第三章　國(guó)際法的基本原則

3.1　復(fù)習(xí)筆記

一、概說(shuō)

1．國(guó)際法基本原則的概念

國(guó)際法基本原則，是指那些被各國(guó)公認(rèn)和接受的、具有普遍約束力的、適用于國(guó)際法各個(gè)領(lǐng)域的、構(gòu)成國(guó)際法基礎(chǔ)的法律原則。國(guó)際法基本原則有以下四個(gè)主要特征：

（1）國(guó)際社會(huì)公認(rèn)

“國(guó)際公認(rèn)”是國(guó)際法基本原則的基本特征和要件之一。只有當(dāng)一項(xiàng)原則在國(guó)際社會(huì)中反復(fù)出現(xiàn)，并被作為整體的國(guó)際社會(huì)認(rèn)定為指導(dǎo)國(guó)際關(guān)系的一般準(zhǔn)則時(shí)，才有可能成為國(guó)際法基本原則。

（2）具有普遍約束力

普遍約束力是指國(guó)際法基本原則一經(jīng)確認(rèn)，不僅對(duì)某些國(guó)家或某一類國(guó)際法主體具有約束力，而且對(duì)所有國(guó)家及所有的國(guó)際法主體都具有約束力。

（3）適用于一切國(guó)際法領(lǐng)域

國(guó)際法基本原則是適用于國(guó)際法各個(gè)領(lǐng)域的原則，對(duì)國(guó)際法的各個(gè)分支部門具有一般性的指導(dǎo)作用。

（4）構(gòu)成國(guó)際法體系的基礎(chǔ)

國(guó)際法基本原則是整個(gè)國(guó)際法體系的法律基礎(chǔ)，國(guó)際法的具體規(guī)則和規(guī)范是從國(guó)際法基本原則中派生和引申出來(lái)的，而且必須符合國(guó)際法基本原則，不能與國(guó)際法基本原則相違背。

2．國(guó)際法基本原則與國(guó)際強(qiáng)行法

強(qiáng)行法，又稱為絕對(duì)法、強(qiáng)制法或強(qiáng)制規(guī)律，指必須絕對(duì)執(zhí)行的法律規(guī)范，是與任意法相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念。

國(guó)際法基本原則和國(guó)際強(qiáng)行規(guī)范是既有聯(lián)系又有區(qū)別的兩個(gè)不同法律概念，二者不可以截然分開(kāi)，也不可以完全等同。

（1）二者的聯(lián)系：國(guó)際法基本原則應(yīng)該屬于強(qiáng)行法的范疇，而不是任意選擇的法律規(guī)范。國(guó)際法基本原則與國(guó)際法強(qiáng)制規(guī)律在確認(rèn)的程度和效力的性質(zhì)上有相同之處。

（2）二者的區(qū)別：基本原則并不等于強(qiáng)行規(guī)律，反之亦然。基本原則是適用于一切國(guó)際法領(lǐng)域的一般性指導(dǎo)原則，而強(qiáng)制規(guī)律有可能是某一特定國(guó)際法部門的具體規(guī)則。

3．國(guó)際法基本原則的歷史發(fā)展

（1）18世紀(jì)到20世紀(jì)，國(guó)際法基本原則產(chǎn)生以及在有限范圍內(nèi)的適用。

由于國(guó)際法基本原則只能在主權(quán)國(guó)家的交往中逐漸形成。到18世紀(jì)，國(guó)家主權(quán)概念已頗為盛行，資產(chǎn)階級(jí)為了反對(duì)封建壓迫和禁錮，倡導(dǎo)了諸如國(guó)家主權(quán)、不干涉內(nèi)政、國(guó)家平等等指導(dǎo)國(guó)家間關(guān)系的一般原則。在20世紀(jì)以前，國(guó)際法基本原則的適用范圍主要局限于所謂基督教“文明國(guó)家”之間的關(guān)系。

（2）一戰(zhàn)后，國(guó)際法基本原則進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

一戰(zhàn)后，國(guó)際社會(huì)的空間及主體進(jìn)一步擴(kuò)大，增加了社會(huì)主義國(guó)家。經(jīng)過(guò)《國(guó)際聯(lián)盟盟約》和《巴黎非戰(zhàn)公約》等國(guó)際文件的確認(rèn)，互不侵犯原則、和平解決國(guó)際爭(zhēng)端原則等，也初步確立起來(lái)了。

（3）二戰(zhàn)后，國(guó)際法基本原則繼續(xù)發(fā)展。

由于二戰(zhàn)帶來(lái)的災(zāi)難以及推動(dòng)的反對(duì)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)、維護(hù)世界和平與安全以及民族解放斗爭(zhēng)的發(fā)展，《聯(lián)合國(guó)憲章》確立了一系列國(guó)際法基本原則。戰(zhàn)后，隨著民族解放運(yùn)動(dòng)的高漲，一大批獨(dú)立國(guó)家興起并倡導(dǎo)了若干指導(dǎo)國(guó)家間關(guān)系的基本原則，自20世紀(jì)60年代以來(lái)，根據(jù)國(guó)際格局的變化和時(shí)代的要求，聯(lián)合國(guó)大會(huì)先后通過(guò)了一系列載有國(guó)際法基本原則的決議，特別是《國(guó)際法原則宣言》，鄭重明確地宣布了七項(xiàng)原則。

（4）20世紀(jì)80年代聯(lián)合國(guó)大會(huì)又通過(guò)了一系列闡釋國(guó)際法基本原則的重要決議。

如1981年《不容干涉和干預(yù)別國(guó)內(nèi)政宣言》、1982年《關(guān)于和平解決國(guó)際爭(zhēng)端的馬尼拉宣言》和1987年《加強(qiáng)在國(guó)際關(guān)系上不使用武力或進(jìn)行武力威脅原則的效力宣言》。這些宣言極大地豐富和完善了現(xiàn)代國(guó)際法基本原則的內(nèi)容和體系。

4．《聯(lián)合國(guó)憲章》與國(guó)際法基本原則

（1）《聯(lián)合國(guó)憲章》所確立的七項(xiàng)原則的內(nèi)容

《聯(lián)合國(guó)憲章》所確立的七項(xiàng)原則分別是：

①會(huì)員國(guó)主權(quán)平等；

②善意履行憲章義務(wù)；

③和平解決國(guó)際爭(zhēng)端；

④禁止武力相威脅或使用武力；

⑤集體協(xié)助；

⑥確保非會(huì)員國(guó)遵守憲章原則；

⑦不干涉內(nèi)政。

（2）《聯(lián)合國(guó)憲章》七項(xiàng)原則在國(guó)際法基本原則體系中的地位

上述憲章的原則構(gòu)成現(xiàn)代國(guó)際法基本原則的核心，具體原因如下：

①憲章是國(guó)際文件中第一次系統(tǒng)地規(guī)定國(guó)際關(guān)系的基本準(zhǔn)則。

②憲章是迄今擁有締約國(guó)最多的一個(gè)多邊條約，聯(lián)合國(guó)是迄今擁有會(huì)員國(guó)最多的一個(gè)全球性國(guó)際組織。由于聯(lián)合國(guó)組織成員國(guó)的廣泛代表性和憲章本身的造法性，已使得這些原則具有最為普遍的法律意義。

③憲章是現(xiàn)代國(guó)際法基本原則的體系趨于完善的重要標(biāo)志。

5．和平共處五項(xiàng)原則與國(guó)際法基本原則

（1）和平共處五項(xiàng)原則的產(chǎn)生與發(fā)展過(guò)程

①中印談判首次提出和平共處五項(xiàng)原則。

②1954年，中緬兩國(guó)總理在聯(lián)合聲明中重申了這五項(xiàng)原則。

③和平共處五項(xiàng)原則已基本上成為中國(guó)與周邊國(guó)家間關(guān)系的基本原則。

④和平共處五項(xiàng)原則的確認(rèn)與接受已超出了亞洲的范圍。

⑤20世紀(jì)70年代，和平共處五項(xiàng)原則的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的階段。除了一大批發(fā)展中國(guó)家承認(rèn)這五項(xiàng)原則外，一些發(fā)達(dá)國(guó)家也逐步認(rèn)可了這五項(xiàng)原則。

（2）和平共處五項(xiàng)原則的含義

①互相尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整

包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，即互相尊重主權(quán)和互相尊重領(lǐng)土完整。由于國(guó)家的主權(quán)和國(guó)家的領(lǐng)土完整密切地聯(lián)系在一起，尊重一國(guó)主權(quán)首先意味著尊重該國(guó)的領(lǐng)土完整。

②互不侵犯原則

根據(jù)《國(guó)際法原則宣言》的規(guī)定，互不侵犯原則的內(nèi)容主要有：

第一，各國(guó)有義務(wù)不首先使用武力；

第二，有義務(wù)用和平方法解決爭(zhēng)端；

第三，有義務(wù)避免侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的宣傳；

第四，有義務(wù)不侵犯他國(guó)國(guó)界和侵入他國(guó)領(lǐng)土；

第五，對(duì)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)應(yīng)負(fù)國(guó)際法上的責(zé)任；

第六，不得以國(guó)家領(lǐng)土為軍事占領(lǐng)的對(duì)象；

第七，不得采取任何強(qiáng)制行動(dòng)剝奪被壓迫民族行使民族自決的權(quán)利等。

③互不干涉內(nèi)政

互不干涉內(nèi)政是指在現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系中，國(guó)家不分大小、強(qiáng)弱均不應(yīng)進(jìn)行非法的武裝干涉、經(jīng)濟(jì)干涉、外交干涉和其他方式干涉。

④平等互利

平等互利是在傳統(tǒng)的平等原則基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一項(xiàng)新原則。其新意就在于：它更強(qiáng)調(diào)國(guó)家間的真正平等，即真正的平等應(yīng)該是與互利相聯(lián)系的。

⑤和平共處

和平共處是指各國(guó)不應(yīng)因社會(huì)制度、意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念的不同，而在國(guó)際法律地位上有所差別，而應(yīng)在同一個(gè)地球上和平地并存，友好地往來(lái)，善意地合作，并利用和平方法解決彼此間的爭(zhēng)端。

（3）和平共處五項(xiàng)原則在國(guó)際法基本原則中的地位

和平共處五項(xiàng)原則是現(xiàn)代國(guó)際法基本原則的重要組成部分。在整個(gè)基本原則體系中，和平共處五項(xiàng)原則占有重要地位，主要表現(xiàn)為：

①和平共處五項(xiàng)原則與《聯(lián)合國(guó)憲章》的宗旨和原則是一致的。

②和平共處五項(xiàng)原則科學(xué)地反映了現(xiàn)代國(guó)際法基本原則的體系。在這五項(xiàng)原則中，第一項(xiàng)是根本，其他幾項(xiàng)既是延伸，又是保證，相互聯(lián)系，密不可分。

③和平共處五項(xiàng)原則準(zhǔn)確地體現(xiàn)了國(guó)際關(guān)系的基本特征。“互”字和“共”字意味著：以國(guó)際法基本原則為核心的國(guó)際法只有建立在主權(quán)國(guó)家“互相尊重”、“和平共處”的基礎(chǔ)上，才能成為一種真正有效的法律秩序來(lái)促進(jìn)人類和平與發(fā)展。

二、現(xiàn)代國(guó)際法基本原則綜述

1．國(guó)家主權(quán)平等原則

國(guó)家主權(quán)平等，是傳統(tǒng)國(guó)際法的一項(xiàng)重要原則。在國(guó)際法中，每個(gè)國(guó)家不論大小、強(qiáng)弱和政治經(jīng)濟(jì)制度如何，都應(yīng)互相尊重主權(quán)，平等交往。

國(guó)家主權(quán)，是國(guó)家的根本屬性，在國(guó)際法上是指國(guó)家有獨(dú)立自主地處理其內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力。主權(quán)是每一個(gè)國(guó)家所固有的，國(guó)家主權(quán)具有兩方面的特性：

（1）對(duì)內(nèi)的最高權(quán)，即國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的一切人和物以及領(lǐng)土外的本國(guó)人享有屬地優(yōu)越權(quán)和屬人優(yōu)越權(quán)；

（2）對(duì)外的獨(dú)立權(quán)，即國(guó)家在國(guó)際關(guān)系上是自主的和平等的。

2．禁止以武力相威脅或使用武力原則

禁止以武力相威脅或使用武力，是一項(xiàng)較新的國(guó)際法基本原則。

（1）禁止以武力相威脅或使用武力原則的內(nèi)容

根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》規(guī)定該原則內(nèi)容是：

①所有會(huì)員國(guó)在它們的國(guó)際關(guān)系中，不得以武力相威脅或使用武力來(lái)侵害任何其他國(guó)家的領(lǐng)土完整或政治獨(dú)立；

②亦不得以任何其他同聯(lián)合國(guó)宗旨不符的方式以武力相威脅或使用武力。

（2）“禁止武力”的內(nèi)涵及其例外

“禁止武力”是一項(xiàng)具有強(qiáng)行法性質(zhì)的規(guī)范，其含義不僅在原則上重申禁止正規(guī)的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，而且進(jìn)一步確認(rèn)一切武裝干涉、進(jìn)攻或占領(lǐng)以及以武力相威脅的其他行為，都是違反國(guó)際法的。但是有以下例外：

①依憲章有關(guān)規(guī)定采取的集體強(qiáng)制措施、單獨(dú)或集體自衛(wèi)和區(qū)域機(jī)構(gòu)采取的強(qiáng)制行動(dòng)等，不受這一原則的限制。

②殖民地或半殖民地的人民為擺脫殖民統(tǒng)治而進(jìn)行的武裝斗爭(zhēng)，是實(shí)行民族自決權(quán)的合法途徑，不應(yīng)被解釋為與禁止武力相威脅或使用武力原則相抵觸。

3．和平解決國(guó)際爭(zhēng)端原則

和平解決國(guó)際爭(zhēng)端，是第二次世界大戰(zhàn)后正式確立的一項(xiàng)國(guó)際法基本原則，也是從上述禁止武力威脅或使用武力原則中直接引申出來(lái)的。

（1）和平解決國(guó)際爭(zhēng)端的必要性與優(yōu)越性

國(guó)際爭(zhēng)端只有通過(guò)和平解決，才能真正促進(jìn)國(guó)際和平與安全；以戰(zhàn)爭(zhēng)、武力或武力相威脅等強(qiáng)制方法，不僅不能從根本上解決爭(zhēng)端，反而會(huì)激化有關(guān)國(guó)家間的敵對(duì)情緒，而且有可能使?fàn)幎藬U(kuò)大和升級(jí)，成為沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)的禍根。

（2）和平解決國(guó)際爭(zhēng)端的方法

《聯(lián)合國(guó)憲章》第33條專門規(guī)定了一些和平方法，如談判、調(diào)查、調(diào)停、和解、斡旋、仲裁、司法解決、利用區(qū)域機(jī)構(gòu)或區(qū)域協(xié)定等。同時(shí)根據(jù)《國(guó)際法原則宣言》和平解決國(guó)際爭(zhēng)端原則本身是強(qiáng)制性的，至于具體采用哪種和平方法，有關(guān)國(guó)家可以任意選擇，但必須用盡和平方法。

4．不干涉內(nèi)政原則

不干涉內(nèi)政，是指國(guó)家在相互交往中不得以任何理由或任何方式，直接或間接地干涉他國(guó)主權(quán)管轄范圍內(nèi)的一切內(nèi)外事務(wù)，同時(shí)也指國(guó)際組織不得干涉屬于成員國(guó)國(guó)內(nèi)管轄的事項(xiàng)。不干涉內(nèi)政原則與國(guó)家主權(quán)原則相伴而行，是一項(xiàng)較早的國(guó)際法原則。

國(guó)際法上的內(nèi)政不是一種地域概念，一方面包括國(guó)家生活的各個(gè)方面，另一方面又和國(guó)際法律秩序發(fā)生聯(lián)系。從國(guó)際法角度來(lái)看，“內(nèi)政”或“國(guó)內(nèi)管轄事項(xiàng)”，一般是指國(guó)家不受國(guó)際法約束而能獨(dú)立自主處理的那些事項(xiàng)，如一個(gè)國(guó)家的政體、內(nèi)部組織、法律主體間的關(guān)系、對(duì)外政策等。

5．善意履行國(guó)際義務(wù)原則

國(guó)際慣例和條約必須遵守，是傳統(tǒng)國(guó)際法中的一項(xiàng)重要原則。善意履行國(guó)際義務(wù)成為國(guó)際法基本原則之一，是由國(guó)際法本身的特點(diǎn)所決定的。具體闡釋如下：

（1）國(guó)際法是通過(guò)互相平等的國(guó)家間的協(xié)議而形成的，國(guó)際法所約束的對(duì)象主要是國(guó)家，依國(guó)際法而建立的國(guó)際合作制度也主要是在國(guó)家自愿承擔(dān)義務(wù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行運(yùn)作的，國(guó)際社會(huì)缺乏國(guó)內(nèi)社會(huì)那種具有強(qiáng)制管轄的司法機(jī)關(guān)來(lái)保證國(guó)際法的遵守與執(zhí)行。

（2）國(guó)際法的有效性和國(guó)際法律秩序的穩(wěn)定性，在很大程度上取決于各國(guó)忠實(shí)遵守國(guó)際法的規(guī)范和善意履行其承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)。

（3）應(yīng)該注意的是，善意履行國(guó)際義務(wù)不應(yīng)理解為與國(guó)家主權(quán)原則相沖突。在一般情況下，國(guó)際義務(wù)只有在依國(guó)家主權(quán)原則自愿承擔(dān)的情況下才具有國(guó)際法上的約束力；違背國(guó)家主權(quán)原則的一切義務(wù)都是沒(méi)有法律效力的。

6．國(guó)際合作原則

國(guó)際合作原則，是現(xiàn)代國(guó)家間相互依存、共同發(fā)展的根本體現(xiàn)。

（1）現(xiàn)代國(guó)際合作的現(xiàn)狀

隨著國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展，國(guó)家間的合作范圍越來(lái)越大，并由臨時(shí)性合作逐漸向長(zhǎng)期性合作發(fā)展。國(guó)際合作由區(qū)域性的有限范圍的合作發(fā)展為以聯(lián)合國(guó)為中心的各國(guó)平等的全球政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等國(guó)際合作體制。

（2）現(xiàn)代國(guó)際合作的發(fā)展趨勢(shì)

在國(guó)際合作原則的指導(dǎo)下，現(xiàn)代國(guó)際合作的發(fā)展趨勢(shì)主要表現(xiàn)在：

①合作的形式各式各樣，除傳統(tǒng)的雙邊和多邊合作外，區(qū)域性合作、集團(tuán)化合作和全球性合作平行發(fā)展；

②合作的層次愈來(lái)愈多，其中除國(guó)家間的合作外，國(guó)際法特別強(qiáng)調(diào)國(guó)家與有關(guān)國(guó)際組織進(jìn)行合作的義務(wù)；

③合作的領(lǐng)域不斷拓寬，國(guó)際合作由戰(zhàn)時(shí)發(fā)展到平時(shí)，從過(guò)去的政治合作發(fā)展到現(xiàn)在的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、教育、科技等合作，在現(xiàn)代人類生活的各個(gè)方面，幾乎都有程度不等的國(guó)際合作。

7．民族自決原則

（1）民族自決原則的演變過(guò)程

①最初，民族自決主要是一個(gè)政治概念，其淵源可追溯到1776年的《美國(guó)獨(dú)立宣言》。

②第一次世界大戰(zhàn)和十月革命后，這一原則在國(guó)際上得到了廣泛的傳播和一定的承認(rèn)。

③在兩次世界大戰(zhàn)的間隙時(shí)期，民族自決原則在歐洲得到很大程度的實(shí)施，但是民族自決原則并未適用于殖民地。

④《聯(lián)合國(guó)憲章》中第一次正式規(guī)定民族自決，使它成為具有約束力的國(guó)際法規(guī)范。

⑤民族自決作為一項(xiàng)國(guó)際法基本原則，已基本上得到國(guó)際社會(huì)的普遍承認(rèn)和接受。二戰(zhàn)后隨著民族解放運(yùn)動(dòng)的高漲，殖民主義體系的瓦解，民族自決原則進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。在聯(lián)合國(guó)范圍內(nèi)，聯(lián)大通過(guò)了一系列宣言和決議，使民族自決原則得到進(jìn)一步明確和發(fā)展，

（2）民族自決原則適用的范圍

一般說(shuō)來(lái)，這一原則主要適用于下述幾種情形：

①這一原則包含了一個(gè)現(xiàn)存國(guó)家的人民自由選擇其政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化制度。

②當(dāng)領(lǐng)土主權(quán)的存在處于不確定的情況下，該領(lǐng)土上的民族擁有自決的權(quán)利，如巴勒斯坦人民的民族自決。

③凡是殖民地、半殖民地或其他非自治領(lǐng)土的民族和人民，均享有自由決定其政治命運(yùn)的權(quán)利。

④民族自決還適用于受種族歧視的民族有自由表達(dá)其意愿，爭(zhēng)取其政治地位的權(quán)利。

（3）民族自決原則與國(guó)家主權(quán)原則的關(guān)系

不可將民族自決原則理解為與國(guó)家主權(quán)原則相沖突。對(duì)于一個(gè)由多民族自愿組成的國(guó)家而言，如果它已建立了合法政府并實(shí)行有效的統(tǒng)治，任何國(guó)家就不得以民族自決為借口，制造、煽動(dòng)或支持民族分裂，破壞該國(guó)的統(tǒng)一和領(lǐng)土完整。否則，就是對(duì)國(guó)家主權(quán)的侵犯，違反了不干涉別國(guó)內(nèi)政這一國(guó)際法基本原則。

8．尊重基本人權(quán)原則

尊重基本人權(quán)與自由之所以成為現(xiàn)代國(guó)際法的一項(xiàng)基本原則，首先是因?yàn)樗玫搅耸澜绺鲊?guó)的普遍認(rèn)可。尊重人權(quán)原則的普遍約束力主要體現(xiàn)在以下方面：

（1）尊重基本人權(quán)已經(jīng)成為具有普遍約束力的國(guó)際規(guī)范，甚至構(gòu)成“對(duì)一切”義務(wù)的規(guī)則，具有強(qiáng)行法律性質(zhì)。

（2）尊重基本人權(quán)的普遍約束力，尊重基本人權(quán)不僅僅是國(guó)家之間的相互義務(wù)，而且還是國(guó)家對(duì)任何其他國(guó)家或整個(gè)國(guó)際社會(huì)和世界上所有人的義務(wù)，即“對(duì)一切”的義務(wù)或“共同體義務(wù)”。

（3）尊重基本人權(quán)不僅僅是國(guó)際法人權(quán)法這一新興國(guó)際法分支的基本原則，對(duì)于其他國(guó)際法領(lǐng)域也具有普遍的適用性，貫穿于整個(gè)當(dāng)代國(guó)際法體系。