第3章　市場集中

1簡述一般集中與市場集中的區(qū)別和聯(lián)系。

答：（1）一般集中與市場集中的含義

從經(jīng)濟學的角度看，要素和產(chǎn)出向大企業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象稱為集中。按照比較的基準，可以把集中分為一般集中和市場集中。一般集中表明少數(shù)大企業(yè)的部分高級管理者在處理整個社會經(jīng)濟事務(wù)時，擁有較高的影響力。市場集中反映某一特定市場被大型的經(jīng)濟組織所控制的一種狀況。

（2）一般集中與市場集中的聯(lián)系

一般集中與市場集中均反映了在國民經(jīng)濟及部分產(chǎn)業(yè)的較大比例的資源被少數(shù)的大型經(jīng)濟組織所占據(jù)的情況。

（3）一般集中與市場集中的區(qū)別

一般集中和市場集中主要區(qū)別于作用范圍。一般集中是以整個國民經(jīng)濟或是產(chǎn)業(yè)部門等為基準，而市場集中具體到某種特定的產(chǎn)業(yè)。

此外，一般集中具有不斷提高的特點，而市場集中不具有該特點。

2辨析市場集中度與產(chǎn)業(yè)集中度的區(qū)別和聯(lián)系。

答：（1）市場集中度與產(chǎn)業(yè)集中度的聯(lián)系

市場是由買賣雙方組成的，相應(yīng)的市場集中度可分為買方集中度和賣方集中度（即產(chǎn)業(yè)集中度），因此產(chǎn)業(yè)集中度從屬于市場集中度，是市場集中度的一個方面。且買方集中的市場有限，因此關(guān)于市場集中度的研究也重要體現(xiàn)在對于產(chǎn)業(yè)集中度的探究。

（2）市場集中度與產(chǎn)業(yè)集中度的區(qū)別

市場集中度衡量了特定市場的集中程度，反映了特定的產(chǎn)業(yè)市場競爭；而產(chǎn)業(yè)集中度只是描述了特定市場上作為供給方的生產(chǎn)者（企業(yè)）的規(guī)模結(jié)構(gòu)并衡量了其集中程度。

3試使用多種集中度指標計算某產(chǎn)業(yè)集中度。

答：（1）絕對集中度指標，指該行業(yè)的相關(guān)市場內(nèi)前n家最大的企業(yè)所占市場累計份額的總和，計算公式為：

式中，CR_n表示產(chǎn)業(yè)中規(guī)模最大的前n位最大企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度；X_i為按照資源份額大小排列的第i位企業(yè)的一些經(jīng)濟變量的份額，例如生產(chǎn)額或銷售額、資產(chǎn)額或職工人數(shù)；N為產(chǎn)業(yè)中賣方企業(yè)數(shù)目；CR_n越接近于1，表明集中程度越高。

（2）HHI，即H指數(shù)，指計算相關(guān)市場上的所有企業(yè)的市場份額的平方后再相加的總和。其計算公式為：

式中，X代表特定產(chǎn)業(yè)總規(guī)模；X_i代表第i個企業(yè)的規(guī)模；S_i＝X_i/X表示第i個企業(yè)所占的產(chǎn)業(yè)份額；n為該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量。H指數(shù)越大，表明集中程度越高。

（3）洛倫茨曲線，指市場占有率與產(chǎn)業(yè)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系，如圖3-1所示。曲線越靠近均等分布線，企業(yè)規(guī)模分布越均勻。

圖3-1　洛倫茨曲線

（4）基尼系數(shù)，又稱洛倫茨系數(shù)，指基于洛倫茨曲線而計算的指標，基尼系數(shù)越小，表明企業(yè)規(guī)模分布越均勻，具體計算公式如下：

（5）以企業(yè)數(shù)量為基準計算，假設(shè)企業(yè)數(shù)量與集中程度之間存在非線性關(guān)系，則可計算企業(yè)數(shù)量的倒數(shù)1/n來衡量集中程度。1/n與集中程度逆向運動。

（6）MCR₈，指絕對集中度的差分。該指標越大，表明共謀發(fā)生幾率越小，共謀效果越差。

（7）MCR₈/CR₄，指相對集中度差分。

4試列舉一些高集中度產(chǎn)業(yè)、中等集中度產(chǎn)業(yè)和低集中度產(chǎn)業(yè)。

答：在不同國家或不同時期，不同學者對各層次集中度的產(chǎn)業(yè)的劃分往往不能一概而論。

在貝恩對美國產(chǎn)業(yè)的集中度劃分的實例中，高集中度產(chǎn)業(yè)包括電解銅、氧化鋁等基礎(chǔ)化學工業(yè)，汽車、平板玻璃、卷煙、輪胎、洗衣機等制造業(yè)；中等集中度產(chǎn)業(yè)包括粗鋼冶煉、鋼琴、軸承、殺蟲劑、肉制品等；低集中度產(chǎn)業(yè)包括紡織、服裝、蔬果、面粉、木制品等。

5列舉在不同國家具有不同市場集中度的某一產(chǎn)業(yè)，說明產(chǎn)生這種差異的主要原因。

答：2002年，世界一些主要汽車市場的CR₃指標為：日本為80%，美國為90%，韓國為96%，德國為91%。至2009年，國際主要汽車企業(yè)經(jīng)過不斷兼并重組，整車制造企業(yè)驟減到9家，形成六大跨國集團和三家獨立汽車公司的穩(wěn)定格局；然而我國汽車市場品牌眾多，共有168家汽車整車生產(chǎn)廠商，CR₃指標僅為48%，CR₁₀也只有87%。

市場集中度是較為復(fù)雜的經(jīng)濟指標，會受到國內(nèi)外多方面因素的影響，例如法規(guī)政策因素、產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征、市場需求特點、企業(yè)策略及國際因素等。與發(fā)達汽車工業(yè)國家相比，我國汽車市場集中度長期處于較低的水平，一方面是由于我國整體的經(jīng)濟發(fā)展水平相較其他發(fā)達國家還有比較大的差距；另一方面我國歷史上特殊的政治經(jīng)濟條件造成我國汽車行業(yè)低集中度。但是，高產(chǎn)業(yè)集中度是汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然趨勢，因此隨著市場競爭和企業(yè)發(fā)展，我國汽車產(chǎn)業(yè)將形成高集中度的市場格局。

6以某一產(chǎn)業(yè)為例，分析改革開放以后我國產(chǎn)業(yè)集中度的變動趨勢及主要原因。

答：以汽車工業(yè)為例。2009年，中國成為了世界汽車產(chǎn)銷第一大國；然而中國的汽車市場品牌眾多，結(jié)構(gòu)零散，從產(chǎn)業(yè)集中度指標來看，中國CR₃指標僅為48%，而韓國、德國、美國的CR₃指標普遍在90%以上，差異非常明顯。

推動企業(yè)間兼并重組，提高行業(yè)集中度，是中國汽車產(chǎn)業(yè)界的共識。因此，2011年國務(wù)院明確提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主攻方向是大力優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。其中，再度提出提高汽車產(chǎn)業(yè)集中度的問題，并提出了明確的數(shù)量要求：2015年汽車行業(yè)前10家企業(yè)的集中度超過90%。2013年，工信部發(fā)布《意見》推動汽車整車企業(yè)、零部件企業(yè)通過橫向兼并重組方式整合要素資源，支持大型汽車企業(yè)向服務(wù)領(lǐng)域延伸，完善汽車行業(yè)服務(wù)體系，鼓勵汽車企業(yè)“走出去”參與全球資源整合與經(jīng)營。汽車市場集中度在政府政策的鼓勵、支持和引導下穩(wěn)步提高。