第二編　政治體系

第三章　國(guó)　家

3.1　復(fù)習(xí)筆記

一、國(guó)家的起源與結(jié)構(gòu)

1．國(guó)家的起源

國(guó)家的產(chǎn)生是一個(gè)歷史現(xiàn)象，國(guó)家的起源是國(guó)家學(xué)說(shuō)的重要組成部分。隨著現(xiàn)代民族國(guó)家的發(fā)展，19世紀(jì)以來(lái)西方關(guān)于國(guó)家起源的論述可以歸結(jié)為兩種思維路徑：第一，國(guó)家產(chǎn)生之必要性，亦即國(guó)家起源的規(guī)范性論證；第二，國(guó)家產(chǎn)生之必然性，亦即國(guó)家起源的歷史性考察。

（1）規(guī)范性論證視角下的國(guó)家起源

國(guó)家起源的規(guī)范性論述，往往建基于某種假設(shè)，在論述中將現(xiàn)實(shí)中的國(guó)家與假設(shè)中的模型進(jìn)行比附，用“應(yīng)然”替代“實(shí)然”。根據(jù)西方理論史的演進(jìn)，形成了四種關(guān)于國(guó)家起源的學(xué)說(shuō)。

①國(guó)家社會(huì)共同體說(shuō)

a．古希臘時(shí)期，亞里士多德在《政治學(xué)》中提出，國(guó)家是由許多家庭及村落為達(dá)成完善而自治的政治生活而形成的聯(lián)合體。

b．古羅馬的西塞羅也認(rèn)為，國(guó)家是由許多社會(huì)團(tuán)體基于共同權(quán)利意識(shí)和利益互享的觀念而結(jié)合成的組織體，社會(huì)共同體說(shuō)凸顯了國(guó)家的社會(huì)特征，這既表明了國(guó)家的基本目的和價(jià)值取向在于謀求各種社會(huì)群體的共同利益和權(quán)利，同時(shí)卻也模糊了國(guó)家與其他社會(huì)團(tuán)體的區(qū)分。

②國(guó)家神權(quán)說(shuō)

a．在神權(quán)政治時(shí)代，國(guó)家的起源被歸結(jié)為是由神或上帝直接地或間接地創(chuàng)造的，統(tǒng)治者的權(quán)力直接來(lái)自神或上帝的賜予。

b．中世紀(jì)強(qiáng)調(diào)“君權(quán)神授”，托馬斯·阿奎那曾斷言“上帝之外別無(wú)權(quán)力”。由于神力是未知并且不可抗拒的，因此民眾被隔絕在統(tǒng)治活動(dòng)之外，同時(shí)統(tǒng)治者的權(quán)力也不能受到任何質(zhì)疑。

c．在中國(guó)古代，最高統(tǒng)治者一般被稱(chēng)為“天子”，漢代董仲舒說(shuō)“授命之君，天意之所予也”，奠定了君權(quán)天授的基礎(chǔ)。這也是神權(quán)說(shuō)的表現(xiàn)。當(dāng)前宗教國(guó)家的國(guó)家起源理論根據(jù)仍是此種神權(quán)說(shuō)。

③社會(huì)契約說(shuō)

a．國(guó)家神權(quán)說(shuō)的沒(méi)落幾乎與社會(huì)契約說(shuō)的興盛同時(shí)發(fā)生。霍布斯、洛克、孟德斯鳩和盧梭等思想家都是社會(huì)契約說(shuō)的擁躉。

b．社會(huì)契約論假設(shè)了一種自然狀態(tài)，生活于其中的人具有自然法而來(lái)的天賦權(quán)利。但這種自然狀態(tài)或多或少是有缺陷的，為了擺脫這種可能招致恐懼、貧窮、匱乏的不利局面，人們自愿放棄自己的全部或部分權(quán)利，訂立一種契約。建立起足以保障自然權(quán)利的國(guó)家，這樣一個(gè)訂立契約的過(guò)程，就是人類(lèi)從自然狀態(tài)進(jìn)入社會(huì)狀態(tài)的過(guò)程。國(guó)家或政府由此起源，故而主權(quán)屬于人民，70年代，隨著羅爾斯《正義論》的發(fā)表，這種觀念似乎重新得到了復(fù)興。

④功利主義

a．功利主義的代表人物是邊沁、詹姆斯·密爾、約翰·密爾等人。

b．他們把國(guó)家和法律的起源歸結(jié)為功利和習(xí)慣。他們主張趨樂(lè)避苦是人的行為的唯一動(dòng)機(jī)，把“最大多數(shù)人的最大幸福”作為評(píng)價(jià)是非善惡的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。人們選擇國(guó)家是因?yàn)檫@比其他選擇會(huì)帶來(lái)更大的幸福，人們對(duì)國(guó)家的服從也是因?yàn)檫@給人們帶來(lái)的損害要小于反抗可能造成的幸福，功利主義的國(guó)家學(xué)說(shuō)為現(xiàn)存民族國(guó)家提供了合法性論證，也為國(guó)家干預(yù)提供了靈活而實(shí)用的依據(jù)。

（2）歷史學(xué)考察視角下的國(guó)家起源

①內(nèi)部沖突理論

a．這種理論認(rèn)為國(guó)家的進(jìn)化是通過(guò)階級(jí)斗爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的，以馬克思主義為代表。

b．當(dāng)代學(xué)者弗里德·莫頓認(rèn)為，從真正的分化開(kāi)始出現(xiàn)時(shí)起，國(guó)家也就隨之產(chǎn)生了。因?yàn)橐粋€(gè)階級(jí)制度的存在必須有一個(gè)精英階層掌握一種集中權(quán)力。

c．產(chǎn)生于社會(huì)分化的沖突，不是國(guó)家形成的原因，而只是國(guó)家發(fā)展的一個(gè)前提條件，當(dāng)階級(jí)開(kāi)始從個(gè)人等級(jí)制度或親屬制度中分化出來(lái)時(shí)，如果恰逢應(yīng)當(dāng)建立真正的國(guó)家，特權(quán)精英階層會(huì)立刻掌握權(quán)力，由內(nèi)部資源掠奪而形成國(guó)家。這似乎在當(dāng)前新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中得到某種程度的復(fù)興。

②外部沖突理論

a．這一理論在赫伯特-斯賓塞的社會(huì)進(jìn)化論中得到了充分的表達(dá)，他認(rèn)為，強(qiáng)勢(shì)的組織必然戰(zhàn)勝弱勢(shì)的組織，并將后者統(tǒng)一到擁有強(qiáng)大武力控制的集權(quán)政府之下。該理論認(rèn)為國(guó)家的產(chǎn)生是由于原始部落發(fā)生沖突，強(qiáng)勢(shì)部落用暴力征服弱勢(shì)部落的結(jié)果。

b．簡(jiǎn)單地將達(dá)爾文的生物進(jìn)化理論套用到社會(huì)領(lǐng)域，更深層的批判有兩點(diǎn)值得提及：第一，一個(gè)社會(huì)只有在具備適當(dāng)?shù)娜丝诤徒M織水平時(shí)，才可能動(dòng)員和訓(xùn)練武裝力量，所以我們只能說(shuō)戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)于一定水平的社會(huì)整合是一種功能而非原因；第二，就部落和酋邦而言，戰(zhàn)爭(zhēng)甚或可能是國(guó)家形成的障礙，因?yàn)槿绻恍┤后w感到自身面臨威脅，它們就會(huì)明確地選擇分散潰逃。

③水利文明

a．這一理論認(rèn)為，早期國(guó)家的發(fā)展往往與大江大河的治理聯(lián)系在一起，它認(rèn)為國(guó)家發(fā)展的關(guān)鍵機(jī)制是灌溉，只有控制了水利，才可能建立起完善的集約型農(nóng)業(yè)，從而促成人口的大量增加。

b．魏特夫的“東方專(zhuān)制主義”理論是將國(guó)家的起源建立在水利文明或地理決定論之上

④人口壓力

a．這一理論認(rèn)為人口增長(zhǎng)與國(guó)家的產(chǎn)生之間存在一種平行關(guān)系。

b．羅伯特·卡爾尼羅發(fā)現(xiàn)人口增長(zhǎng)與國(guó)家產(chǎn)生之間的關(guān)聯(lián)非常明顯，認(rèn)為國(guó)家是由于解決人口增長(zhǎng)帶來(lái)的問(wèn)題而形成的。

⑤領(lǐng)導(dǎo)地位制度化

埃爾曼·瑟維斯在《國(guó)家與文明的起源》一書(shū)中，通過(guò)對(duì)六個(gè)原生國(guó)家的研究，否定了上述諸種基于沖突觀點(diǎn)的國(guó)家起源理論，提出了制度化的領(lǐng)導(dǎo)地位促進(jìn)社會(huì)整合的觀點(diǎn)。占有領(lǐng)導(dǎo)地位的個(gè)人勢(shì)必演變成一種常設(shè)的官階制度，此時(shí)就出現(xiàn)了真正制度化的權(quán)力，形成了國(guó)家。

⑥系統(tǒng)理論

a．這種理論是將上述幾種國(guó)家起源的理論綜合在一起來(lái)解釋國(guó)家的產(chǎn)生與發(fā)展，這一理論認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的形成，是各種互動(dòng)因素共同作用的結(jié)果；在這樣的互動(dòng)中，不同的前國(guó)家制度為了回答不同的變化動(dòng)因，由于沒(méi)有其他出路可以解決沖突，只好選擇建立層次更加復(fù)雜的政治等級(jí)制。

b．系統(tǒng)理論將不同的觀點(diǎn)編織在一起，由是就消解了原來(lái)存在于武力理論與利益理論之間、唯物論范式與認(rèn)識(shí)論范式之間以及沖突模式與整合模式之間的對(duì)立。

2．國(guó)家的政體

（1）政體的古典分類(lèi)

①政體的古典分類(lèi)要追溯到公元前4世紀(jì)亞里士多德對(duì)希臘城邦的分析，亞里士多德根據(jù)執(zhí)政目標(biāo)和執(zhí)政者人數(shù)，將政體分為兩類(lèi)六種（見(jiàn)表）。

②柏拉圖和亞里士多德等古典政治思想家認(rèn)為，最好的政體是君主制（在柏拉圖那里表現(xiàn)為“哲學(xué)王”），它體現(xiàn)出知識(shí)對(duì)權(quán)力的節(jié)制與控制，最壞的政體是僭主制，僭主之下，所有公民都淪落到奴隸的地位。最不壞的政體是共和政體，多數(shù)人根據(jù)所有人的利益進(jìn)行統(tǒng)治。但是，亞里士多德的最優(yōu)政體理論顯然更為復(fù)雜一點(diǎn)，他主張結(jié)合各種政體要素、以中產(chǎn)階級(jí)為核心的“混合政體”為最優(yōu)政體。

（2）政體的近代分類(lèi)

隨著啟蒙思想家對(duì)權(quán)力的關(guān)注，圍繞主權(quán)及其歸屬的討論形成了新的政體分類(lèi)。

①中世紀(jì)晚期歐洲民族國(guó)家統(tǒng)一的過(guò)程中，最先發(fā)軔的是主權(quán)觀念

a．法國(guó)思想家布丹在《共和六書(shū)》中認(rèn)為主權(quán)是至高無(wú)上的恒久性權(quán)力，只有此種權(quán)力才能保證有序的統(tǒng)治。

b．霍布斯通過(guò)全盤(pán)性社會(huì)契約，在《利維坦》中指出，主權(quán)是壟斷性權(quán)力，主權(quán)或王權(quán)不應(yīng)受到任何限制，專(zhuān)制是主權(quán)的唯一形態(tài)。

②洛克和孟德斯鳩主張立憲政府

洛克和孟德斯鳩代表著另一近代政體理論傳統(tǒng)，他們主張建立立憲政府。

a．洛克在《政府論》中認(rèn)為主權(quán)在民而不在君，人民通過(guò)議會(huì)行使主權(quán)義務(wù)，政府權(quán)力應(yīng)當(dāng)受到限制，從而保障自然權(quán)利；

b．孟德斯鳩則針對(duì)這一立憲政府進(jìn)一步在《論法的精神》中提出建立行政、立法和司法三個(gè)部門(mén)之間實(shí)行分權(quán)的制衡制度。這一原則最初在美國(guó)1787年憲法中得到了實(shí)現(xiàn)。

③資產(chǎn)階級(jí)革命后，政體分為君主制和共和制

資產(chǎn)階級(jí)革命后，政體分類(lèi)從原則上歸約為君主制和共和制。

a．君主制是指最高權(quán)力掌握在國(guó)家元首手中的政體，根據(jù)元首擁有權(quán)力的多寡，我們可以將君主制分為專(zhuān)制君主制、等級(jí)君主制和立憲君主制。

b．共和制指國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)和國(guó)家元首由選舉產(chǎn)生并實(shí)行一定任期的政權(quán)組織形式，根據(jù)總統(tǒng)、議會(huì)和政府三者的關(guān)系，可以分為議會(huì)共和制、總統(tǒng)共和制、委員會(huì)共和制。

④社會(huì)主義國(guó)家是特殊類(lèi)型的共和制政體形式

以我國(guó)為例，我國(guó)的政體是人民代表大會(huì)制度，國(guó)家的一切權(quán)力來(lái)自人民，國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)全國(guó)人民代表大會(huì)由人民選舉產(chǎn)生，人民有權(quán)監(jiān)督和罷免人民代表，全國(guó)人大作為最高權(quán)力機(jī)關(guān)，行使立法權(quán)并選舉和監(jiān)督其他一切國(guó)家機(jī)關(guān)。人民代表大會(huì)實(shí)行民主集中制的組織原則，民主指一切權(quán)力來(lái)自人民，集中指下級(jí)服從上級(jí)、地方服從中央。

（3）政體的冷戰(zhàn)后分類(lèi)

①民主政體

民主政體是指以古希臘城邦民主政治為范本，公民能夠普遍參與政治生活的政治形態(tài)。

民主政體的特征有：

a．意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的相對(duì)多元化，以自由主義和多元主義的權(quán)利與利益觀念為主導(dǎo)，它來(lái)源于對(duì)中世紀(jì)神學(xué)和近代早期君主專(zhuān)制思想的兩次反擊。

b．國(guó)家與社會(huì)的結(jié)構(gòu)性張力，它以資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展為背景，最終成為現(xiàn)代民族國(guó)家的結(jié)構(gòu)性特征。

c．權(quán)力在立法、行政、司法各部門(mén)間的分割，它以資產(chǎn)階級(jí)革命奪取并限制君主權(quán)力的方式最終確定下來(lái)并成為民主國(guó)家的政府制度形式。

d．代議制度、選舉制度以及政黨制度等實(shí)現(xiàn)上述思想或制度的配套性制度保障。

民主政體往往以美、英、法等經(jīng)過(guò)資產(chǎn)階級(jí)革命的發(fā)達(dá)國(guó)家為代表。

②極權(quán)政體（又稱(chēng)全能政體）

極權(quán)政體是指以二戰(zhàn)中納粹德國(guó)和意大利的法西斯統(tǒng)治為代表的對(duì)國(guó)家、社會(huì)以及公民進(jìn)行全方位控制的國(guó)家。

極權(quán)政體的特征有：

a．推行一個(gè)無(wú)所不包、滲透于個(gè)人生活方方面面的官方意識(shí)形態(tài)；

b．只有在某一領(lǐng)袖統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下、具有嚴(yán)密組織系統(tǒng)的唯一被允許存在的政黨；

c．實(shí)行有組織的恐怖；

d．政府壟斷大眾傳媒；

e．實(shí)行統(tǒng)制型經(jīng)濟(jì)。

③威權(quán)政體

威權(quán)政體是指處于民主政體和極權(quán)政體兩個(gè)極端之間的某一位置的政體形式，它通常指多數(shù)第三世界國(guó)家和地區(qū)。

威權(quán)政體的特征有：

a．統(tǒng)一性意識(shí)形態(tài)缺位，一方面它不具有現(xiàn)代意識(shí)形態(tài)，另一方面卻不得不依賴(lài)于民族主義和其他本土文化作為思想維系手段；

b．社會(huì)在國(guó)家權(quán)力的外圍得到一定的自治空間，在威權(quán)體制下，除了明令禁止做的，其他一切均是被允許的；

c．制度化程度較低，從而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中采用以強(qiáng)權(quán)政府作為后盾的市場(chǎng)化方法，而政府強(qiáng)權(quán)又會(huì)導(dǎo)致制度性腐敗。

3．國(guó)家的結(jié)構(gòu)形式

國(guó)家結(jié)構(gòu)形式，亦即中央與地方的權(quán)力關(guān)系，國(guó)家結(jié)構(gòu)形式一般分作單一制和復(fù)合制。

（1）單一制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式

①單一制國(guó)家是由若干行政區(qū)域或自治區(qū)域組成的統(tǒng)一主權(quán)國(guó)家。單一制只在兩個(gè)層次上組織政府——中央和地方，后者包括鄉(xiāng)村及城市的權(quán)威，單一制下的結(jié)構(gòu)形式只包括中央與地方和地方間的關(guān)系。

②單一制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的特征有：

a．單一制國(guó)家擁有單一的憲法和統(tǒng)一的法律體系，人民具有單一的國(guó)籍。

b．單一制國(guó)家根據(jù)中央授予地方權(quán)力的原則，由中央政府行使最高的立法、司法和行政權(quán)力，統(tǒng)一處理國(guó)家的內(nèi)外事務(wù)，各個(gè)行政區(qū)域都作為國(guó)家的地方單位接受中央政府的領(lǐng)導(dǎo)。

③典型單一制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的國(guó)家

當(dāng)代世界，典型的單一制國(guó)家包括中國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、意大利、日本等。

（2）聯(lián)邦制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式

①聯(lián)邦制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的定義

聯(lián)邦制國(guó)家是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的共和國(guó)、邦、州、省等地方實(shí)體構(gòu)成的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式。聯(lián)邦制在三個(gè)層次上組織政府——中央、分享主權(quán)的地方以及次級(jí)地方政府。

②聯(lián)邦制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的特征

a．聯(lián)邦制的根本特征在于中央與地方分享主權(quán)，而不是由中央政府獨(dú)享主權(quán)。

b．聯(lián)邦制國(guó)家除了中央政府具有統(tǒng)一的憲法和法律體系以外，各聯(lián)邦單位也有自己的憲法和法律，國(guó)民具有雙重國(guó)籍。

c．聯(lián)邦政府行使國(guó)家主權(quán)，是對(duì)外交往的主體，聯(lián)邦設(shè)有國(guó)家最高立法、行政、司法機(jī)關(guān)，各聯(lián)邦成員單位自設(shè)立法、行政、司法機(jī)關(guān)，在國(guó)際事務(wù)中也有一定的獨(dú)立性。

d．聯(lián)邦制下中央地方關(guān)系之最重要者，在于其權(quán)限劃分由統(tǒng)一認(rèn)同的聯(lián)邦憲法規(guī)定，如果聯(lián)邦憲法與成員國(guó)憲法發(fā)生沖突，以聯(lián)邦憲法和法律為準(zhǔn)。

③典型聯(lián)邦制國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的國(guó)家

當(dāng)代世界，典型的聯(lián)邦制國(guó)家包括美國(guó)、德國(guó)、俄羅斯、加拿大、印度等。

二、現(xiàn)代民族國(guó)家

1．民族與民族國(guó)家

民族是血緣共同體，民族國(guó)家是政治共同體，從血緣民族走向政治民族需要民族主義的意識(shí)形態(tài)訓(xùn)練與鞏固。

（1）民族

斯大林對(duì)現(xiàn)代民族的定義，民族是人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體。

作為血緣共同體，民族不僅意味著共同的歷史和文化，而且還意味著共同的來(lái)來(lái)。民族認(rèn)同是一種同質(zhì)橫向認(rèn)同。

（2）民族國(guó)家

①在國(guó)際法中，現(xiàn)代民族國(guó)家的構(gòu)成要素

a．定居的居民。定居的居民是構(gòu)成國(guó)家的基本條件。

b．確定的領(lǐng)土。領(lǐng)土是形成國(guó)家的物質(zhì)基礎(chǔ)，是承載民族國(guó)家的一塊明確的地理區(qū)域，是國(guó)家行使主權(quán)的空間。

c．政府。政府即代表國(guó)家在邊界范圍內(nèi)壟斷性地行使對(duì)內(nèi)對(duì)外管理權(quán)力的組織實(shí)體。

d．主權(quán)。主權(quán)即對(duì)內(nèi)的最高統(tǒng)治權(quán)和對(duì)外的獨(dú)立權(quán)，它通常通過(guò)“外交承認(rèn)”的方式而獲得。主權(quán)作為國(guó)家固有的根本屬性，是國(guó)家區(qū)別于其他實(shí)體的根本標(biāo)志。

②民族國(guó)家的類(lèi)型

a．古典民族國(guó)家；

b．現(xiàn)代化的民族國(guó)家；

c．殖民化的民族國(guó)家；

d．后殖民國(guó)家。

③民族國(guó)家是政治共同體，血緣民族走向政治民族需要民族主義的意識(shí)形態(tài)訓(xùn)練與鞏固。

從血緣民族到政治民族，要經(jīng)歷一個(gè)共同體意識(shí)形態(tài)的鍛造過(guò)程。民族主義就是這個(gè)過(guò)程的原因或結(jié)果。

西方政治學(xué)家認(rèn)為現(xiàn)代民族國(guó)家在建設(shè)過(guò)程中往往會(huì)遭受政治危機(jī)。一些社會(huì)學(xué)家將這一過(guò)程分為五個(gè)階段，每一個(gè)階段即是民族國(guó)家要面對(duì)的一次危機(jī)，因而這五個(gè)過(guò)程亦被視作五次危機(jī)。

a．認(rèn)同性危機(jī)：建立民族國(guó)家首先要克服的是認(rèn)同性危機(jī)。一個(gè)國(guó)家里的民族、地區(qū)的政治團(tuán)體或其他亞國(guó)家團(tuán)體必須認(rèn)為自己是這個(gè)國(guó)家的一分子，否則就產(chǎn)生認(rèn)同上的危機(jī)。

b．合法性危機(jī)：合法性產(chǎn)生于人民的自愿服從，而只有民眾利益得到基本滿足、表達(dá)利益要求的機(jī)會(huì)得到實(shí)現(xiàn)，才能產(chǎn)生這種服從的意愿。

c．滲透性危機(jī)：滲透性指的是對(duì)于一個(gè)現(xiàn)代民族國(guó)家來(lái)說(shuō)，必須讓所有人都服從政府的法令，即便是在偏遠(yuǎn)的地方或文化迥異的疆域。

d．參與性危機(jī)：現(xiàn)代民族國(guó)家的參與性危機(jī)只有通過(guò)讓民眾參與到權(quán)力的分配過(guò)程的方式，才能得到克服。

e．分配性危機(jī)：分配性危機(jī)涉及“誰(shuí)得到什么”的問(wèn)題，這是政治的永恒問(wèn)題。一個(gè)民族國(guó)家要穩(wěn)定地發(fā)展，必須恪守分配中的基本正義，讓所有人的基本生活和基本尊嚴(yán)得到滿足。

2．民族國(guó)家的構(gòu)成要素

（1）現(xiàn)代民族國(guó)家往往被視為西方國(guó)家在封建王朝之后屢經(jīng)變遷的產(chǎn)物，這一變遷過(guò)程包含了諸多相互影響的因素。美國(guó)學(xué)者安東尼·奧羅姆將其分為民族主義、政治合法性與穩(wěn)定、公民身份與政治認(rèn)同的建立以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展四類(lèi)，并強(qiáng)調(diào)這四類(lèi)因素之間的共存共生關(guān)系，即在國(guó)家建設(shè)的過(guò)程中，這些因素協(xié)調(diào)地發(fā)生作用，很難對(duì)它們作出明確的區(qū)分。

（2）民族國(guó)家的構(gòu)成要素

①民族主義：一個(gè)民族的形成似乎有賴(lài)于領(lǐng)導(dǎo)層及其追隨者們具有能發(fā)現(xiàn)一套通用的符號(hào)系統(tǒng)的能力，正是以這些符號(hào)為基礎(chǔ)，他們之間才能達(dá)成一致的看法，新興的民族國(guó)家大廈的建立也才會(huì)具備重要的根基。

②政治合法性與穩(wěn)定：最先論述統(tǒng)治合法性的學(xué)者是馬克斯·韋伯。只有當(dāng)政治制度具有持久性和牢固性，以至于能夠有效經(jīng)受住大批突然出現(xiàn)的、要求選舉權(quán)的政治參與者的考驗(yàn)時(shí)，政治合法性和穩(wěn)定性才能實(shí)現(xiàn)。

③公民身份與政治認(rèn)同的建立：英國(guó)社會(huì)學(xué)家馬歇爾在其著作《公民權(quán)與社會(huì)階級(jí)》中給公民身份下了一個(gè)基本定義：“公民身份是賦予共同體正式成員的一種地位……成員被賦予這種地位后，他們之間在權(quán)利與義務(wù)上相互平等。”從這個(gè)定義可以看出：首先，公民身份指涉一種地位。并包含權(quán)利和義務(wù)兩個(gè)方面；其次，公民身份暗含了一種平等原則。

④經(jīng)濟(jì)發(fā)展：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)家建設(shè)之間的密切關(guān)系，在英國(guó)的歷史發(fā)展中得到了充分的顯示，與經(jīng)濟(jì)上逐漸成長(zhǎng)和發(fā)展起來(lái)的一種成熟的資本主義企業(yè)相伴隨的是政治領(lǐng)域的逐步擴(kuò)大。

三、國(guó)家的未來(lái)

現(xiàn)代民族國(guó)家是一個(gè)歷史現(xiàn)象。正如國(guó)家的產(chǎn)生是一個(gè)歷史現(xiàn)象一樣，歷史的發(fā)展也必然導(dǎo)致國(guó)家的消亡。

1．國(guó)家的消亡

（1）國(guó)家的消亡是一個(gè)自然歷史的過(guò)程

馬克思主義認(rèn)為，國(guó)家作為人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物和階級(jí)矛盾不可調(diào)和的表現(xiàn)，并不是永世長(zhǎng)存的，國(guó)家將會(huì)走向終結(jié)，并為一個(gè)以生產(chǎn)者自由平等的聯(lián)合體為基礎(chǔ)的、按新方式組織生產(chǎn)的社會(huì)所代替。

（2）國(guó)家的消亡與階級(jí)的消亡密切相關(guān)

①國(guó)家是階級(jí)矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，所以，國(guó)家的消亡以階級(jí)的消亡為前提，而且是以敵對(duì)階級(jí)之間對(duì)立的消除為前提的。

②無(wú)產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政的建立是實(shí)現(xiàn)國(guó)家消亡的起點(diǎn)，消亡的國(guó)家形態(tài)將是無(wú)產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政的國(guó)家。

（3）社會(huì)主義是國(guó)家走向消亡的過(guò)渡階段

社會(huì)主義是所有國(guó)家走向消亡的過(guò)渡階段，它為國(guó)家消亡準(zhǔn)備了條件。

①它將實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料由少數(shù)人所占有轉(zhuǎn)變?yōu)槿鐣?huì)所占有；

②它將消滅一切階級(jí)和階級(jí)斗爭(zhēng)；

③它將依靠先進(jìn)的生產(chǎn)力，創(chuàng)造豐富強(qiáng)大的社會(huì)產(chǎn)品和物質(zhì)基礎(chǔ)；

④它將為全世界消滅資本主義和一切剝削制度提供條件。

（4）國(guó)家消亡的過(guò)程

國(guó)家的消亡不是一國(guó)一地的消亡，而是世界性的整體消亡，故而，它是一個(gè)長(zhǎng)期的自然歷史過(guò)程。列寧把國(guó)家消亡的過(guò)程分作三個(gè)階段。

①第一階段是在資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡時(shí)期中，不可避免地存在無(wú)產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政。

②第二階段是進(jìn)人共產(chǎn)主義社會(huì)第一階段后，即資本家作為階級(jí)已經(jīng)被消滅，國(guó)家消亡也就開(kāi)始了，但是由于這一階段還存在人們事實(shí)上的不平等。還存在著資產(chǎn)階級(jí)法權(quán)，因此國(guó)家還沒(méi)有完全消亡。

③第三階段是到共產(chǎn)主義社會(huì)的高級(jí)階段后，當(dāng)人們已經(jīng)十分習(xí)慣遵守公共生活的基本準(zhǔn)則，他們的勞動(dòng)生產(chǎn)率已經(jīng)大大提高，他們能夠自愿地盡其所能地勞動(dòng)時(shí)，國(guó)家才真正消亡了。

2．民族國(guó)家的危機(jī)

（1）民族國(guó)家的危機(jī)

民族國(guó)家在大幅改造了世界政治版圖之后，現(xiàn)今也面臨著由內(nèi)部壓力和外部威脅共同構(gòu)成的所謂“民族國(guó)家的危機(jī)”。

（2）民族國(guó)家危機(jī)的分類(lèi)

美國(guó)學(xué)者卡倫·明斯特將這些危機(jī)歸為三類(lèi)，即全球化對(duì)政治經(jīng)濟(jì)文化的影響、以宗教和意識(shí)形態(tài)為基礎(chǔ)的跨國(guó)運(yùn)動(dòng)和種族——民族運(yùn)動(dòng)。

①全球化首先出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，地區(qū)市場(chǎng)逐步擴(kuò)大為世界市場(chǎng)，跨國(guó)公司的資本在全球范圍內(nèi)流動(dòng)，國(guó)家和金融市場(chǎng)越來(lái)越緊密地聯(lián)系在一起。跨國(guó)公司和生產(chǎn)與消費(fèi)的國(guó)際化使得國(guó)家控制各自的經(jīng)濟(jì)政策變得愈發(fā)困難。

經(jīng)濟(jì)影響擴(kuò)散到文化領(lǐng)域，新的通信技術(shù)的發(fā)展，在一定程度上加速了各種不同文化的融合，使得特有的民族文化和傳統(tǒng)為新的跨國(guó)際文化甚至全球文化的出現(xiàn)所削弱。

在政治領(lǐng)域里，全球范圍內(nèi)的環(huán)境問(wèn)題和疾病控制，往往超出單個(gè)民族國(guó)家的權(quán)力范圍，因此需要國(guó)際間的政治合作。

②宗教運(yùn)動(dòng)和意識(shí)形態(tài)運(yùn)動(dòng)，亦是挑戰(zhàn)民族國(guó)家的一股政治力量。宗教激進(jìn)主義者的目標(biāo)和戰(zhàn)略，對(duì)民族國(guó)家主體造成了威脅。這一危機(jī)企圖侵蝕國(guó)家認(rèn)同，尋求超越國(guó)家的個(gè)人忠誠(chéng)，變革國(guó)家的意識(shí)形態(tài)，削弱國(guó)家合法性。

③種族——民族運(yùn)動(dòng)傾向于認(rèn)同自身的特殊文化傳統(tǒng)，而非強(qiáng)加在其頭上的國(guó)家。

（3）后民族結(jié)構(gòu)理論

鑒于民族國(guó)家日漸顯露的危機(jī)，德國(guó)社會(huì)理論家哈貝馬斯提出了其著名的“后民族結(jié)構(gòu)”理論。他認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)全球化壓力下，國(guó)家與市場(chǎng)日益分離，造成現(xiàn)代民族國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的衰落，福利國(guó)家面臨解體，而目前尚未出現(xiàn)其功能上的替代物。面對(duì)民主國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的尷尬，哈貝馬斯認(rèn)為民族國(guó)家已轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂竺褡鍑?guó)家結(jié)構(gòu)”。這種治理結(jié)構(gòu)從全球化的市場(chǎng)中孕育出政治治理的合法形式，為福利國(guó)家解體后資本主義與民主之間的張力找到緩沖點(diǎn)，其中歐盟的形式就是其典范。

3．區(qū)域化：歐洲統(tǒng)一構(gòu)想與歐盟

（1）歐洲統(tǒng)一構(gòu)想的歷史傳統(tǒng)

這一對(duì)歐洲一體化的預(yù)想有著悠久的歷史傳統(tǒng)。早在中世紀(jì)就已經(jīng)出現(xiàn)了關(guān)于歐洲統(tǒng)一的思潮。到了19世紀(jì)初，拿破侖·波拿巴在大陸封鎖期間實(shí)行關(guān)稅同盟，該關(guān)稅同盟對(duì)今天歐盟的建立與發(fā)展起到了舉足輕重的作用。第二次世界大戰(zhàn)之后，關(guān)于歐洲統(tǒng)一的思潮進(jìn)入高潮。

（2）歐盟成立

1965年，法、意、聯(lián)邦德國(guó)、荷、比、盧6國(guó)簽訂了《布魯塞爾條約》，決定將歐洲煤鋼共同體、歐洲原子能共同體和歐洲經(jīng)濟(jì)共同體統(tǒng)一起來(lái)，統(tǒng)稱(chēng)歐洲共同體，歐洲共同體正式成立。1992年歐共體更名為歐盟。

歐洲一體化有自身的局限，擁有不同的語(yǔ)言、文化和歷史的人永遠(yuǎn)不能認(rèn)定他們自身同為一個(gè)統(tǒng)一政治共同體的成員。

四、中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)

近現(xiàn)代中國(guó)政治發(fā)展以創(chuàng)建現(xiàn)代民族國(guó)家為主題，即實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)國(guó)家向現(xiàn)代國(guó)家的全面轉(zhuǎn)型。中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)經(jīng)歷了兩個(gè)階段。第一，實(shí)現(xiàn)主權(quán)國(guó)家的國(guó)際獨(dú)立與國(guó)內(nèi)統(tǒng)一；第二，在統(tǒng)一主權(quán)國(guó)家內(nèi)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)與文化建設(shè)。

1．獨(dú)立與統(tǒng)一的國(guó)家革命

（1）現(xiàn)代性對(duì)中國(guó)的沖擊的兩種方式

現(xiàn)代民族國(guó)家的第一步是實(shí)現(xiàn)主權(quán)國(guó)家的國(guó)際獨(dú)立和國(guó)內(nèi)統(tǒng)一。

“現(xiàn)代性對(duì)中國(guó)的沖擊采取了兩種方式，這樣也就對(duì)中國(guó)的社會(huì)、政治和文化秩序提出了兩類(lèi)雖然不同但又互相密切聯(lián)系的問(wèn)題。

第一類(lèi)是外部力量與問(wèn)題，即西方與日本的沖擊提出了中國(guó)在新的國(guó)際環(huán)境中維護(hù)民族主權(quán)的能力問(wèn)題。第二類(lèi)則是內(nèi)部的，即如何克服帝國(guó)秩序的崩潰的趨勢(shì)，以及在這種秩序毀滅之后如何解決內(nèi)部無(wú)政府狀態(tài)這種新形勢(shì)下的分裂勢(shì)力，以及在舊的秩序消失之后如何建立一種新的有生命力的秩序。”

（2）進(jìn)入現(xiàn)代國(guó)家體系的第一次嘗試——清末“新政”

中國(guó)試圖通過(guò)自我改造而進(jìn)入現(xiàn)代國(guó)家體系的第一次真正嘗試發(fā)端于清末“新政”時(shí)期（1901～1908）。清末“新政”是近代中國(guó)試圖改變傳統(tǒng)國(guó)家形態(tài)、構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)家形態(tài)的首次嘗試。

（3）辛亥革命及民國(guó)的建立

①1911年的辛亥革命及民國(guó)的建立，意味著傳統(tǒng)專(zhuān)制皇權(quán)官僚體系的崩潰，但卻并不標(biāo)志著新型現(xiàn)代國(guó)家體制的最終建成。

②正是由于辛亥革命后“民主建國(guó)”、建立現(xiàn)代國(guó)家的任務(wù)并來(lái)實(shí)現(xiàn)，孫中山及其追隨者仍把重建國(guó)家當(dāng)作最主要的目標(biāo)，并為此進(jìn)行不懈的理論探索，建構(gòu)了中國(guó)近代國(guó)家建設(shè)的系統(tǒng)理論。

a．從國(guó)家現(xiàn)代化的基礎(chǔ)、本質(zhì)、經(jīng)濟(jì)功能三方面人手提出了“民族、民權(quán)、民生”的“三民主義”

b．在政府制度建設(shè)方面，孫中山指出應(yīng)建立一個(gè)高效率的、真正能行使國(guó)家職能的強(qiáng)有力的政府。

c．從國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系來(lái)看，全能主義政治是指政治體的權(quán)力可以隨時(shí)地毫無(wú)限制地侵入和控制社會(huì)各階層和各領(lǐng)域。為了遏制民國(guó)初期的政治混亂和社會(huì)失序，國(guó)民黨試圖以此種全能主義政治克服已存在的國(guó)家危機(jī)。

（4）新民主主義革命的勝利使得重建現(xiàn)代國(guó)家的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)

①新民主主義革命的勝利使中國(guó)共產(chǎn)黨重建現(xiàn)代國(guó)家的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。1949年新的強(qiáng)大的政治權(quán)威的確立使國(guó)家實(shí)現(xiàn)了主權(quán)的獨(dú)立，國(guó)家主權(quán)的獨(dú)立為中國(guó)共產(chǎn)黨建設(shè)社會(huì)主義國(guó)家奠定了最為根本的政治基礎(chǔ)。

②基于蘇聯(lián)經(jīng)驗(yàn)的示范效應(yīng)，國(guó)家政權(quán)對(duì)中國(guó)社會(huì)的改造與建設(shè)很快就形成了集中統(tǒng)一的權(quán)力結(jié)構(gòu)形態(tài)。

2．改革開(kāi)放以后的民族國(guó)家建設(shè)

1978年以來(lái)的改革使得中國(guó)開(kāi)始了民族國(guó)家建設(shè)道路上的轉(zhuǎn)型，建構(gòu)出一套適合中國(guó)國(guó)情的現(xiàn)代國(guó)家發(fā)展方針和措施。以下五個(gè)方面即反映了我國(guó)民族國(guó)家的建設(shè)狀況。

（1）認(rèn)同性建構(gòu)

①認(rèn)同性建構(gòu)是指認(rèn)同性政治建設(shè)，由此形成民族國(guó)家的觀念，加強(qiáng)公民對(duì)國(guó)家及國(guó)家制度的認(rèn)同、接受和自覺(jué)服從。傳統(tǒng)的政治認(rèn)同往往是對(duì)統(tǒng)治者個(gè)人的服從，而現(xiàn)代性的政治認(rèn)同，是對(duì)國(guó)家制度特別是憲政制度的認(rèn)同。

②改革開(kāi)放以前的中國(guó)，由于全能政府體制的存在，國(guó)家的政治認(rèn)同性建構(gòu)，主要依靠政治動(dòng)員或意識(shí)形態(tài)控制等手段，通過(guò)強(qiáng)化對(duì)革命歷史及領(lǐng)袖個(gè)人崇拜來(lái)形成和加強(qiáng)社會(huì)的政治認(rèn)同。改革開(kāi)放以來(lái)，在市場(chǎng)化、民主化以及全球化等浪潮下，總體性社會(huì)瓦解了，公民社會(huì)得到迅速發(fā)育，社會(huì)思想與文化呈現(xiàn)出多元化特征。

（2）合法性建構(gòu)

①政治合法性是一個(gè)歷史范疇，靠三種方式獲得及維系合法性，即武力、神授和世襲。而現(xiàn)代政治權(quán)力的正當(dāng)來(lái)源，從實(shí)質(zhì)合法性來(lái)說(shuō)就是統(tǒng)治者的公民權(quán)利政治取向及現(xiàn)代化取向；從程序合法性來(lái)說(shuō)，就是堅(jiān)持主權(quán)在民、公權(quán)民授的民主原則，以普選制、任期制等民主制度來(lái)約束公共權(quán)力。

②中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政的合法性，不僅來(lái)源于武裝革命奪取了政權(quán)，更來(lái)自其人民民主的政治取向，來(lái)源于其以中華民族的獨(dú)立自主和強(qiáng)國(guó)富民為己任，來(lái)源予以實(shí)現(xiàn)中國(guó)的現(xiàn)代化為戰(zhàn)略的實(shí)際行動(dòng)。

③改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)共產(chǎn)黨擯棄中央高度集權(quán)的政治體制，成為世界政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上不可輕視的力量。同時(shí)國(guó)家的民主制度也基本建立起來(lái)，人民代表大會(huì)制度、政治協(xié)商會(huì)議制度、職工代表大會(huì)制度、村民直選選舉制度等，都是公民參與國(guó)家和社會(huì)政治生活的制度化渠道。

④改革開(kāi)放以來(lái)，隨著黨和國(guó)家中心工作向社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的轉(zhuǎn)移，民主和法治建設(shè)工作步人正常軌道

（3）滲透性建構(gòu)

①滲透性是針對(duì)民族國(guó)家建構(gòu)過(guò)程中的中央與地方關(guān)系而言的，它強(qiáng)調(diào)中央政府的能力，即中央政府是否有足夠的權(quán)力資源,來(lái)控制地方，也就是中央政府對(duì)地方政府的滲透和控制能力問(wèn)題。這是關(guān)系到一個(gè)民族國(guó)家能否統(tǒng)一、能否保持政治穩(wěn)定的關(guān)鍵所在。

②在實(shí)行分稅制度以前，中央與地方的關(guān)系隨著政治斗爭(zhēng)的形式而不斷變化，在財(cái)政體制上先后采用了統(tǒng)收統(tǒng)支、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分級(jí)管理、分級(jí)包干的財(cái)政體制等，而且無(wú)論是在行政、財(cái)政或者政策執(zhí)行上都缺乏制度化的調(diào)節(jié)途徑，結(jié)果總是陷入“一分就亂，一亂就收，一收就死。

③1994年，我國(guó)正式實(shí)行分稅制的財(cái)政體制，具體內(nèi)容包括按照中央和地方政府的事權(quán)劃分各級(jí)財(cái)政的支出范圍、根據(jù)財(cái)權(quán)與事權(quán)相結(jié)合的原則合理劃分中央與地方的收入、確定中央財(cái)政對(duì)地方稅收的返還數(shù)額等，確定中央稅種、地方稅種以及中央與地方共享稅種。實(shí)施的結(jié)果是一方面保障了中央對(duì)地方應(yīng)有的滲透程度和控制能力，另一方面也保障了地方政府的相對(duì)積極性。

（4）參與性建構(gòu)

①參與性問(wèn)題主要指公民的政治參與。政治參與是公民通過(guò)各種合法方式參加政治生活，并影響政治決策的行為。政治參與的有效性及其規(guī)模、程度已成為衡量政治民主化的重要標(biāo)志。

②改革開(kāi)放以前的中國(guó)社會(huì)，一般社會(huì)公民的政治參與意識(shí)不強(qiáng)，政治參與的需求主要來(lái)源于社會(huì)與政治精英階層；推行改革開(kāi)放政策以后，經(jīng)濟(jì)改革的成果加大了公民對(duì)政治參與的需求，政治合法性的增強(qiáng)也要求擴(kuò)大政治參與的范圍。因此。政府首先從農(nóng)村基層開(kāi)始供給直接選舉制度，并在一定程度上放松對(duì)公眾輿論的管制，以滿足公民的需求。

（5）分配性問(wèn)題

①分配問(wèn)題是對(duì)人類(lèi)政治生活有重大影響的問(wèn)題。如果說(shuō)經(jīng)濟(jì)生活是人類(lèi)創(chuàng)造財(cái)富的過(guò)程的話，那么政治生活就是人類(lèi)分配財(cái)富的一個(gè)過(guò)程。一個(gè)社會(huì)各類(lèi)資源分配的公正問(wèn)題，是關(guān)系到該社會(huì)政治穩(wěn)定以及政府合法性的重要方面。

②分配性問(wèn)題是目前中國(guó)社會(huì)面臨的最為直接、最為突出的問(wèn)題。此外，政治權(quán)力的分配問(wèn)題也是一個(gè)被提上議事日程的問(wèn)題，如何通過(guò)政治體制改革使政治權(quán)力資源的分配公開(kāi)化、公正化、民主化。滿足政治弱勢(shì)群體對(duì)政治權(quán)力的要求也是一個(gè)迫在眉睫的問(wèn)題。