第4章　進入與退出壁壘

1簡述進入壁壘的含義和分類。

答：（1）進入壁壘的含義

進入壁壘是能使進入者難以成功地進入一個產業，使產業內持續地存在超額利潤，并能保持產業高集中度的因素。

（2）進入壁壘的分類

根據限制進入的外生性因素和在位企業的主動性及其內生性，進入壁壘可分為結構性進入壁壘和策略性進入壁壘（或進入阻撓）。構成進入壁壘的結構性因素主要包括：規模經濟、絕對成本優勢、必要資本量、網絡效應、產品差異化和法規政策等。策略性進入壁壘（或進入阻撓）又可分為三類：影響未來成本結構的進入阻撓；影響未來需求結構的進入阻撓；影響潛在進入者信念的進入阻撓。

2為什么在位企業賺取經濟利潤是衡量進入壁壘的前提條件？

答：進入壁壘是影響市場結構的重要影響因素，具體是指使進入者難以成功地進入一個產業，使在位企業能夠持續地獲得超額利潤，并能使整個產業保持高集中度的因素。進入壁壘一方面可以保護產業中的在位企業，另一方面成為想要進入企業的首要阻礙。

將在位企業賺取經濟利潤作為衡量進入壁壘的前提條件的原因有兩點：

①存在超額利潤，產業外的企業才有進入動機。

②如果產業中企業數量很多、沒有經濟利潤，則幾乎不存在限制企業進入的結構性因素，也很難形成進入壁壘。如果產業中長期存在高利潤，那么這個產業必然存在進入壁壘。

3在位企業如何能夠有效地阻止潛在進入者的進入？

答：（1）在位企業可以通過其策略性行為設置進入壁壘，使潛在企業預期進入后無法獲得經濟利潤，從而主動放棄進入。在位企業進行進入阻撓，策略性投資必須具有承諾價值。在位企業的投資能否成功阻止進入取決于三個基本條件：

①策略性投資必須發生在企業的進入決策之前，而且能被進入者觀察到；

②這種投資能改變進入者對進入后利潤的預期，從而影響進入者的進入決策；

③這種投資必須是不可收回或不可逆的。

（2）根據在位企業的策略性行為影響未來收入預期的方式，可以把進入阻撓分為三種類型。

①影響未來成本結構的進入阻撓：在位企業通過策略性行為對進入后的企業的相對成本結構產生影響，使進入者在寡占市場結構中處于成本劣勢，利用這種成本上的不對稱，在位企業發動的價格戰很容易使進入者遭受虧損，當進入者預期到在位企業的價格戰是可信威脅時，就不會進入。可以分為以下三種：

a．過剩生產能力投資。在潛在進入者出現之前進行超過生產能力的投資，一旦潛在者進入會被超過市場的供給所阻礙。

b．干中學。在位企業由于比潛在進入者更有經驗，生產的平均成本更低，效率更高。

c．提高競爭對手的成本。在位企業可具體通過垂直一體化，政府管制等方式提高該行業的準入門檻。

②影響未來需求結構的進入阻撓：在位企業除了利用策略性行動來獲取未來競爭的成本優勢外，也可通過策略性行為增強消費者對自己產品的忠誠度，從而使未來的市場需求有利于己，由此可能鎖定消費者偏好或市場需求，最終使進入者在寡占市場中的需求處于不利地位。主要有三種：

a．產品擴散策略。在位企業盡可能地多占領細分市場，使得潛在進入者難以獲得更多的市場份額。

b．提高轉換成本。在位企業利用自身的地理位置或是實施優惠政策等，提高消費者的交易成本等轉換成本。

c．利用長期契約鎖定產品需求。在位企業與消費者簽訂長期契約來鎖定消費者在未來一段時期的需求。

③影響潛在進入者信念的進入阻撓：在進入的動態博弈中，在位企業認識到自己的信息優勢和自己的行動所起的傳遞相關市場信息的作用，就會利用先動優勢力圖操縱傳遞給進入者的信息，以影響進入者的信息推斷。這種策略性行為即使不影響競爭對手所面臨的成本和需求條件，但由于它能影響進入者事前對未來事件估計的信念，因此也會影響競爭者或進入者對未來收入的預期。

4退出壁壘的種類有哪些？

答：退出壁壘是指在位企業想要退出一個行業（或產業）時，所面臨的阻礙及所要付出的代價。現實的市場結構往往介于完全競爭和壟斷之間的“中間狀態”，產業內企業的數量越少，企業的規模越大，企業越易偏離自由退出狀態。退出行為受多種因素制約，并不能單純地以成本收益分析為依據，而需要面對以下幾種退出壁壘：

①資產的專用性壁壘

企業的固定資產中有通用性資產、半通用性資產和專用性資產。與之相應，企業員工的技能也有類似的性質。因此當企業決定轉產時，必須面對半通用性資產和專用性資產處置和變現的損失。例如在餐飲企業的烹飪設備。

②退出的固定成本壁壘

退出的固定成本包括企業放棄專用型資產的沉淀成本、付給律師、資產評估師等專業人員的費用、向職工支付的安置費用、撕毀長期合同面臨的處罰、客戶退貨等等。

③戰略性退出壁壘

實行多元化戰略的企業要退出某一特定業務，可能會導致企業總體戰略的損失。造成損失的特定業務一般具有以下特點：a．可能是企業標志和形象的中心；b．可能損害企業與主要分銷商的關系；c．可能削弱企業總體購買能力；d．可能妨礙企業銷售其他產品；e．可能動搖資本市場的信心，從而引發市價大跌；f．可能影響企業縱向整合的其他環節等。

④政府和社會壁壘

政府有時出于一定目的，通過制定政策和法規來限制企業退出，比如防止工人大規模失業引起社會動蕩和地方經濟的衰退等。

5比較結構性進入壁壘和策略性進入壁壘，并說明兩者之間的關系。

答：結構性進入壁壘和策略性進入壁壘均屬于進入壁壘，它們之間的劃分是根據限制進入的外生性因素和在位企業的主動性及其內生性。

結構性進入壁壘是指不受企業支配的、外生的，由產品技術特點、社會法律制度、政府政策及消費者偏好所形成的壁壘。構成進入壁壘的結構性因素主要包括規模經濟、絕對成本優勢、必要資本量、網絡效應、產品差異化和政策法規。

策略性進入壁壘（或進入阻撓）是在位企業通過其策略性行為設置的進入壁壘。策略性投資必須有承諾價值，而沉淀成本在進入阻撓的分析中具有關鍵性作用。根據在位企業的策略性行為影響未來收入預期的方式，可以把進入阻撓分為影響未來成本結構的進入阻撓、影響未來需求結構的進入阻撓和影響潛在進入者信念的進入阻撓。

進入壁壘和進入阻撓的最終結果都是使進入者處于不利的競爭地位從而減緩甚至完全阻止其進入。隨著市場集中程度的不斷提高，寡占型市場日益成為主導的市場結構，寡頭企業可以利用自身的力量影響市場環境，許多以前企業無法控制的被看作是結構性變量的因素現在變成了可以控制的內生變量，從而使策略性進入壁壘日益成為主導形式。

6如何看待進入壁壘的福利效應？

答：進入壁壘的存在可能會造成社會福利的損失，但絕對的自由進入也可能導致過度進入，因此進入壁壘的福利效應是復雜的。從效率增長和產業技術進步的角度來看，適度的進入壁壘和較高的產業集中度可能有利于技術創新和產業技術進步，但是進入壁壘又往往伴隨著價格機制的扭曲。因此，從長期看進入壁壘對社會福利有雙重效應。一方面，進入壁壘降低了產業內企業的競爭程度，使部分企業的市場力量增強，帶來了壟斷的低產量和高價格，造成了社會福利的損失；另一方面，進入壁壘將不能實現規模經濟效應的小企業排除在市場之外，避免了過度競爭帶來的高昂成本，在位企業可以將超額利潤用于產品研發和技術創新，在將來能以更低的成本提供數量更多、質量更高的產品，產生了規模經濟效應，從而改善了全社會的福利水平。

7進入壁壘和退出壁壘之間存在怎樣的聯系？

答：（1）退出是和進入相對而言的。市場上有進入就有退出，進入和退出是市場經濟的重要特征之一。一個可競爭產業必備因素之一就是可以自由地進入或退出。

（2）構成要素是有一定聯系的。市場效率的提高，一方面來自企業內部配置效率的改進；另一方面來自對低效企業的淘汰。

（3）退出和進入都可能會成為市場發揮作用的阻礙。如果進入壁壘導致市場競爭效應的低下，從而導致市場對資源配置作用的低效率，那么進入壁壘就是對市場發揮作用的阻礙；同樣的，如果退出壁壘過高，產業內企業不能夠通過兼并、重組來實現規模經濟和有效競爭，造成稀缺資源不能從低效率的企業流向更能使它們發揮價值的地方去，那么退出壁壘也會造成對市場發揮作用的阻礙。