第五章　國(guó)際法律責(zé)任

5.1　復(fù)習(xí)筆記

一、概說

1．國(guó)際法規(guī)則的性質(zhì)與國(guó)際責(zé)任

（1）在國(guó)際法理論上，按規(guī)則的功能可把國(guó)際法規(guī)則分為三種：初級(jí)規(guī)則、次級(jí)規(guī)則和三級(jí)規(guī)則。

①初級(jí)規(guī)則又稱一級(jí)規(guī)則，是指確定國(guó)際法主體權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的實(shí)體法規(guī)則，國(guó)際法的大部分規(guī)則屬于此類。

②次級(jí)規(guī)則也稱二級(jí)規(guī)則，是指規(guī)定國(guó)際法主體違反權(quán)利和義務(wù)的法律后果的規(guī)則。

③三級(jí)規(guī)則是指規(guī)定國(guó)際法主體的國(guó)際責(zé)任實(shí)施的程序性規(guī)則。

（2）國(guó)際責(zé)任主要涉及國(guó)際法的二級(jí)規(guī)則和三級(jí)規(guī)則。它是指國(guó)際法主體對(duì)其國(guó)際不法行為或損害行為所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。國(guó)際責(zé)任有以下特征：

①國(guó)際責(zé)任的主體是國(guó)際法的主體。

②國(guó)際責(zé)任的根據(jù)是國(guó)際不法行為或跨界損害行為。

③國(guó)際責(zé)任是一種法律責(zé)任。

2．國(guó)際責(zé)任的發(fā)展

國(guó)際責(zé)任是一個(gè)發(fā)展變化的概念。

（1）傳統(tǒng)國(guó)際法中的國(guó)際責(zé)任就是國(guó)家責(zé)任，而且傳統(tǒng)的國(guó)家責(zé)任是指國(guó)家對(duì)外國(guó)人人身或財(cái)產(chǎn)傷害承擔(dān)的責(zé)任。

（2）20世紀(jì)初開始，一些私人團(tuán)體、區(qū)域組織和國(guó)際聯(lián)盟曾嘗試對(duì)國(guó)家對(duì)外國(guó)人人身或財(cái)產(chǎn)造成損害的國(guó)家責(zé)任進(jìn)行編纂。

（3）第二次世界大戰(zhàn)后，聯(lián)合國(guó)開始關(guān)注國(guó)家責(zé)任的編纂。l949年，國(guó)際法委員會(huì)在其第一次會(huì)議上將國(guó)家責(zé)任列入其編纂的l4個(gè)專題之一，并從l955年開始研究。

（4）國(guó)際法委員會(huì)在2001年通過了《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》，在官方學(xué)術(shù)層面完成了對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家責(zé)任法的編纂和發(fā)展工作。同時(shí)，國(guó)際法委員會(huì)還通過2001年《預(yù)防跨界損害條款草案》和2006年《關(guān)于危險(xiǎn)活動(dòng)跨界損害損失分配的原則草案》，分別對(duì)國(guó)際法不加禁止行為的國(guó)際責(zé)任涉及的“預(yù)防”和“賠償責(zé)任”兩個(gè)問題進(jìn)行編纂和發(fā)展，從而將國(guó)家責(zé)任擴(kuò)大到國(guó)際法不加禁止行為的國(guó)家責(zé)任。

（5）現(xiàn)代國(guó)際法上的國(guó)家責(zé)任主要有兩種形式：一是國(guó)際不法行為的國(guó)家責(zé)任，二是國(guó)際法不加禁止行為的國(guó)家責(zé)任。

（6）國(guó)際法委員會(huì)從2000年開始對(duì)國(guó)際組織責(zé)任進(jìn)行編纂，并于2011年通過了《國(guó)際組織責(zé)任條款草案》，這一草案的通過標(biāo)志著國(guó)際責(zé)任的范圍擴(kuò)大到國(guó)際組織領(lǐng)域。

二、國(guó)家不法行為的責(zé)任

2001年國(guó)際法委員會(huì)《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》是國(guó)家責(zé)任國(guó)際習(xí)慣法的權(quán)威證明。根據(jù)《條款草案》，構(gòu)成國(guó)家責(zé)任必須具備兩個(gè)要件：一是有關(guān)行為可歸因于國(guó)家；二是該行為違反該國(guó)的國(guó)際義務(wù)，該國(guó)主觀心理上是否有過錯(cuò)在所不問。

1．可歸因于國(guó)家的行為

可歸因于國(guó)家的行為包括作為和不作為。以下行為可歸因于國(guó)家：

（1）國(guó)家機(jī)關(guān)的行為

①國(guó)家官員的行為

國(guó)家元首、政府首腦、外交部長(zhǎng)和外交使節(jié)的一切不法行為，不論是以公務(wù)或私人名義或身份，也不論是在權(quán)限內(nèi)或權(quán)限外，都被視為國(guó)家行為而由國(guó)家承擔(dān)責(zé)任。

②國(guó)家行政機(jī)關(guān)及行政官員和武裝部隊(duì)成員的行為

對(duì)行政官員和武裝部隊(duì)成員，除其執(zhí)行公務(wù)或經(jīng)授權(quán)作出的不法行為被視為國(guó)家行為外，其表面上執(zhí)行公務(wù)但實(shí)際上未經(jīng)國(guó)家授權(quán)，或超越國(guó)家授權(quán)，或錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)或輕率執(zhí)行公務(wù)而造成不法行為，也被視為國(guó)家行為。

③立法機(jī)關(guān)的行為

立法機(jī)關(guān)的立法行為在國(guó)際上被看做是國(guó)家行為。

④司法機(jī)關(guān)的行為

司法機(jī)關(guān)主要指法院。一般可視為國(guó)家行為的法院的不法行為主要包括兩種情況：一是適用的法律本身違反該國(guó)的國(guó)際義務(wù)；二是司法拒絕，即司法機(jī)關(guān)拒絕為外國(guó)人提供應(yīng)有的司法保護(hù)。

（2）行使政府權(quán)力的個(gè)人或?qū)嶓w的行為

國(guó)家機(jī)關(guān)以外的其他個(gè)人或?qū)嶓w，經(jīng)該國(guó)法律授權(quán)行使政府權(quán)力，并以該資格行事，其行為應(yīng)視為國(guó)家行為。

（3）由一國(guó)支配的機(jī)關(guān)的行為

一國(guó)將其機(jī)關(guān)交由他國(guó)支配，該機(jī)關(guān)暫時(shí)為了他國(guó)的利益并在他國(guó)管理下行使其權(quán)力的情況下，該機(jī)關(guān)的行為，應(yīng)視為實(shí)際支配其行事的國(guó)家的國(guó)家行為。

（4）越權(quán)或違背指示的行為

國(guó)家機(jī)關(guān)或經(jīng)授權(quán)行使政府權(quán)力的個(gè)人或?qū)嶓w，如憑借此種資格行事，即使逾越其權(quán)限或違背上級(jí)命令，其行為仍應(yīng)視為國(guó)家行為。

（5）受國(guó)家指揮或控制的行為

如果一個(gè)人或一群人實(shí)際上是在按照國(guó)家的指示或在其指揮或控制下行事，其行為應(yīng)視為該國(guó)的行為。

（6）官方機(jī)構(gòu)不存在時(shí)實(shí)施的行為

如一個(gè)人或一群人在正式當(dāng)局不存在或缺席和在需要行使政府權(quán)力要素的情況下實(shí)際上正在行使政府權(quán)力要素，其行為應(yīng)視為該國(guó)的行為。該規(guī)則主要有三個(gè)要素：一是行為作出時(shí)正式當(dāng)局不存在或缺席，二是行為在需要行使政府權(quán)力要素的情況下作出，三是行為在實(shí)際上正在行使政府權(quán)力要素時(shí)作出。

（7）叛亂或其他運(yùn)動(dòng)的行為

不成功的叛亂組織的行為不歸于國(guó)家。但如一個(gè)叛亂運(yùn)動(dòng)成功地變?yōu)橐粐?guó)新政府，或在一個(gè)先已存在的國(guó)家一部分領(lǐng)土組成了新國(guó)家，它就應(yīng)對(duì)取得政權(quán)前的行為承擔(dān)責(zé)任。

（8）國(guó)家追認(rèn)的行為

某一個(gè)人或?qū)嶓w的行為本不歸于一國(guó)的行為，但該國(guó)后來確認(rèn)并視作其自已的行為，根據(jù)國(guó)際法該行為就視為該國(guó)的行為。

（9）一國(guó)對(duì)另一國(guó)不法行為負(fù)責(zé)

①如一國(guó)明知另一國(guó)在實(shí)施國(guó)際不法行為，仍援助或協(xié)助該國(guó)實(shí)施該行為，不僅行為國(guó)要負(fù)主要責(zé)任，協(xié)助國(guó)也要對(duì)此負(fù)責(zé)。

②如一國(guó)明知另一國(guó)在實(shí)施國(guó)際不法行為，仍指揮或控制該國(guó)實(shí)施該行為，除受支配國(guó)本身要承擔(dān)責(zé)任外，指揮或控制國(guó)也要對(duì)受支配國(guó)的不法行為負(fù)責(zé)。

③如一國(guó)脅迫另一國(guó)實(shí)施國(guó)際不法行為，脅迫國(guó)要對(duì)被脅迫國(guó)的不法行為負(fù)責(zé)。

2．違背國(guó)際義務(wù)

（1）違背國(guó)際義務(wù)的認(rèn)定

一國(guó)的行為如不符合國(guó)際義務(wù)對(duì)它的要求，即為違背國(guó)際義務(wù)，而不論該義務(wù)的起源或特性為何。

（2）違背的必須是對(duì)該國(guó)有效的國(guó)際義務(wù)

一國(guó)的行為不構(gòu)成對(duì)國(guó)際義務(wù)的違背，除非該行為是在該義務(wù)對(duì)該國(guó)有約束力的時(shí)期發(fā)生。

（3）違背國(guó)際義務(wù)行為的時(shí)間認(rèn)定

違背國(guó)際義務(wù)行為時(shí)間的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)因即時(shí)行為和持續(xù)行為而不同。對(duì)一國(guó)非持續(xù)性的即時(shí)行為違背國(guó)際義務(wù)的，該行為發(fā)生時(shí)刻即為違背義務(wù)的時(shí)刻；對(duì)一國(guó)持續(xù)性的行為違背國(guó)際義務(wù)的，該行為的延續(xù)期間都屬于違背國(guó)際義務(wù)的時(shí)間。

（4）復(fù)合行為違背國(guó)際義務(wù)的認(rèn)定

復(fù)合行為是指一國(guó)一系列匯集起來被界定為違背國(guó)際義務(wù)的非法行為（包括作為或不作為）。這些行為可以是同一時(shí)間發(fā)生，也可持續(xù)地在不同時(shí)間發(fā)生。

在一國(guó)的復(fù)合行為違背國(guó)際義務(wù)的情況下，其發(fā)生的時(shí)間是該一系列被界定為不法行為的發(fā)生的時(shí)間，該不法行為的持續(xù)時(shí)間是一系列不法行為中第一個(gè)開始發(fā)生到此類行為再次發(fā)生且一直不符合該國(guó)國(guó)際義務(wù)的整個(gè)期間。

3．解除行為不法性的情況

（1）同意

一國(guó)以有效方式表示同意他國(guó)實(shí)行某一與其所負(fù)之義務(wù)不符的特定行為，即解除行為在與該國(guó)關(guān)系上的不法性。這種同意需要具備以下條件：

①同意必須以有效的方式表示。

②所作出的特定行為不得逾越同意的范圍。

③同意的行為不得違背國(guó)際法基本原則、國(guó)際強(qiáng)行法規(guī)則或“對(duì)一切的義務(wù)”。

（2）自衛(wèi)

一國(guó)的行為如構(gòu)成按照《聯(lián)合國(guó)憲章》采取的合法自衛(wèi)措施，則該行為的不法性即告解除。但自衛(wèi)必須符合《憲章》第51條等條件：

①自衛(wèi)必須是對(duì)已經(jīng)實(shí)際發(fā)生的武力攻擊進(jìn)行反擊。

②自衛(wèi)應(yīng)發(fā)生在安理會(huì)采取必要辦法之前。

③當(dāng)事國(guó)采取的自衛(wèi)措施或辦法必須向安理會(huì)報(bào)告。

④自衛(wèi)必須遵循必要性規(guī)則和相稱性規(guī)則等。

（3）反措施

反措施是指國(guó)際不法行為的受害國(guó)針對(duì)非法行為者采取一種非武力的對(duì)抗措施，旨在促使國(guó)際不法行為的責(zé)任國(guó)履行其義務(wù)。由于反措施是由他國(guó)的國(guó)際不法行為引起的，即使反措施違背了原先對(duì)不法行為的責(zé)任國(guó)承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)，其不法性也應(yīng)予排除。

（4）不可抗力

一國(guó)的不法行為如系不可抗力造成的，以致該國(guó)在這種情況下實(shí)際上不可能履行義務(wù)，即可排除其非法性。適用不可抗力解除行為不法性需要具備以下條件：

①有關(guān)不法行為須是由不可抗拒的力量，或國(guó)家無力控制或無法預(yù)料的事件所造成。

②上述情況使該國(guó)實(shí)際上不可能履行義務(wù)。

（5）危難

在遭遇危難的情況下，代表國(guó)家執(zhí)行公務(wù)的機(jī)關(guān)或個(gè)人為了挽救其生命或受其監(jiān)護(hù)的人的生命而迫不得已作出的國(guó)際不法行為，可以排除該國(guó)的不法性。適用危難解除行為不法性應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

①不法行為只能是在迫不得已情況下作出的，即“除此行為之外，別無其他合理方法”。

②如危難情況是由國(guó)家自身行為造成的，非法性不能排除。

③如所采取的行為可能造成與不采取該行為相仿或更大的災(zāi)難，非法性不能排除。

（6）危急情況

一國(guó)在其根本利益遭受嚴(yán)重威脅或破壞的緊急情況下，為了應(yīng)對(duì)或消除這種嚴(yán)重危急而不得不作出的國(guó)際不法行為，可以解除其不法性。適用危急情況解除行為不法性須符合以下條件：

①有關(guān)行為必須是為保護(hù)基本利益以對(duì)抗嚴(yán)重緊迫危險(xiǎn)而采取的唯一辦法。

②違背國(guó)際義務(wù)的行為不得嚴(yán)重?fù)p害該義務(wù)的對(duì)象國(guó)或整個(gè)國(guó)際社會(huì)的基本利益。

③如有關(guān)國(guó)際義務(wù)不允許援引危急情況或危急情況是由責(zé)任國(guó)促成的，則不得援引危急情況作為解除其行為不法性的理由。

4．國(guó)家責(zé)任的形式

國(guó)家責(zé)任的形式是國(guó)際不法行為產(chǎn)生的法律后果。也是國(guó)家承擔(dān)責(zé)任的內(nèi)容。

（1）終止不法行為和保證不重犯

當(dāng)一國(guó)作出的是持續(xù)性的國(guó)際不法行為時(shí)，其要承擔(dān)的國(guó)家責(zé)任首先是終止不法行為，必要時(shí)還要作出以后不再發(fā)生類似事件的承諾。

（2）賠償（reparation）

責(zé)任國(guó)有義務(wù)對(duì)國(guó)際不法行為造成的損害提供充分賠償。損害包括一國(guó)國(guó)際不法行為造成的任何損害。無論是物質(zhì)還是精神損害。

①恢復(fù)原狀。恢復(fù)原狀是指恢復(fù)實(shí)施不法行為以前的狀態(tài)。對(duì)受害國(guó)來說，適用恢復(fù)原狀賠償形式需要符合一定條件，一是恢復(fù)原狀在事實(shí)上是可行的；二是恢復(fù)原狀的要求應(yīng)是合理的。

②補(bǔ)償。受害國(guó)有權(quán)要求實(shí)施國(guó)際不法行為的國(guó)家對(duì)其行為所造成的損害以補(bǔ)償方式給予賠償。補(bǔ)償通常是在沒有或無法通過恢復(fù)原狀方式得到賠償?shù)那闆r下采取的一種賠償方式。

③抵償。抵償是責(zé)任國(guó)給予受害國(guó)以非物質(zhì)損害或精神損害的賠償，一般適用于對(duì)受害國(guó)造成精神傷害的國(guó)際不法行為。抵償可采取承認(rèn)不法行為、表示遺憾、正式道歉或其他合適的方式。

④限制主權(quán)。限制主權(quán)是指全面或局部限制責(zé)任國(guó)行使主權(quán)的一種責(zé)任形式。這種責(zé)任形式通常只適用于對(duì)他國(guó)進(jìn)行武裝侵略或破壞國(guó)際和平與安全的責(zé)任國(guó)，全面的限制主權(quán)是在一定期間內(nèi)對(duì)責(zé)任國(guó)實(shí)行軍事占領(lǐng)或軍事控制；局部限制主權(quán)是對(duì)責(zé)任國(guó)在一定期間的某些方面的權(quán)力進(jìn)行限制或控制。

此外，國(guó)際責(zé)任的形式還有追究代表國(guó)家的個(gè)人的刑事責(zé)任。

上述各種國(guó)家責(zé)任形式可以單獨(dú)適用，也可以同時(shí)采用幾種形式。

5．國(guó)家責(zé)任的履行

（1）國(guó)家責(zé)任的援引

援引國(guó)家責(zé)任是受害國(guó)的一項(xiàng)權(quán)利。《條款草案》第三部分對(duì)援引國(guó)家責(zé)任的主體、條件和方式作了規(guī)定：

①有權(quán)援引國(guó)家責(zé)任的國(guó)家。受害國(guó)有權(quán)在下列兩種情況下援引國(guó)家責(zé)任：

a．國(guó)際不法行為所違背的國(guó)際義務(wù)是針對(duì)該國(guó)承擔(dān)的義務(wù)；

b．國(guó)際不法行為所違背的國(guó)際義務(wù)是針對(duì)包括該國(guó)在內(nèi)的一個(gè)國(guó)家集團(tuán)或是對(duì)整個(gè)國(guó)際社會(huì)承擔(dān)的，而對(duì)該義務(wù)的違反特別影響該國(guó)或徹底改變所有其他國(guó)家對(duì)進(jìn)一步履行該義務(wù)的立場(chǎng)。

受害國(guó)已以有效方式放棄了要求或基于其行為可以被視為已以有效方式默許其要求失效，則不得援引國(guó)家責(zé)任。

②援引國(guó)家責(zé)任的方式。援引國(guó)家責(zé)任的受害國(guó)應(yīng)將其要求通知責(zé)任國(guó)，并可在通知中具體指明責(zé)任國(guó)應(yīng)采取停止不法行為的行動(dòng)和應(yīng)承擔(dān)何種賠償形式。

③援引國(guó)家責(zé)任的條件。只有在下列條件下才能援引國(guó)家責(zé)任：

a．依據(jù)涉及國(guó)籍的任何可適用的規(guī)則，即適用國(guó)籍規(guī)則；

b．用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)。這兩項(xiàng)條件實(shí)際上是國(guó)家實(shí)行外交保護(hù)的條件。

④數(shù)個(gè)受害國(guó)援引與數(shù)個(gè)責(zé)任國(guó)承擔(dān)國(guó)家責(zé)任問題。在數(shù)個(gè)國(guó)家由于同一國(guó)際不法行為而受害的情況下，每個(gè)受害國(guó)均可分別援引實(shí)施了該國(guó)際不法行為的國(guó)家的責(zé)任。同時(shí)，在數(shù)個(gè)國(guó)家應(yīng)為同一國(guó)際不法行為承擔(dān)責(zé)任的情況下，受害國(guó)可要求每個(gè)責(zé)任國(guó)對(duì)整個(gè)不法行為負(fù)責(zé)。但受害國(guó)所得補(bǔ)償不能多于所受損失。

⑤受害國(guó)以外的國(guó)家援引國(guó)家責(zé)任。非受害國(guó)援引國(guó)家責(zé)任須符合以下任一條件：

a．被違背的義務(wù)是對(duì)包括該國(guó)在內(nèi)的國(guó)家集團(tuán)承擔(dān)的，并為保護(hù)集體利益而確立的義務(wù)；

b．被違背的義務(wù)是對(duì)“整個(gè)國(guó)際社會(huì)”承擔(dān)的義務(wù)。

非受害國(guó)援引國(guó)家責(zé)任僅限于要求責(zé)任國(guó)停止不法行為，并提供不重犯的承諾和保證，以及履行向受害國(guó)或被違背之義務(wù)的受益人提供賠償?shù)牧x務(wù)。原則上非受害國(guó)不能要求賠償。

（2）反措施

反措施既是解除國(guó)家責(zé)任不法性的一種形式，也是履行國(guó)家責(zé)任的一種形式。實(shí)施反措施須符合以下規(guī)則：

①反措施的目的和限制。反措施的目的只是為了促使責(zé)任國(guó)履行其義務(wù)，而非對(duì)不法行為進(jìn)行懲罰。反措施限于暫時(shí)停止其對(duì)責(zé)任國(guó)所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)。并應(yīng)盡量允許責(zé)任國(guó)恢復(fù)履行其義務(wù)。原則上，一旦責(zé)任國(guó)恢復(fù)履行，反措施就應(yīng)停止。

②不受反措施影響的義務(wù)。實(shí)施反措施不能影響履行以下義務(wù)：

a．《聯(lián)合國(guó)憲章》規(guī)定的不得使用武力或武力相威脅的義務(wù)；

b．保護(hù)基本人權(quán)的義務(wù)；

c．禁止報(bào)復(fù)的人道主義性質(zhì)的義務(wù)；

d．依一般國(guó)際法強(qiáng)制性規(guī)范承擔(dān)的其他義務(wù)；

e．采取反措施的國(guó)家與責(zé)任國(guó)之間任何關(guān)于解決爭(zhēng)端程序的義務(wù)；

f．尊重外交和領(lǐng)事人員、館舍、檔案和文件不可侵犯性的義務(wù)。

③相稱。反措施必須與所遭受的損害相稱。并應(yīng)考慮到國(guó)際不法行為的嚴(yán)重程度和有關(guān)權(quán)利。

④采取反措施的程序條件采取反措施應(yīng)符合一定的程序條件：

a．采取反措施的國(guó)家應(yīng)事先將需要責(zé)任國(guó)承擔(dān)責(zé)任的要求通知該責(zé)任國(guó)，并要求其履行有關(guān)國(guó)際義務(wù)；

b．將采取反措施的決定通知責(zé)任國(guó)，并提議與其進(jìn)行談判，但在緊急情況下采取反措施可不受這項(xiàng)規(guī)則的限制；

c．如國(guó)際不法行為已停止，并且此爭(zhēng)端已提交有權(quán)作出有約束力的法院，不得采取反措施，但如責(zé)任國(guó)不履行解決爭(zhēng)端程序，不在此限。

⑤反措施的終止。當(dāng)責(zé)任國(guó)履行其義務(wù)，包括初級(jí)規(guī)則下的實(shí)體義務(wù)和次級(jí)規(guī)則下的賠償義務(wù)，反措施就應(yīng)立即終止。

⑥非受害國(guó)采取的反措施。《條款草案》對(duì)該問題的處理采取了折衷辦法，其通過保留條款把其該問題留待相關(guān)實(shí)踐發(fā)展成熟后再行解決。

6．嚴(yán)重違背國(guó)際法強(qiáng)制性規(guī)范義務(wù)的責(zé)任與國(guó)家的刑事責(zé)任問題

（1）在傳統(tǒng)國(guó)際法中，國(guó)家在國(guó)際法上不負(fù)刑事責(zé)任，代表國(guó)家行事的個(gè)人也不就其所作的國(guó)家行為承擔(dān)刑事責(zé)任。

（2）1919年《凡爾賽和約》催生了國(guó)際刑事責(zé)任的概念，導(dǎo)致在國(guó)際法上出現(xiàn)了強(qiáng)調(diào)對(duì)犯有國(guó)際罪行的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和犯罪團(tuán)體追究國(guó)際刑事責(zé)任的趨勢(shì)。

（3）歷史上第一次成功對(duì)犯有侵略罪、反人類罪和戰(zhàn)爭(zhēng)罪的個(gè)人進(jìn)行刑事審判并追究其刑事責(zé)任的是第二次世界大戰(zhàn)后成立的紐倫堡法庭和東京法庭。在此背景下，在國(guó)際法上產(chǎn)生了國(guó)際刑事責(zé)任的新概念。

（4）1976年國(guó)際法委員會(huì)臨時(shí)通過的部分《國(guó)家責(zé)任條款草案》和1996年一讀通過的全部《國(guó)家責(zé)任條款草案》均采用了國(guó)家刑事責(zé)任概念，兩個(gè)草案均把國(guó)家的國(guó)際不法行為分為一般國(guó)際不法行為和國(guó)際罪行兩類。

構(gòu)成國(guó)家的國(guó)際罪行的四種情況：

①嚴(yán)重違背對(duì)維護(hù)國(guó)際和平與安全具有根本重要性的國(guó)際義務(wù)；

②嚴(yán)重違背對(duì)維護(hù)各國(guó)人民的自決權(quán)利具有根本重要性的國(guó)際義務(wù)；

③大規(guī)模地嚴(yán)重違背對(duì)保護(hù)人類具有根本重要性的國(guó)際義務(wù)；

④嚴(yán)重違背對(duì)維護(hù)和保全人類環(huán)境具有根本重要性的國(guó)際義務(wù)。

（5）《國(guó)家責(zé)任條款草案》最后刪去了關(guān)于“國(guó)際罪行”的內(nèi)容，引入了“嚴(yán)重違背依一般國(guó)際法強(qiáng)制性規(guī)范承擔(dān)的義務(wù)”的概念，國(guó)際不法行為依其嚴(yán)重程度不同也區(qū)分為一般國(guó)際不法行為和嚴(yán)重違反國(guó)際法強(qiáng)制性規(guī)范義務(wù)的不法行為（即嚴(yán)重不法行為）。相應(yīng)地，國(guó)家責(zé)任也區(qū)分為一般國(guó)家責(zé)任和嚴(yán)重違反國(guó)際法強(qiáng)制性規(guī)范義務(wù)的責(zé)任（即嚴(yán)重國(guó)家責(zé)任）。

（6）在國(guó)際實(shí)踐中，都確認(rèn)個(gè)人對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)罪、滅絕種族罪、危害人類罪、侵略罪等承擔(dān)刑事責(zé)任，而且個(gè)人所承擔(dān)的國(guó)際刑事責(zé)任的范圍已不限于在戰(zhàn)爭(zhēng)或武裝沖突期間違反國(guó)際人道法的罪行，已擴(kuò)大到在和平時(shí)期發(fā)生的滅絕種族罪、危害人類罪等。

三、國(guó)家損害責(zé)任

1．國(guó)家損害責(zé)任的概念和特點(diǎn)

國(guó)家損害責(zé)任，是指國(guó)家在從事國(guó)際法不加禁止的活動(dòng)中造成損害所應(yīng)承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任。該責(zé)任制度是對(duì)國(guó)際不法行為的國(guó)家責(zé)任制度的補(bǔ)充和發(fā)展。

國(guó)家損害責(zé)任具有以下特點(diǎn)：

（1）國(guó)家損害責(zé)任起因于國(guó)際法不加禁止的行為產(chǎn)生的跨界損害的事實(shí)，有關(guān)國(guó)家并沒有違反國(guó)際法或行為存在不法性，因此國(guó)家對(duì)損害結(jié)果的發(fā)生不存在過錯(cuò)，所以這種責(zé)任也稱為國(guó)際法上的嚴(yán)格責(zé)任或結(jié)果責(zé)任。

（2）國(guó)家損害賠償責(zé)任有兩種責(zé)任形式，一種是國(guó)家專屬責(zé)任制度，即對(duì)所有損害包括國(guó)家和非國(guó)家實(shí)體的行為引起的損害，完全由國(guó)家來承擔(dān)。另一種是國(guó)家與經(jīng)營(yíng)者共同承擔(dān)賠償責(zé)任的雙重責(zé)任制度，即跨界損害責(zé)任的主體除了國(guó)家外，還包括法人或自然人等非國(guó)家實(shí)體。

（3）跨界損害賠償責(zé)任屬于確定的實(shí)體權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的國(guó)際法的初級(jí)規(guī)則。

（4）國(guó)家損害責(zé)任適用于那些高度危險(xiǎn)、損害后果嚴(yán)重但法律不加禁止的活動(dòng)，如開發(fā)利用海洋、外空、核能、河流、邊境土地、石油運(yùn)輸所引起的損害。

2．國(guó)家損害責(zé)任的發(fā)展

（1）20世紀(jì)以來，國(guó)際社會(huì)陸續(xù)形成了一些載有國(guó)際損害責(zé)任條款的國(guó)際公約。這些條約均規(guī)定有關(guān)國(guó)家須對(duì)有關(guān)危險(xiǎn)活動(dòng)造成的損害承擔(dān)國(guó)家責(zé)任。

（2）國(guó)際法委員會(huì)有關(guān)工作組于1996年提交《關(guān)于國(guó)際法不加禁止的行為所引起的損害性后果的國(guó)際責(zé)任條款草案》，并提請(qǐng)各國(guó)政府發(fā)表意見。

（3）國(guó)際法委員會(huì)于2001年通過了《關(guān)于預(yù)防危險(xiǎn)活動(dòng)的越境損害條款草案》,2006年通過了《關(guān)于危險(xiǎn)活動(dòng)造成的跨界損害的損失分配的原則草案》。

預(yù)防草案規(guī)定的是國(guó)家義務(wù)，國(guó)家違反了這種義務(wù)將承擔(dān)國(guó)家責(zé)任；跨界損害的損失分配的原則草案總結(jié)和概括了現(xiàn)有核和空間物體等具體領(lǐng)域的跨界損害責(zé)任制度。兩個(gè)條款草案相輔相成，共同構(gòu)成預(yù)防及處理跨界損害責(zé)任的制度。

（4）目前國(guó)家損害責(zé)任領(lǐng)域尚無一般的國(guó)際公約，國(guó)際法委員會(huì)通過的《關(guān)于預(yù)防危險(xiǎn)活動(dòng)的越境損害條款草案》和《關(guān)于危險(xiǎn)活動(dòng)造成的跨界損害的損失分配的原則草案》，作為無法律約束力文件，具有重要的參考價(jià)值。

3．國(guó)家損害責(zé)任的構(gòu)成和責(zé)任形式

根據(jù)國(guó)際實(shí)踐，國(guó)家損害責(zé)任的成立一般需要符合以下條件：

（1）該跨界損害可歸因于國(guó)家；

（2）發(fā)生了跨界危險(xiǎn)性活動(dòng)的事故并產(chǎn)生了損害的事實(shí)（包括物質(zhì)損害和精神損害）；

（3）危險(xiǎn)活動(dòng)與損害之間存在著因果關(guān)系。

一般認(rèn)為國(guó)家損害責(zé)任的形式包括恢復(fù)原狀、賠償和道歉等。

4．國(guó)際法委員會(huì)《關(guān)于預(yù)防危險(xiǎn)活動(dòng)的越境損害條款草案》的主要內(nèi)窖

（1）起源國(guó)應(yīng)采取一切適當(dāng)措施，預(yù)防重大的越境損害或隨時(shí)盡量減少這種危險(xiǎn)，應(yīng)建立對(duì)進(jìn)行危險(xiǎn)活動(dòng)的核準(zhǔn)制度和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，并應(yīng)及時(shí)將危險(xiǎn)和評(píng)估及相關(guān)資料通報(bào)可能受影響國(guó)，制訂應(yīng)急計(jì)劃。

（2）當(dāng)事國(guó)應(yīng)通過國(guó)際合作、采取立法、行政或其他行動(dòng)，包括建立監(jiān)督機(jī)制，就預(yù)防措施進(jìn)行協(xié)商以及通過交換或向民眾提供有關(guān)危險(xiǎn)活動(dòng)的資料等。如當(dāng)事國(guó)發(fā)生爭(zhēng)端，應(yīng)依和平方法盡速解決。

5．國(guó)際法委員會(huì)《關(guān)于危險(xiǎn)活動(dòng)造成的跨界損害的損失分配的原則草案》的主要內(nèi)容

（1）適用范圍。

①該原則草案適用于國(guó)際法不加禁止的危險(xiǎn)活動(dòng)所造成的跨界損害，而不適用于國(guó)際非法行為造成的損害。

②該原則草案僅適用于跨界損害的情況，而不適用于對(duì)國(guó)家管轄范圍以外的區(qū)域造成的損害。

③該原則適用于起源國(guó)對(duì)他國(guó)領(lǐng)土上或在該國(guó)管轄或控制下的其他地方的人身、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境造成的損害，而不限于人身和財(cái)產(chǎn)損害。

④跨界損害必須是由這類活動(dòng)通過其有形后果而引起的，這排除了各國(guó)在貿(mào)易、貨幣、社會(huì)經(jīng)濟(jì)或類似領(lǐng)域的政策所引起的跨界損害。

（2）跨界損害損失分配原則

經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)主要、嚴(yán)格和有限賠償責(zé)任，起源國(guó)承擔(dān)剩余（或補(bǔ)充）賠償責(zé)任。起源國(guó)不承擔(dān)賠償?shù)闹苯恿x務(wù)，其主要義務(wù)是采取法律或行政等措施確保受害者獲得及時(shí)和充分的賠償，具體措施包括三項(xiàng)：

①規(guī)定經(jīng)營(yíng)者的嚴(yán)格賠償責(zé)任；

②要求經(jīng)營(yíng)者設(shè)立財(cái)政擔(dān)保；

③要求有關(guān)行業(yè)設(shè)立賠償基金。

（3）起源國(guó)在出現(xiàn)危險(xiǎn)活動(dòng)時(shí)的三項(xiàng)義務(wù)：

①及時(shí)通知他國(guó)；

②采取應(yīng)急措施；

③與他國(guó)協(xié)商合作減輕損害，受影響國(guó)也有義務(wù)采取措施減輕損害。

此外，有關(guān)國(guó)家應(yīng)尋求有關(guān)國(guó)際組織和他國(guó)的援助。

（4）各國(guó)應(yīng)確保受害者能夠?qū)で髧?guó)內(nèi)救濟(jì)，起源國(guó)要確保外國(guó)受害者不受歧視地利用其國(guó)內(nèi)救濟(jì)。

6．該原則草案規(guī)定的國(guó)家損害責(zé)任與外空等領(lǐng)域國(guó)家損害責(zé)任的區(qū)別

（1）承擔(dān)責(zé)任的主體不同。在外空和海洋領(lǐng)域，實(shí)行國(guó)家專屬賠償責(zé)任的制度，但該條款草案實(shí)行由經(jīng)營(yíng)者與國(guó)家共同承擔(dān)責(zé)任的制度。

（2）責(zé)任的歸責(zé)原則不同。外空領(lǐng)域?qū)嵭羞^錯(cuò)責(zé)任與嚴(yán)格責(zé)任兩種責(zé)任形式，但條款草案實(shí)行絕對(duì)或嚴(yán)格賠償責(zé)任。

（3）損害賠償?shù)姆秶煌l款草案規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者對(duì)起源國(guó)對(duì)他國(guó)領(lǐng)土上或在該國(guó)管轄或控制下的其他地方的人身、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境造成的損害承擔(dān)責(zé)任。但《外空責(zé)任條約》規(guī)定，發(fā)射國(guó)僅對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)損害承擔(dān)賠償責(zé)任，不對(duì)環(huán)境損害承擔(dān)責(zé)任。

四、國(guó)際組織責(zé)任

1．國(guó)際組織責(zé)任的概念和淵源

國(guó)際組織責(zé)任主要包括兩種形式，一是指國(guó)際組織對(duì)其國(guó)際不法行為所應(yīng)承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任，二是國(guó)際組織因從事國(guó)際法不加禁止行為造成損害后果而產(chǎn)生的損害責(zé)任。

《國(guó)際組織責(zé)任條款草案》雖無法律約束力，但可作為國(guó)際組織責(zé)任規(guī)則最權(quán)威的證明。

條款草案分為六部分共67條，在體例、條款的內(nèi)容和形式上基本參照《國(guó)家責(zé)任條款草案》，在許多方面類似于《國(guó)家責(zé)任條款草案》。

2．國(guó)際組織責(zé)任的構(gòu)成要件

（1）行為可歸于國(guó)際組織。

可歸于國(guó)際組織的行為，包括作為和不作為，具體包括以下四種情況：

①國(guó)際組織的機(jī)關(guān)或代理人的行為。國(guó)際組織的機(jī)關(guān)或代理人履行該機(jī)關(guān)或代理人的職能的行為，被視為該國(guó)際組織的行為。

②一國(guó)或國(guó)際組織交由另一國(guó)際組織支配的機(jī)關(guān)或代理人的行為，如后一國(guó)際組織對(duì)該行為行使有效控制，則該行為被視為后一國(guó)際組織的行為。

③逾越權(quán)限或違背指示的行為。國(guó)際組織的機(jī)關(guān)或代理人如以官方身份行事，即使該行為逾越了該機(jī)關(guān)或代理人的權(quán)限或違背指示，仍可被視為該組織的行為。

④國(guó)際組織承認(rèn)并接受其為自身的行為。依照上述三種規(guī)則不能歸于國(guó)際組織的行為，在并且只在該組織將此行為承認(rèn)并接受為該組織自身行為的情況下，該行為應(yīng)被視為該組織的行為。

（2）違背國(guó)際義務(wù)

國(guó)際組織違背的應(yīng)是國(guó)際法規(guī)定的國(guó)際義務(wù)，必須是對(duì)國(guó)際組織有效的國(guó)際義務(wù)，違背國(guó)際義務(wù)的行為在時(shí)間上是延續(xù)的，也可以是一系列不法行為的復(fù)合行為。

3．國(guó)際組織對(duì)一國(guó)或另一國(guó)際組織行為的責(zé)任

（1）如一國(guó)際組織明知一國(guó)或另一國(guó)際組織在實(shí)施國(guó)際不法行為，仍援助或協(xié)助該國(guó)家或國(guó)際組織實(shí)施該行為，不僅被援助或協(xié)助的國(guó)家或國(guó)際組織要負(fù)責(zé)任，提供協(xié)助的國(guó)際組織也要對(duì)此負(fù)責(zé)。

（2）如一國(guó)際組織明知一國(guó)或另一國(guó)際組織在實(shí)施國(guó)際不法行為，仍指揮和控制該國(guó)或該國(guó)際組織實(shí)施該行為，除受支配的國(guó)家或國(guó)際組織本身要承擔(dān)責(zé)任外，指揮和控制的國(guó)際組織也要對(duì)受支配的不法行為負(fù)責(zé)。

（3）如一國(guó)際組織脅迫一國(guó)或另一國(guó)際組織實(shí)施國(guó)際不法行為，實(shí)施脅迫的國(guó)際組織要對(duì)被脅迫的國(guó)家或國(guó)際組織的不法行為負(fù)責(zé)。

（4）如一國(guó)際組織通過向其成員發(fā)出決定和授權(quán)而規(guī)避承擔(dān)國(guó)際義務(wù)，該組織負(fù)有國(guó)際責(zé)任。分兩種情況：

①如國(guó)際組織通過一項(xiàng)有約束力的決定，使其成員國(guó)或作為其成員的國(guó)際組織實(shí)施如由該組織自己實(shí)施會(huì)構(gòu)成國(guó)際不法行為的行為，從而使該組織避免承擔(dān)國(guó)際義務(wù)，則該組織負(fù)有國(guó)際責(zé)任。

②如國(guó)際組織授權(quán)其成員國(guó)或作為其成員的國(guó)際組織實(shí)施如由該組織自己實(shí)施會(huì)構(gòu)成國(guó)際不法行為的行為，且有關(guān)行為因授權(quán)得以實(shí)施，該組織負(fù)有國(guó)際責(zé)任。

4．一國(guó)對(duì)國(guó)際組織的不法行為負(fù)責(zé)

（1）如一國(guó)明知國(guó)際組織在實(shí)施國(guó)際不法行為，仍援助或協(xié)助該國(guó)際組織實(shí)施該行為，不僅國(guó)際組織要負(fù)主要責(zé)任，協(xié)助國(guó)也要對(duì)此負(fù)責(zé)。

（2）如一國(guó)明知國(guó)際組織在實(shí)施國(guó)際不法行為，仍指揮和控制該國(guó)際組織實(shí)施該行為，除受支配國(guó)際組織本身要承擔(dān)責(zé)任外，指揮和控制國(guó)也要對(duì)受支配國(guó)際組織的不法行為負(fù)責(zé)。

（3）如一國(guó)脅迫國(guó)際組織實(shí)施國(guó)際不法行為，脅迫國(guó)要對(duì)被脅迫國(guó)際組織的不法行為負(fù)責(zé)。

（4）如國(guó)際組織成員規(guī)避國(guó)際義務(wù)需要承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。

（5）國(guó)際組織成員對(duì)該組織國(guó)際不法行為承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。

5．解除行為不法性的情況

《國(guó)際組織責(zé)任條款草案》規(guī)定了六種解除行為不法性的情況：同意、自衛(wèi)、反措施、不可抗力、危難、危急情況。

6．國(guó)際組織責(zé)任的形式和履行

《國(guó)際組織責(zé)任條款草案》規(guī)定了國(guó)際組織責(zé)任的形式和履行的相關(guān)內(nèi)容，包括停止和不重犯、賠償、恢復(fù)原狀、補(bǔ)償、抵償、嚴(yán)重違背國(guó)際強(qiáng)行法產(chǎn)生的特定法律后果，以及援引國(guó)際組織責(zé)任和反措施。