第三章　國際法的基本原則

3.1　復習筆記

一、概說

1．國際法基本原則的概念

國際法基本原則，是指那些被各國公認和接受的、具有普遍約束力的、適用于國際法各個領域的、構成國際法基礎的法律原則。國際法基本原則有以下四個主要特征：

（1）國際社會公認

“國際公認”是國際法基本原則的基本特征和要件之一。只有當一項原則在國際社會中反復出現，并被作為整體的國際社會認定為指導國際關系的一般準則時，才有可能成為國際法基本原則。

（2）具有普遍約束力

普遍約束力是指國際法基本原則一經確認，不僅對某些國家或某一類國際法主體具有約束力，而且對所有國家及所有的國際法主體都具有約束力。

（3）適用于一切國際法領域

國際法基本原則是適用于國際法各個領域的原則，對國際法的各個分支部門具有一般性的指導作用。

（4）構成國際法體系的基礎

國際法基本原則是整個國際法體系的法律基礎，國際法的具體規則和規范是從國際法基本原則中派生和引申出來的，而且必須符合國際法基本原則，不能與國際法基本原則相違背。

2．國際法基本原則與國際強行法

強行法，又稱為絕對法、強制法或強制規律，指必須絕對執行的法律規范，是與任意法相對應的一個概念。

國際法基本原則和國際強行規范是既有聯系又有區別的兩個不同法律概念，二者不可以截然分開，也不可以完全等同。

（1）二者的聯系：國際法基本原則應該屬于強行法的范疇，而不是任意選擇的法律規范。國際法基本原則與國際法強制規律在確認的程度和效力的性質上有相同之處。

（2）二者的區別：基本原則并不等于強行規律，反之亦然。基本原則是適用于一切國際法領域的一般性指導原則，而強制規律有可能是某一特定國際法部門的具體規則。

3．國際法基本原則的歷史發展

（1）18世紀到20世紀，國際法基本原則產生以及在有限范圍內的適用。

由于國際法基本原則只能在主權國家的交往中逐漸形成。到18世紀，國家主權概念已頗為盛行，資產階級為了反對封建壓迫和禁錮，倡導了諸如國家主權、不干涉內政、國家平等等指導國家間關系的一般原則。在20世紀以前，國際法基本原則的適用范圍主要局限于所謂基督教“文明國家”之間的關系。

（2）一戰后，國際法基本原則進入了一個新的發展階段。

一戰后，國際社會的空間及主體進一步擴大，增加了社會主義國家。經過《國際聯盟盟約》和《巴黎非戰公約》等國際文件的確認，互不侵犯原則、和平解決國際爭端原則等，也初步確立起來了。

（3）二戰后，國際法基本原則繼續發展。

由于二戰帶來的災難以及推動的反對侵略戰爭、維護世界和平與安全以及民族解放斗爭的發展，《聯合國憲章》確立了一系列國際法基本原則。戰后，隨著民族解放運動的高漲，一大批獨立國家興起并倡導了若干指導國家間關系的基本原則，自20世紀60年代以來，根據國際格局的變化和時代的要求，聯合國大會先后通過了一系列載有國際法基本原則的決議，特別是《國際法原則宣言》，鄭重明確地宣布了七項原則。

（4）20世紀80年代聯合國大會又通過了一系列闡釋國際法基本原則的重要決議。

如1981年《不容干涉和干預別國內政宣言》、1982年《關于和平解決國際爭端的馬尼拉宣言》和1987年《加強在國際關系上不使用武力或進行武力威脅原則的效力宣言》。這些宣言極大地豐富和完善了現代國際法基本原則的內容和體系。

4．《聯合國憲章》與國際法基本原則

（1）《聯合國憲章》所確立的七項原則的內容

《聯合國憲章》所確立的七項原則分別是：

①會員國主權平等；

②善意履行憲章義務；

③和平解決國際爭端；

④禁止武力相威脅或使用武力；

⑤集體協助；

⑥確保非會員國遵守憲章原則；

⑦不干涉內政。

（2）《聯合國憲章》七項原則在國際法基本原則體系中的地位

上述憲章的原則構成現代國際法基本原則的核心，具體原因如下：

①憲章是國際文件中第一次系統地規定國際關系的基本準則。

②憲章是迄今擁有締約國最多的一個多邊條約，聯合國是迄今擁有會員國最多的一個全球性國際組織。由于聯合國組織成員國的廣泛代表性和憲章本身的造法性，已使得這些原則具有最為普遍的法律意義。

③憲章是現代國際法基本原則的體系趨于完善的重要標志。

5．和平共處五項原則與國際法基本原則

（1）和平共處五項原則的產生與發展過程

①中印談判首次提出和平共處五項原則。

②1954年，中緬兩國總理在聯合聲明中重申了這五項原則。

③和平共處五項原則已基本上成為中國與周邊國家間關系的基本原則。

④和平共處五項原則的確認與接受已超出了亞洲的范圍。

⑤20世紀70年代，和平共處五項原則的發展進入了一個新的階段。除了一大批發展中國家承認這五項原則外，一些發達國家也逐步認可了這五項原則。

（2）和平共處五項原則的含義

①互相尊重主權和領土完整

包括兩個方面的內容，即互相尊重主權和互相尊重領土完整。由于國家的主權和國家的領土完整密切地聯系在一起，尊重一國主權首先意味著尊重該國的領土完整。

②互不侵犯原則

根據《國際法原則宣言》的規定，互不侵犯原則的內容主要有：

第一，各國有義務不首先使用武力；

第二，有義務用和平方法解決爭端；

第三，有義務避免侵略戰爭的宣傳；

第四，有義務不侵犯他國國界和侵入他國領土；

第五，對侵略戰爭應負國際法上的責任；

第六，不得以國家領土為軍事占領的對象；

第七，不得采取任何強制行動剝奪被壓迫民族行使民族自決的權利等。

③互不干涉內政

互不干涉內政是指在現代國際關系中，國家不分大小、強弱均不應進行非法的武裝干涉、經濟干涉、外交干涉和其他方式干涉。

④平等互利

平等互利是在傳統的平等原則基礎上發展起來的一項新原則。其新意就在于：它更強調國家間的真正平等，即真正的平等應該是與互利相聯系的。

⑤和平共處

和平共處是指各國不應因社會制度、意識形態和價值觀念的不同，而在國際法律地位上有所差別，而應在同一個地球上和平地并存，友好地往來，善意地合作，并利用和平方法解決彼此間的爭端。

（3）和平共處五項原則在國際法基本原則中的地位

和平共處五項原則是現代國際法基本原則的重要組成部分。在整個基本原則體系中，和平共處五項原則占有重要地位，主要表現為：

①和平共處五項原則與《聯合國憲章》的宗旨和原則是一致的。

②和平共處五項原則科學地反映了現代國際法基本原則的體系。在這五項原則中，第一項是根本，其他幾項既是延伸，又是保證，相互聯系，密不可分。

③和平共處五項原則準確地體現了國際關系的基本特征。“互”字和“共”字意味著：以國際法基本原則為核心的國際法只有建立在主權國家“互相尊重”、“和平共處”的基礎上，才能成為一種真正有效的法律秩序來促進人類和平與發展。

二、現代國際法基本原則綜述

1．國家主權平等原則

國家主權平等，是傳統國際法的一項重要原則。在國際法中，每個國家不論大小、強弱和政治經濟制度如何，都應互相尊重主權，平等交往。

國家主權，是國家的根本屬性，在國際法上是指國家有獨立自主地處理其內外事務的權力。主權是每一個國家所固有的，國家主權具有兩方面的特性：

（1）對內的最高權，即國家對其領土內的一切人和物以及領土外的本國人享有屬地優越權和屬人優越權；

（2）對外的獨立權，即國家在國際關系上是自主的和平等的。

2．禁止以武力相威脅或使用武力原則

禁止以武力相威脅或使用武力，是一項較新的國際法基本原則。

（1）禁止以武力相威脅或使用武力原則的內容

根據《聯合國憲章》規定該原則內容是：

①所有會員國在它們的國際關系中，不得以武力相威脅或使用武力來侵害任何其他國家的領土完整或政治獨立；

②亦不得以任何其他同聯合國宗旨不符的方式以武力相威脅或使用武力。

（2）“禁止武力”的內涵及其例外

“禁止武力”是一項具有強行法性質的規范，其含義不僅在原則上重申禁止正規的侵略戰爭，而且進一步確認一切武裝干涉、進攻或占領以及以武力相威脅的其他行為，都是違反國際法的。但是有以下例外：

①依憲章有關規定采取的集體強制措施、單獨或集體自衛和區域機構采取的強制行動等，不受這一原則的限制。

②殖民地或半殖民地的人民為擺脫殖民統治而進行的武裝斗爭，是實行民族自決權的合法途徑，不應被解釋為與禁止武力相威脅或使用武力原則相抵觸。

3．和平解決國際爭端原則

和平解決國際爭端，是第二次世界大戰后正式確立的一項國際法基本原則，也是從上述禁止武力威脅或使用武力原則中直接引申出來的。

（1）和平解決國際爭端的必要性與優越性

國際爭端只有通過和平解決，才能真正促進國際和平與安全；以戰爭、武力或武力相威脅等強制方法，不僅不能從根本上解決爭端，反而會激化有關國家間的敵對情緒，而且有可能使爭端擴大和升級，成為沖突和戰爭的禍根。

（2）和平解決國際爭端的方法

《聯合國憲章》第33條專門規定了一些和平方法，如談判、調查、調停、和解、斡旋、仲裁、司法解決、利用區域機構或區域協定等。同時根據《國際法原則宣言》和平解決國際爭端原則本身是強制性的，至于具體采用哪種和平方法，有關國家可以任意選擇，但必須用盡和平方法。

4．不干涉內政原則

不干涉內政，是指國家在相互交往中不得以任何理由或任何方式，直接或間接地干涉他國主權管轄范圍內的一切內外事務，同時也指國際組織不得干涉屬于成員國國內管轄的事項。不干涉內政原則與國家主權原則相伴而行，是一項較早的國際法原則。

國際法上的內政不是一種地域概念，一方面包括國家生活的各個方面，另一方面又和國際法律秩序發生聯系。從國際法角度來看，“內政”或“國內管轄事項”，一般是指國家不受國際法約束而能獨立自主處理的那些事項，如一個國家的政體、內部組織、法律主體間的關系、對外政策等。

5．善意履行國際義務原則

國際慣例和條約必須遵守，是傳統國際法中的一項重要原則。善意履行國際義務成為國際法基本原則之一，是由國際法本身的特點所決定的。具體闡釋如下：

（1）國際法是通過互相平等的國家間的協議而形成的，國際法所約束的對象主要是國家，依國際法而建立的國際合作制度也主要是在國家自愿承擔義務的基礎上進行運作的，國際社會缺乏國內社會那種具有強制管轄的司法機關來保證國際法的遵守與執行。

（2）國際法的有效性和國際法律秩序的穩定性，在很大程度上取決于各國忠實遵守國際法的規范和善意履行其承擔的國際義務。

（3）應該注意的是，善意履行國際義務不應理解為與國家主權原則相沖突。在一般情況下，國際義務只有在依國家主權原則自愿承擔的情況下才具有國際法上的約束力；違背國家主權原則的一切義務都是沒有法律效力的。

6．國際合作原則

國際合作原則，是現代國家間相互依存、共同發展的根本體現。

（1）現代國際合作的現狀

隨著國際貿易和國際經濟關系的發展，國家間的合作范圍越來越大，并由臨時性合作逐漸向長期性合作發展。國際合作由區域性的有限范圍的合作發展為以聯合國為中心的各國平等的全球政治、經濟、社會、文化等國際合作體制。

（2）現代國際合作的發展趨勢

在國際合作原則的指導下，現代國際合作的發展趨勢主要表現在：

①合作的形式各式各樣，除傳統的雙邊和多邊合作外，區域性合作、集團化合作和全球性合作平行發展；

②合作的層次愈來愈多，其中除國家間的合作外，國際法特別強調國家與有關國際組織進行合作的義務；

③合作的領域不斷拓寬，國際合作由戰時發展到平時，從過去的政治合作發展到現在的政治、經濟、文化、教育、科技等合作，在現代人類生活的各個方面，幾乎都有程度不等的國際合作。

7．民族自決原則

（1）民族自決原則的演變過程

①最初，民族自決主要是一個政治概念，其淵源可追溯到1776年的《美國獨立宣言》。

②第一次世界大戰和十月革命后，這一原則在國際上得到了廣泛的傳播和一定的承認。

③在兩次世界大戰的間隙時期，民族自決原則在歐洲得到很大程度的實施，但是民族自決原則并未適用于殖民地。

④《聯合國憲章》中第一次正式規定民族自決，使它成為具有約束力的國際法規范。

⑤民族自決作為一項國際法基本原則，已基本上得到國際社會的普遍承認和接受。二戰后隨著民族解放運動的高漲，殖民主義體系的瓦解，民族自決原則進入了一個新的發展時期。在聯合國范圍內，聯大通過了一系列宣言和決議，使民族自決原則得到進一步明確和發展，

（2）民族自決原則適用的范圍

一般說來，這一原則主要適用于下述幾種情形：

①這一原則包含了一個現存國家的人民自由選擇其政治、經濟、社會和文化制度。

②當領土主權的存在處于不確定的情況下，該領土上的民族擁有自決的權利，如巴勒斯坦人民的民族自決。

③凡是殖民地、半殖民地或其他非自治領土的民族和人民，均享有自由決定其政治命運的權利。

④民族自決還適用于受種族歧視的民族有自由表達其意愿，爭取其政治地位的權利。

（3）民族自決原則與國家主權原則的關系

不可將民族自決原則理解為與國家主權原則相沖突。對于一個由多民族自愿組成的國家而言，如果它已建立了合法政府并實行有效的統治，任何國家就不得以民族自決為借口，制造、煽動或支持民族分裂，破壞該國的統一和領土完整。否則，就是對國家主權的侵犯，違反了不干涉別國內政這一國際法基本原則。

8．尊重基本人權原則

尊重基本人權與自由之所以成為現代國際法的一項基本原則，首先是因為它得到了世界各國的普遍認可。尊重人權原則的普遍約束力主要體現在以下方面：

（1）尊重基本人權已經成為具有普遍約束力的國際規范，甚至構成“對一切”義務的規則，具有強行法律性質。

（2）尊重基本人權的普遍約束力，尊重基本人權不僅僅是國家之間的相互義務，而且還是國家對任何其他國家或整個國際社會和世界上所有人的義務，即“對一切”的義務或“共同體義務”。

（3）尊重基本人權不僅僅是國際法人權法這一新興國際法分支的基本原則，對于其他國際法領域也具有普遍的適用性，貫穿于整個當代國際法體系。