第二節 相關概念界定及理論基礎

城市的空間形態特征是城市社會和經濟發展狀況在空間上的綜合反映，也是城市功能空間組合的形態表現，它的形成是城市社會和經濟發展的必然結果，反過來也推動或制約城市經濟的發展。在新的社會經濟背景下，城市的空間形態的演進已不可能僅是單一影響因素作用的產物，而是各類影響因素的綜合及組合作用的結果，城市空間形態已成為一個跨學科的研究對象。

一、相關概念界定

（一）城市空間結構

城市空間結構是指在一定歷史時期內，城市各個要素通過其內在機制（包括與社會過程之間的相互關系）相互作用而表現出的空間形態。

因為城市是一種特殊的地域，是地理的、經濟的、社會的、文化的區域實體，是各種人文要素和自然要素的綜合體，所以城市空間結構是一個跨學科的研究對象。由于各個學科的研究角度不同，難以形成一個共同的概念框架。盡管如此，許多學者還是對城市空間結構的概念進行了多方面的探討。目前，關于城市空間結構的概念主要有以下三種具有代表性的觀點。

第一種觀點是國外學者費利在20世紀60年代提出來的。作為早期的研究學者，費利試圖建立起城市空間結構概念框架。他認為，城市空間結構概念框架由以下四個層面組成：①城市結構包括文化價值、功能活動和物質環境三種要素；②城市結構包括空間和非空間兩種屬性，其中空間屬性是指上述三種要素的空間特征；③城市空間結構包括形式和過程兩個方面，分別指城市結構要素空間分布和空間作用的模式；④盡管每個歷史時期的城市結構在很大程度上取決于前一歷史時期的城市結構，但每一歷史階段城市結構的演變還是顯而易見的，因而，有必要引入時間層面。基于費利的概念框架，有的學者把城市空間劃分為靜態活動空間（如建筑）和動態活動空間（如交通網絡）。

第二種觀點是國外學者鮑瑞納在20世紀70年代提出來的。他把系統理論應用到空間結構的研究中。他認為，用系統理論的語匯表述城市空間結構概念會更為嚴密，因為系統理論強調各個要素之間的相互關系，而這正是城市空間結構的本質所在；同時，系統理論的中性立場使之能夠適應于不同的觀點。所以，他認為城市系統有三個核心概念：①城市形態，是指城市各個要素（包括物質設施、社會群體、經濟活動和公共結構）的空間分布模式。②城市要素的相互作用，是指城市要素之間的相互關系，使之整合成為一個功能實體，被稱為子系統。③城市空間結構，是指城市要素的空間分布和相互作用的內在機制，這個內在機制使各個子系統整合成為城市系統。

第三種觀點是國外學者哈維在1973年提出來的。在哈維之前，傳統的城市研究受到社會學科的方法和地理學科的方法之間的學科界限的束縛。社會學科的城市研究僅強調社會過程，而地理學科的城市研究只注重空間形態。因此，哈維認為，城市研究的跨學科框架就是在社會學科的方法和地理學科的方法之間建立交互界面。1973年哈維對城市空間結構概念的發展作了更為精辟和明了的論述：任何城市理論都必須研究空間形態和作為其內在機制的社會過程之間的相互關系。

（二）空間結構優化

優化是工程技術、項目管理和經濟管理研究的重要內容，它是在一定的資源要素約束條件下，通過有計劃、有目的、有層次的活動，達到約束條件下利潤最大化或者效用最大化的狀態，如優化資源配置、產業結構和空間結構等。城市空間結構優化涉及經濟、產業、人口等多種因素，是一個包含經濟擴散、產業調整和人口遷移的復雜過程，既是一種經濟行為，又是一種社會行為。城市空間結構優化既能改變空間布局和空間形態中的無序混亂狀態，提升空間生產的效率和質量，又能形成合理的城市空間布局，使得經濟發展與城市發展相協調。本研究認為城市空間結構是城市各種要素作用的產物，是自然地理、政治經濟、社會文化等空間組合的綜合反映，其內涵形式主要有三個方面，分別為密度、布局和形態。城市空間密度是城市各要素在城市單位空間范圍內的一定數量，合理的城市空間密度有利于提高社會勞動生產率水平，節約土地資源，降低生產生活成本，是城市空間結構整體優化的必然要求。城市空間布局是指根據城市自然條件和發展基礎對城市居住區、工業區、商業區、辦公區、生態區等功能分區及其他連接要素（如交通設施）進行合理安排與布置，以提高城巿經濟和社會效益，促進城市可持續發展。城市空間形態是城市空間結構的整體形式，是城市內部密度和空間布局的綜合反映，是城市三維形狀和外瞻的表現。

城市空間結構優化指的是根據城市發展水平、城市發展階段和城市資源環境綜合承載力的現實情況，通過改變城市密度、城市形態、城市功能和城市規模來實現城市資源配置的最優狀態。本研究以寧波市鎮海區臨港區域空間優化為研究對象，從產業空間結構、城區空間結構、生態空間結構及九龍湖—澥浦組團發展幾個方面系統地分析了鎮海區的空間現狀、存在的問題及優化的方向和途徑。

（三）臨港區域的內涵

港口型城市中的臨港區域，是與港口緊密相連，依托港口產業，服務港口發展，并具有城市基本功能的區域。

首先，臨港區域是一種依托港口而生存和發展的特殊區域形態，其形成的前提是港口的存在，其發展的基本動力來自港口規模和業務的發展。同時，臨港區域又是以服務于港口及航運發展為主要任務的特殊區域形態，其產業和交通布局既服從于港口的布局，又對港口布局產生重大影響；其產業的繁榮程度，又左右著港口的興旺程度。臨港區域形成和發展的歷史充分體現了“城以港興、港以城榮”的規律。港口興，則城區興；港口衰，則城區衰。反之，城興港興，城衰港衰。兩者互為依存，互為動力，相互影響，互相促進。在港口城市中，其他區域雖然也會受到港口的影響，但其所受影響的程度是無法與臨港區域相比的。

其次，臨港區域的經濟結構與港口的業務性質緊密相關。由于港口有貿易港、工業港、漁港和軍港之分，在貿易港中，又有對外開放港口和內貿型港口等區分。因此，依托不同類型的港口，臨港區域也有幾大類，有的以金融、貿易服務為主，有的以商品加工和分撥為主，有的以某一個大型工業企業為主，有的以多門類制造業為主，有的以中轉物流服務為主，有的以魚產品加工為主，有的以軍事后勤供應為主等。上述不同的類型，又決定了臨港區域的經濟特征、產業布局和產業結構。

第三，臨港區域的規模和社會地位取決于港口的規模和地位。一般來說，依托大型、綜合型、樞紐型外貿港口的臨港區域，其社會地位和影響力都比較大，國家和地方政府往往會在這類區域設置特殊經濟區，如國外的自由港、自由貿易區，我國的經濟特區、保稅港區、保稅物流園區、開發區、出口加工區等。

第四，臨港區域的形態與港口變遷密切相關。一個新港口誕生的時候，總會伴隨著形成一個新的臨港區域。之后，隨著這個港口規模的壯大，臨港區域也壯大為一個擁有若干城區的中等城市或大城市，臨港區域邊界會隨著其他眾多產業和城市功能的開發而變得模糊。于是，等到港口需要進一步發展時，在新建港區的后方又會形成新的臨港區域。換言之，臨港區域一般都是港口城市中新興的城市發展空間。在我國，有不少地方政府在臨港區域興建具有相當大規模的邊界清晰的臨港新城。

（四）臨港區域空間結構

港口城市的港區是臨港產業集中發展的功能區。城區是為生產、生活提供商貿金融、居住、休憩旅游等服務功能，以及具有由港區轉運功能派生出的儲存、貿易、制造和配送等港口功能的特定的工業區塊。

從發達國家的港口城市發展經驗來看，港口城市中以石化、鋼鐵、電力等大型工業為主的重化工業，以及以船舶、水產產業為主的制造業、加工業等主體產業，屬于港口主體部分；配套部分由港口共生產業組成，即以港口裝卸運輸功能為主的裝卸業以及與港口裝卸主業有著緊密聯系的海運業、集疏運業、倉儲業等，該部分為主體部分提供服務；由港口基本功能衍生出的一些管理、科研等行業屬于港口的外延部分。這三大部分協調發展才能反映港口產業集群的完善度和成熟度，從而促進區域經濟的協調快速發展。

從港口城市發展的進程看，港口是城市的重要資源，是多功能的基礎設施，是城市工業、商業、金融及其服務業發展的重要條件，城市作為港口的載體，其本身只有和港口的功能之間實現有效的關聯，才能達到港城互相促進發展的效果。港口城市從地理空間格局上看，分為港區和城區以及連接港城間的疏港功能系統。

港區包括碼頭、過駁錨地、貨物裝卸倉儲用地、集裝箱堆放場地、拆拼箱及包裝加工處理等設施用地、船舶港口服務用地，以及規模化的臨港產業基地、物流園區。

城區包括商業金融用地、居住用地、生產及生活服務用地以及污染較小的產業基地。山體、河流等生態保護用地間雜在港區、城區間。與此同時，疏港道路系統、生活性道路系統貫穿連接港區與城區。

疏港功能系統包括水路、公路、鐵路、管道、皮帶機等交通運輸方式。其中，在承擔港口集疏運功能中，水路運輸主要承擔沿江和沿海地區的礦石、原油、煤炭、液化氣和液體化工等貨類的中轉運輸服務；公路運輸主要承擔直接腹地的集疏運和部分散雜貨的集疏運任務；鐵路運輸主要承擔鐵路沿線的金屬礦石、化肥、糧食等貨物運輸；管道運輸主要為石化的原油及成品油和液化氣等提供運輸服務；皮帶機主要承擔臨港工業企業的煤炭、金屬礦石、糧食等貨物的集疏運服務。

二、相關理論基礎

（一）人地關系理論

人地關系，即人類社會和自然環境的關系，是現代地理學研究的重要課題，也是當今社會發展必須直面和探討的問題。從亞里士多德提出的環境決定論，到工業革命以后風行一時的人類意志決定論，再到20世紀初由法國地理學家白蘭士提出的可能論，人類對于人地關系的探索始終沒有停止經歷漫長的上下求索，對于人類社會和自然環境的相互關系，當代人越來越趨向一個觀點——人與自然和諧共處。

城市人地關系是人類活動與地理環境在特定城市地域中相互影響、相互制約而形成的一種動態的人地關系結構。其在不同的歷史階段、不同的社會關系、不同的地域空間中顯現出不同的性質和特征。因而，研究城市人地關系問題，不僅應立足于特定的地域空間和特定的社會經濟發展階段，更應該關注人地關系演變的動態性。只有真正實現城市人地關系地域空間結構和諧共生，才能真正解決目前在構建和諧社會當中存在著的許多矛盾。

由于人地關系演變具有時空差異性，城市發展的實質是城市人地關系在其各組成要素的相互影響和相互作用下的時空演變過程。一方面，城市發展是城市人地關系相互作用的空間形式；另一方面，城市發展也塑造著城市人地關系空間結構。從時間維度來看，處于不同發展階段的城市，社會經濟發展水平不同，城市人地關系演變表現出一定的階段性；從空間維度來看，城市發展表現為城市地域空間的不斷推進，引起城市地域經濟和社會結構的變化，而城市經濟和社會結構的變化又不斷塑造著城市人地關系空間結構狀態。城市地域空間推進必然造成城市人地關系的空間差異，原有的城市人地關系結構不斷被改變，新的人地關系結構不斷形成，城市在人地關系結構的不斷演變中發展。需要指出的是，城市發展的基礎是人口、資源、經濟與環境的協調發展。在城市人地關系演變過程中，人具有主導作用，決定著城市發展人地關系的性質和方向。整體來看，城市人地關系演變有兩個方向：協調和緊張。從人地關系性質來看，城市人地關系趨向協調表現為城市生活質量提高，生態環境質量改善；反之則表現為城市生活質量下降，生態環境質量降低。前者表現為城市人地關系空間結構不斷優化，后者表現為城市人地關系空間結構日趨緊張。

從城市地理學研究的傳統來看，城市人地關系的落腳點在城市空間上。城市人地關系空間結構演變作為城市人地相互作用的空間表現結果，必然會對城市競爭力提升與和諧發展產生深遠的影響。從城市人地關系空間結構演變來看，在城市化的不同階段，城市人地關系空間結構具有不同的特征。注重中心城區的職能轉移與功能置換，合理引導城市發展布局，提高城市土地集約利用程度以及制定科學的城市發展規劃，是現階段我國城市人地關系空間結構不斷優化的重要原因。

（二）城市空間經濟發展理論

經濟活動是維持城市生存必不可少的條件，城市的經濟活動種類繁多。從城市活動的服務對象來看，這種活動由兩個部分組成，一部分是為城市自身存在的需要服務的，另一部分是為本城市以外的需要服務的。為外地服務的部分，是城市以外為城市創造收入的部分，它是城市得以存在和發展的經濟基礎，這一部分活動稱為城市的基本活動部分，它是推動城市發展的主要動力。基本活動部分服務對象都在城市以外，細分又有兩種情況。一種是離心型的基本活動，例如，城市生產的工業產品或城市發行的書刊報紙被運到城市以外銷售；另一種是向心型的基本活動，例如，外地人到這個城市來旅游、購物、求學或接受治療等。滿足城市內部需求的經濟活動，隨著基本活動部分的發展而發展，它被稱為非基本活動部分，細分也有兩種，一種是為了滿足本城市基本部分的生產所派生的需要；另一種是為了滿足本城市居民正常生活所派生的需要。城市的非基本活動部分應該和基本活動部分保持一定的比例，當比例不協調時，就會使城市這架復雜的機器運轉不正常。任何一個城市，如果它的經濟活動中基本活動部分的內容和規模逐漸擴展，那么這個城市就勢不可擋地要發展。如果城市的基本活動部分由于某種原因而衰落（如旅游資源型城市遭遇自然災害，港口城市港灣淤塞或腹地喪失，加工工業城市的輸出產品失去競爭力等），同時卻沒有新的基本活動發展起來，那么這個城市就無可挽回地要趨向衰落。當城市的條件發生變化，促進新的基本部分活動部分時，衰落的城市還會復興。這是理解一切城市成長發展機制的基礎，即城市經濟基礎理論。

任何一個城市都不可能孤立地存在。為了保障生產、生活的正常運行，城市之間、城市和區域之間總是不斷地進行著物質、能量、人員和信息的交換，我們把這些交換稱為空間相互作用。正是這種相互作用，才把空間上彼此分離的城市結合為具有一定結構和功能的有機整體，即城市空間分布體系。在城市規劃、城市發展等方面應用價值較大的城市（區域）經濟發展理論主要有增長極理論、中心—外圍理論、梯度發展理論，還有新近的城市區域管制方面的研究成果。

（三）生態城市管理理論

城市生態思想在城市形成之初就已有所體現。工業革命開啟了城市化進程，同時也伴生了一系列的城市環境問題，從而刺激了城市生態思想的發展。1916年，美國芝加哥學派創始人帕克發表的著名論文《城市：關于城市環境中人類行為研究的幾點意見》，對城市生態思想的發展起了奠基性作用。20世紀60年代至70年代，聯合國教科文組織的“人與生物圈計劃”提出了從生態學角度研究城市居住區的項目，指出城市是一個以人類為活動中心的人類生態系統。此后，城市生態學進入大規模發展階段。

城市生態學的基本思想是，以城市為對象，將城市作為一個生態系統，探討其結構、功能和調節機制的生態學機理與方法，并將其中的生態學機理應用到城市規劃、管理工作中去。城市生態思想體現在以下一些城市生態學基本原理中：①生態位原理。城市生態位是指城市滿足人類生存發展所提供的各種條件的完備程度。人們總是趨向生態位較高的城市地區，這種心理和行為正是城市發展的動力。②多樣性導致穩定性原理。生物群落與環境之間保持動態平衡的穩定狀態的能力，是同生態系統物種的多樣性、復雜性呈正相關的。③食物鏈（網）原理。城市資源利用、產業結構調整和產業延伸等方面都可以運用這一原理。同時，該原理給人更重要的啟示是，人類居于食物鏈的頂端，最終會通過食物鏈的作用承擔自身對生存環境造成污染的后果。④系統整體功能最優原理。⑤環境承載能力原理。

基于城市生態思想的城市管理理論也是循著城市生態學的基本思想發展的，即在城市管理過程中將整個城市看作一個有機的生態系統，通過協調和疏導維持經濟、社會、自然這三個亞系統內部及相互之間的穩定狀態，支持整個城市生態系統的發展。

（四）新城市主義管理理論和精明增長理論

20世紀60年代到80年代，伴隨著美國大城市人口大批向郊區遷移，城市空心化日益嚴重，西方學者提出了“新城市主義”的新思想。新城市主義的特點在于強調傳統、鄰里感、社區性、場所精神、全面、整體、有機、持續發展，主張恢復城市人文價值以提高城市生活品質。其設計思想內涵和原則主要體現在：①尊重自然——構建完整的城市生態系統；②尊重社會與個人——建設充滿人情味的生態社區；③保持多樣性——維持城市生態系統的穩定；④節約資源——實現城市生態系統的可持續發展。可以說，新城市主義和當今最富魅力的生態城市具有殊途同歸的內在一致性。盡管新城市主義的本質是城市規劃理論，但它對城市管理工作同樣有著重要啟示。基于新城市主義的城市管理思想強調在城市管理中要體現對人的尊重，我們應注重人的感受，重視培養城市的宜居性和舒適性，提升城市對人的吸引力，通過對人的聚集與合理配置來保持城市的發展活力。這種管理思想一方面體現了城市環境對人的關懷，另一方面也提升了城市本身的魅力。

20世紀80年代以后，隨著經濟的發展，美國郊區化出現了新的趨勢：不僅僅是居住區，新的工廠區、辦公園區也紛紛向郊區遷移。人口和就業崗位郊遷、中心區衰退、城市用地不斷擴張，城市地區增長的無限制低密度模式帶來了一系列的城市問題。這種失控的城市化地區不斷蔓延的現象，被稱為“城市蔓延”（urban sprawl）。城市蔓延損害了環境、經濟、社會等各方面的利益。首先，城市生活環境品質下降。城市蔓延使城市綠色空間減少、環境不斷惡化。其次，分散在郊區的各類社區中存在著居住的多樣性和隔離性，加劇了社會階層的分化和離異。另外，城市財政萎靡、內城投資減少。開發新區的優勢本來在于投資相對較少，但是馬里蘭州一項研究表明，從20世紀80年代至21世紀20年代，與更為集中的城市發展相比，城市蔓延將使居民在城市建設上付出更大的代價。美國城市的發展目前正誤入迷途。許多人都在反思，這種無計劃蔓延的發展方式亟須改變，應該尋求一種更合理、有效的發展方式。

在這樣的背景下，美國聯邦和地方政府，以及經濟學、社會學、地理學和規劃學界，都已經認識到無限制低密度城市發展模式所帶來的問題的嚴重性，也提出了一些嘗試性的解決辦法。其中，“精明增長”（smartgrowth）是在20世紀90年代提出的、風行全美的一項發展計劃。率先提出精明增長藍圖的城市——得克薩斯州的奧斯汀市認為，它試圖重塑城市和郊區的發展模式，改善社區，促進經濟發展和環境保護。1994年美國規劃師協會提出精明增長的發展方式，認為其主要目標在于幫助政府使那些影響規劃和管理的變動的法規條例更加現代化，在立法方面協助和支持政府的工作。而1997年馬里蘭州州長格蘭鄧寧提出精明增長的初衷是建立一種使州政府能夠指導城市開發的手段，并使政府的財政支出對城市發展產生正面影響。之后，精明增長作為一種城市發展模式，逐步在全國發展起來，并得到公眾的認可。

精明增長是在拓寬容納社會經濟發展用地需求途徑的基礎上控制土地的粗放利用，改變城市浪費資源的不可持續發展模式，促進城市的健康發展。城市增長的“精明”主要體現于兩個方面：一是增長的效益，有效的增長應該是服從市場經濟規律、自然生態條件以及人們生活習慣的，城市的發展不但能繁榮經濟，還能保護環境和提高人們的生活質量；二是容納城市增長的途徑，按其優先考慮的順序依次為現有城區的再利用—基礎設施完善、生態環境許可的區域內熟地開發—生態環境許可的其他區域內生地開發。應通過對土地開發的時空順序的控制，將城市邊緣帶農田的發展壓力轉移到城市或基礎設施完善的近城市區域。