他分不清社會(huì)與自然的質(zhì)的區(qū)別，因此對(duì)于社會(huì)現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)也就造成了許多曲解，自然就不可能建立起真正科學(xué)的社會(huì)科學(xué)的理論。

馬克思主義創(chuàng)始人首先突破了這一點(diǎn)。他們明確指出，對(duì)于社會(huì)歷史現(xiàn)象來說，它的觀察的前提和出發(fā)點(diǎn)只能是人，“是從事實(shí)際活動(dòng)的人”。這就決定了社會(huì)不同于自然，“在自然界中（如果我們把人對(duì)自然界的反作用撇開不談）全是不自覺的、盲目的動(dòng)力，這些動(dòng)力彼此發(fā)生作用，而一般規(guī)律就表現(xiàn)在這些動(dòng)力的相互作用中。……沒有任何事情是作為預(yù)期的自覺的目的發(fā)生的。反之，在社會(huì)歷史領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)的，全是具有意識(shí)的、經(jīng)過思想或激情行動(dòng)的、追求某種目的的人；任何事情發(fā)生都不是沒有自覺的意圖、沒有預(yù)期的目的的”。“歷史只不過是追求著自己目的的人的活動(dòng)而已”，這表明“人類史同自然史的區(qū)別就在于它是我們自己創(chuàng)造的”，同時(shí)，也為我們從人文科學(xué)與社會(huì)科學(xué)所共同面對(duì)的人和人的活動(dòng)這一對(duì)象中，找到了兩者共同基礎(chǔ)和契合點(diǎn)。它們的區(qū)別只是：社會(huì)科學(xué)所著眼的是社會(huì)的、普遍的人，是人類的社會(huì)活動(dòng)；而人文學(xué)科所側(cè)重的是個(gè)別的、具體的人，是個(gè)人的生存活動(dòng)。文學(xué)活動(dòng)既然是以審美為特質(zhì)的，它離不開個(gè)人的感知和體驗(yàn)，以及在此基礎(chǔ)上所引發(fā)的想象和幻想、理想和愿望。所以，它總是在個(gè)體的生存活動(dòng)中產(chǎn)生，與個(gè)體的生存活動(dòng)有著不可分割的聯(lián)系。離開了個(gè)體的直接參與，個(gè)體的感知、體驗(yàn)、想象、幻想等心理過程以及理想、愿望等人生追求，也就不會(huì)有文學(xué)活動(dòng)的發(fā)生。因此，對(duì)于文學(xué)研究，在方法上也就離不開人文的視野，包括人文科學(xué)一些特殊的方法，如文化學(xué)的方法、心理學(xué)的方法、語言學(xué)的方法等，都值得我們借鑒、吸取和利用。過去我們?cè)谶@方面注意得不夠，對(duì)于文學(xué)問題往往過多地側(cè)重于從社會(huì)科學(xué)的角度，并“把‘社會(huì)’當(dāng)作抽象的東西同個(gè)人對(duì)立起來”，這樣，對(duì)于文學(xué)問題的理解就難免流于一般化，以致造成庸俗社會(huì)學(xué)的盛行；但因此反過來完全排除社會(huì)科學(xué)的方法，也同樣會(huì)陷于片面。因?yàn)槿水吘故巧鐣?huì)的存在物，他的活動(dòng)包括文學(xué)活動(dòng)在內(nèi)，就其性質(zhì)來說總是社會(huì)的。所以，在文學(xué)活動(dòng)中，活動(dòng)主體（作家和讀者）的感知、體驗(yàn)、想象、幻想、理想、愿望不論怎樣以個(gè)人的、獨(dú)特的形式出現(xiàn)，它總是在一定的社會(huì)關(guān)系中和歷史條件下產(chǎn)生，總是這樣或那樣自覺不自覺地反映著一定社會(huì)、時(shí)代、群眾的需要、思想、情緒和愿望。而文學(xué)創(chuàng)作中作家對(duì)感性材料所作的選擇、提煉、概括、加工的工作，目的也就是把這些原本屬于個(gè)人的感覺和體驗(yàn)加以拓展和深化，使之具有更深廣的現(xiàn)實(shí)意義，在更高的層面上使文學(xué)作品達(dá)到個(gè)人性與社會(huì)性的有機(jī)統(tǒng)一。因此，我們?cè)谘芯课膶W(xué)活動(dòng)時(shí)，就不能僅僅孤立地著眼于“文本”，還應(yīng)該與它產(chǎn)生的社會(huì)現(xiàn)實(shí)、歷史環(huán)境、文化氛圍等聯(lián)系起來作科學(xué)的考察，也就是說，只有把人文的與科學(xué)的方法有機(jī)地結(jié)合起來，才能對(duì)之做出準(zhǔn)確而全面的把握。